推荐第1篇：ISO体系外审不符合项
ISO（9001+14001）2015年度监督审核不符合项
1.生产技术部：一项
标准要求7.5.3标识和可追溯性，适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。
不符合事实：目前公司生产过程中使用的催化剂未按要求进行批次的记录。
2.安环部：两项 不符合1：
标准要求 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。
不符合事实：目前公司对污水监测缺乏SS，氨氮及总磷的结果。
不符合2：
标准要求 4.5.2合规性评价为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的法律法规的遵守情况。
不符合事实：2014年合规性评价没有对污水排放标准GB8978-1996，南京市化学工业园区污水接管标准，废气排放标准GB16297-1996等法规的评价。
3.采购部：一项
4.4.3信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a).组织内部各层次和职能间的信息交流；b).与外部相关方联络的接收、形成文件和响应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外界交流，则应规定交流的方式并予以实施。
不符合事实： 不能提供与液氯供应商——江苏省化建贸易有限公司联络的接收、形成文件和响应的证据。
推荐第2篇：外审整改措施
措
施
针对此次质量认证审查出现的问题，分析其原因，首先是日常员工意识淡薄，标准不明确，检查不细致所致，对于以上情况，特定措施如下：
1、组织员工及各管理人员进行培训，明确标准严格按9000认证质量标准培训到位。
2、设定专人专管，由指定人员专职负责，生鲜区预包装食品的检查。
3、将超市内预包装食品进行逐一排查，将标签不符合要求的，一是：全部更换，二是：无法更换的进行撤柜处理。避免今后此类现象的再次发生。
***
推荐第3篇：3C不符合项整改措施
整改措施：根据7258-2012标准中8.5.3条例光束照射位置要求，对《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011，进行修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进行标准培训，加以了解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。
原因分析：由于对7258-2012标准认识程度不够，使得编写《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。
推荐第4篇：外审不符合整改反馈
外审不符合整改反馈
安调室：
9月12日中国船级社质量认证公司对我部进行了三体系外审检查，检查过程中发现两项不符合，不符合描述如下问题
1、对外包方服务能力的评价与该企业实际维修服务过程不符。
2、维修厂电焊机外壳未进行接地保护处理。不符合原因分析：
1、日照市东港区金盛汽车配件商行无电气焊作业资质，我部对《委外维修管理办法》相关管理规定落实不到位，外修方评价监管上存在疏漏。
2、对维修方维修作业现场电器设备安全监督检查不到位，未按照《机械维修安全操作规程》中的相关要求进行作业。
我部对发现的问题进行系统性梳理，现将整改情况汇报如下：
1、停用日照市东港区金盛汽车配件商行维修方，针对发现的问题进行全员学习，对照部室职责及三层次文件进行查摆整改，全员学习《委外维修管理办法》，加强内部管理，加强对相关维修方服务能力评价的检查。附：培训学习记录
2、排查所有电焊设备及用电设备，发现另有一台也未接地，对未接地的电焊设备进行接地处理，针对发现的问题组织学习《机械维修安全操作规程》，按照要求严格落实电器设备接地工作，做好维修作业现场电器设备的安全管理，防止安全事故发生，确保维修作业达到合法合规。附：整改后照片和培训照片 电焊机整改后外壳接地：
培训照片：
2018年9月19日
推荐第5篇：不符合项
附加：案例分析与研究题（练习参考）
1．审核员在质检科查看XH2型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20件检验。”审核员查看了最近两个月XH2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检了20件，且检验结果均为合格。审核员又查看了XH2型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件检验。
不符合事实：在质检科查最近两个月XH2型产品的最终检验记录表明：以200件为一批，每批抽检了20件。但XH2型产品的检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件检验。
不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准8.2.4条款
关于“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证
产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”的要求。
严重程度：一般不符合
2．审核员在某厂生产车间看见车间一角放着6个工件，审核员问当班的工人：“这几个工件是否是合格品？”工人说：“我不清楚，这不是我这个班的工件，可能是夜班吧，合不合格我也不知道。”这时，一个搬运工推着车走过来，向审核员解释说：“这几个工件可能是昨天领用剩下的，一会我就将它们运走。”审核员又询问当班的检验员，检验员说：“这几个工件是有问题的，但我不知道该如何处理才合适，要等技术科的李科长出差回来后决定如何处理，就先放在这里了。”
不符合事实：审核时发现车间的东北角放着6个工件，当班的工人不知道几个工件是否是合格品，搬运工认为可能是昨天领用剩下的，当班的检验员说明这几个工件是有问题的，但不知道该如何处理，就先放在车间了。
不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.3关于“ 组织应针对严重程度：一般不符合
监视和测量要求识别产品的状态。”的要求。
3．审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说：“现在生产的是Y-5型产品，胶装是产品生产的特殊过程，胶装完成后就是成品了。”审核员问：“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按‘胶装工艺指导书’对胶装剂的配比进行连续监控。”审核员查阅了“Y-5型产品胶装工艺指导书”，看见3.6条规定“„„胶装机的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，„„。”审核员要求查看当天的监控记录，发现此份监控记录是从早晨8:30开始记录的，最后一项记录是17:30，所有相应记录项目均已填完，并签上了操作人员李成的名字。审核员查看了下手表，时间是下午15：12。操作人员李成不好意思地解释说：“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看并记录一次太麻烦了。”审核员查看了一下配比监控显示，显示的数据在正常范围内。
不符合事实：审核时发现下午15：12分在胶装车间查当天的胶装剂配比监控记录，发现当班操作人员已将当天17：30（含）之前的监控记录数据全部填完，而“Y-5型产品胶装工艺指导书”中3.6条规定“胶装车间的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，„„。”
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1e)关于“ 组织
应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：e）实施监视和测量”的要求。
严重程度：一般不符合
4．审核员在质检科看到一份编号为2004-03-02的不合格品报告单上写明：按WE12-2003工艺文件进行返修。审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”
不符合事实：编号为2004-03-02的不合格品报告单上写明：按WE12-2003工艺文件进行返修。但质检科不能提供对此批不合格品的复检记录。
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准8.3 关于“ 在不合格
品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。”的要求。
严重程度：一般不符合
5．审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个电话来就行了，我们按电话里的要求交付产品。”审核员抽取了上月的一份修改记录，上面写明“数量从1500个增加到3000个”，审核员核对了此合同的发货记录，发现到现在为止实际上只交付了1500个。销售员解释说：这是我经手的，当时很忙，忘了将数量的变化情况告诉生产调度和生产车间，所以没来得及组织生产，现在这个用户正在抱怨呢。”
不符合事实：查上月的一份合同（编号）修改记录写明“数量从1500个增加到3000个”，但数量的变化情况生产调度和生产车间人员不知道，到现在为止实际上只交付了1500个。
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2关于“若产品要
求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。”的要求。
严重程度：一般不符合
6．审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：“以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗零件过程。”审核员看见清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，但是对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员跟我们也讲过好多次了，可是我们总是记不全，有时就忘记测试和更换了。”
不符合事实：审核时发现，装配车间工人清洗零件的清洗液混有金属末，清洗液要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，工人因记不全而导致忘记测试和更换清洗液。
不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1b）关于“必要时，获得作业指导书”的要求。
严重程度：一般不符合
7．审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任对审核员说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，用户自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。” 不符合事实：装配车间正在使用用户购买的零部件，但在装配前未对这些零部件的质量进行验证。
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.4 关于“组织应识
别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的要求。
严重程度：一般不符合
8．审核员在某自行车组装厂的供应部看到一份与联华商场签定的合同，合同中的一条要求写明自行车的前叉必须从飞鹰自行车配件厂采购。审核员抽查了两批近期从该自行车配件厂采购的前叉，请供应部负责人提供这两批前叉的检验/验证记录，供应部负责人说:“这些前叉都是联华商场指定我们从飞鹰自行车配件厂采购的，如果前叉质量有问题，应该由联华商场负责,我们只负责按合同的要求在他们要的自行车上安装这些前叉就行了，我们从来也没有对前叉进行过检验或验证。”
不符合事实：抽查对两批近期从飞鹰自行车配件厂采购的前叉的检验/验证记录时发现，这些前叉是从顾客联华商场指定的飞鹰自行车配件厂采购的，从未对前叉进行过检验或验证。”
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.4.3关于“组织应确定
并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。”的要求。
严重程度：一般不符合
9．审核员在某工艺品包装车间审核，看见工人将工艺品卡放在粉红色硬纸板做的包装底板里，审核员查看该产品的设计图纸和包装工艺指导书上的设计图示和说明，发现上面规定“包装底板的材料是天蓝色波纹塑料板”。车间主任解释说：“这种塑料板上周就已经用完了，采购部一时买不到这种塑料板，但这批货是顾客急需的，这一周必须做完交付。我们已经和技术部沟通过了，技术部同意我们先用纸板代替。审核员问：“那产品的设计图纸和包装工艺指导书上的设计图示和说明为什么都没有体现出来呢？”车间主任说：“技术部部长说这样的更改需要得到总工的批准，但总工出差去开研讨会还没有回来，因此更改单没法批准，设计图纸和包装工艺指导书上的设计图示和说明也没法改，先这样做，问题不大。” 不符合事实：审核发现车间使用粉红色硬纸板做的包装底板包装某工艺品，但该产品的的设计图纸和包装工艺指导书上的设计图示和说明上面规定“包装底板的材料是天蓝色波纹塑料板”。经查此更改更改单没有得到批准，设计图纸和包装工艺指导书上的设计图示和说明也没有修改。
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.3.7关于“适当时，
应对设计和开发的更改进行评审、验证和确
认，并在实施前得到批准。”的要求。
严重程度：一般不符合
10．审核员在某施工工地上发现有几名进行构件焊接的工人没有上岗证，施工队长说：“由于要赶工期，我们从其他施工队临时借了这几名焊工来帮忙，由于不是自己的施工工人，所以没有给他们发上岗证。”审核员问施工队长是否确认过这几个人的资格，施工队长说：“没有这个必要吧，应该没问题。” 不符合事实：审核某施工工地时发现临时外借的某姓、某姓构件焊接工人没有上岗证，也未对其资格进行确认。
不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.2b关于“设备的认可和人员资格的鉴定。”的要求。
严重程度：一般不符合
推荐第6篇：外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?
外审时被发现法律法规的遗漏，审核老师开不出了不符合项要我们整改，外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?。不符合项描述：阅公司《法律法规及其他要求一览表》遗漏了GB12348-200
8、GB16297-199
6、GA95-200
7、GB50140-2005和新化学物质环境管理办法，整改报告《外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?》。以前监督审核过2次，但每次都没说法律法规有遗漏，这次换了一个审核老师就说我们法律法规有遗漏，看来以后不能随便换审核老师。请各位大侠帮我参考下怎么写这个不符合项整改报告：主要是不符合原因不知道怎么写?没看到不合格项的内容啊，不符合什么法律法规了?
推荐第7篇：事故、事件、不符合项预防和整改措施
Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
xxx工程爆破公司
事故/事件/不符合项
预防和整改措施
xxx工程爆破公司
二Oxx年
1 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
xxx工程爆破公司
事故、事件、不符合项预防和整改措施 xxBPGS-1
一、严格遵守各项规章制度、法律法规
爆破作业应依据《爆破安全规程》要求，遵守有关的职业健康安全法律法规和标准，提供有效的职业健康安全组织领导，设置专职安全管理人员，明确各管理层和岗位的职责；为每个员工提供一个健康安全的作业环境，应使所有员工避免接触或暴露于那些可能引起疾病、身体伤害和死亡的危险环境中。
二、认真开展安全生产大检查
公司开展定期、不定期的安全大检查，隐患排查及专项隐患治理活动，对查出的事故隐患要及时整改，重在防范，把安全重点落实到预防事故上。
同时建立由公司经理或项目负责带队的安全自检、自查活动，在生产大忙季节，每月不少于一次；安全检查依据公司安全检查表和日常安全检查表向职工进行安全交底。按照职业健康管理体系方案的内容，告知施工现场存在的危险、危害因素和预防措施，提高员工预防和抗击事故的能力。
三、加强事故隐患排查与整改
建立事故、事件、不符合的登记整改制度，各班组的安全自检、自查活动发现的事故、事件、不符合及整改情况应有据可查。公司对较大事故隐患不能立即整改的，要制定管理方案并列计划，投入资金，较大事故隐患在采取必要的安全防范措施后，报公司予以解决处理。
四、事故应急措施
1、事故发生后，发现人应立即报警；
2、公司在接到报警后，应立即组织自救队伍，按事先制定的应急方案立即自救；若事态情况严重，难以控制和处理，应立即在自救的同时向相关部门求救，并密切配合救援队伍；
3、疏通事故发生现场道路，保证救援工作顺利进行；疏散人员到安全地
2 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
带；
4、在急救过程中，遇到威胁人身安全情况时，应首先确保人身安全，迅速组织脱离危险区域或场所后，再采取急救措施；
5、采取安全防范措施，防止事态扩大；
6、公司设紧急联络员一名，负责紧急事物的联络工作，明确联络地址和电话；
7、紧急事故处理结束后，项目负责人应填写事故记录，并召集相关人员研究防止事故再次发生的对策。
3 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
xxx工程爆破公司
爆炸伤害预防和整改措施 xxBPGS-2
一、爆炸伤害预防
1、首先对职工、临时工、季节工、新员工进行安全教育和培训，保证所有从业人员具有必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，熟练掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训不合格并没有取得特殊作业证的从业人员不得上岗作业。
2、在工地施工作业时，爆破器材必须严格按照国家有关规定使用和管理。
3、在爆破作业中严格按《爆破安全规程》执行。
4、作业人员必须佩戴合格的防护用品，并有安全防护措施才能进行施工。
5、现场落实专人进行现场管理和监督，做到责任到人，落实到位，各负其责，不留死角，不留隐患。
二、整改措施
1、爆破事故发生后，发现人应立即报警。
2、公司在接到报警后，应立即组织自救队伍，按事先制订的应急方案立即自救，若事态情况严重，难以控制和处理，应立即在自救的同时向相关部门救援，并密切配合救援队伍。
3、疏通事故发生现场道路，保证救援工作顺利进行，疏散人员到安全地带。
4、在急救过程中，遇到威胁人身安全情况时，应该首先确保人身安全，迅速组织脱离危险区域，再采取急救措施。
5、采取安全防范措施，防止事态扩大。
6、公司设紧急联络员一名，负责紧急事物的联络工作，明确联络电话和地址。
7、紧急事故处理结束后，公司负责人应填写记录，并召集相关人员研究事故再次发生的对策。
4 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
Xxx工程爆破公司
物体打击事故预防和整改措施 xxBPGS-3
一、预防措施
1、在爆破作业时严格按照《爆破安全规程》的规定加强警戒，严格控制产生飞石。
2、对职工、临时工、季节工、新员工进行安全教育培训，保证从业人员具有必要的安全生产知识。熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，能熟练掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
3、在爆破作业时杜绝思想麻痹大意，使用合格的爆破器材，遵守各项爆破安全规定等措施。
4、工作人员在作业现场作业时必须要有合格的防护用品和防护措施。
5、现场由专人进行现场监督指挥，爆破作业现场一切听从总指挥调度。
二、整改措施
1、在装药过程中，严格按照孔深、控制装药量，保证堵塞长度与质量。
2、爆破工作开始前，必须规定安全警戒界线，制定统一的爆破时间和信号，并在指定地点设立安全哨，执勤人员应有红色袖章、红旗、口哨、对讲机，由总指挥和各岗哨确认警界区安全无任何危险，隐患时，方可进行起爆，炮响20分钟后检查人员方可进行现场检查，由爆破人员通知警报房发出解除信号。
3、在爆破过程中，只有严格控制飞石，才能保证爆破工作的安全。
5 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
Xxx工程爆破公司
机械伤害事故预防和整改措施 xxBPGS-4
1、对职工进行安全教育和培训，保证从业人员具有必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训的不得上岗作业。
2、工作前必须穿戴好防护用品，检查使用的工具是否符合。
3、机械转动时，禁止抚摸、擦洗转动部位，严禁维修、保养、打黄油。
4、指定专人进行现场管理监督。
5、员工必须经过岗前安全教育培训，特殊工种做到持证上岗。
6、操作机械时，严格按照程序操作，严禁违章操作。
6 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
Xxx工程爆破公司
车辆伤害事故的预防和整改措施
xxBPGS-5
一、车辆违章行为
1、车辆拉运废渣时，车辆不让人，主要表现在车速快，不鸣号；
可造成的危害有：车辆上石块坠落伤人，造成重伤或死亡事故
安全预防措施：减速、鸣号、避让行人
2、倒渣：不听从倒渣人员指挥，随意、擅自倒车、倒渣 可造成的危害有：车辆倾覆、翻车，车毁人亡
安全预防措施：打开车窗玻璃，积极和倒渣指挥人员配合，听从指挥。
车辆在顶起车厢卸渣时，车辆严禁前后行驶。
3、车辆机件不符合规定（转向、制动、灯光、雨刷器、喇叭） 可造成的危害有：由于车辆机件发生故障，严重影响安全行车) 安全预防措施：加强车辆自检自查，发现问题及时进行整改。
4、疲劳驾车：
可造成的危害有：由于睡眠不足，在驾驶过程中导致精力不集中，瞌睡， 极易发生交通事故。
安全预防措施：保证充足的睡眠和休息，每天睡眠不少于8小时。始终保持充沛的精力，安全行车。
5、酒后驾车：
可造成的危害有：由于酒后使人精神兴奋，逐渐转为意识不清，在驾车时
可导致操作失误，行为不能控制，是造成交通事故的主要原因。
安全预防措施：严禁酒后驾车，在驾驶车辆时，严禁饮用含酒精的饮品（白酒、啤酒）。
7 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
6、抢装：
可造成的危害有：撞车、发生争执，严重影响装运次序。
安全预防措施：车辆要依次排队，按先来先装，后来后装的顺序装车。
7、车辆不让行：
可造成的危害有：发生擦挂、碰撞事故，影响正常运输。
安全预防措施：严格执行空车让重车，大车让小车，有让行条件的车辆应首先让行，下坡车让上坡车，原则是空车让重车。重车优先通行的原则。
8、车辆维修与保养不到位：
可造成的危害有：发生机械事故，造成人员财产损失。
安全预防措施：定期对车辆机械维修保养，建立安全交接班制度，驾驶员在接车时，首先交接车辆安全情况，对发现的事故隐患要及时进行整改，不得带病行驶。
二、预防措施
1、组织驾驶人员认真学习贯彻落实和执行《中华人民共和国道路交通安全法》和公司的《汽车运输安全管理办法》。
2、定期对公司车辆进行安全检查，查出事故隐患和不安全因素及时进行整改。
3、公司加强现场管理定期进行维护、保养，并认真落实实施。
三、整改措施
1、组织驾驶人员进行各项交通安全教育培训。
2、监督检查车辆的安全技术状况及驾驶员遵章守法情况，发现问题及时整改或制止。
3、落实专人进行现场管理和监督。
4、不开带病车上路，严禁酒后驾驶。
5、严禁无照驾驶。
8 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施
6、礼貌行车、礼让三先、不抢道、不占道。
7、雨天、雾天、低速慢行，灯光齐全、制动转向有效。
推荐第8篇：外 审 注 意 事 项
呈陈总、陈副总审阅：
外 审 注 意 事 项
一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时）
首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加；
会议内容包括：
（1）介绍审核组成员及资格；（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）；
（2）审核范围和目的；（6）确认与公司领导交换意见时间；
（3）审核方法和程序；（7）末次会议时间；
（4）确定陪同人员（2名）；（8）会议人员签到。
公司领导讲话（一般为5分钟）：
（1）公司简介及发展规模；
（2）简要介绍质量体系运行情况；
（3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现
不符合项，促进质量体系改进。
二、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30）
1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其它；
2、主要询问：
（1）质量体系运行情况；
（2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文
件（D版）、组织内审员于5月底开展内部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；
（3）对质量方针和质量目标的发布和理解；
（4）管理评审的组织和实施情况。
3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在ISO9000的基础上，将公司质
量管理工作做得更好，2000年版ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。
三、实施审核
1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备，如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等；
2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核员沟通，使其确信公司能更好地解决问题；
3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通知有关部门主管纠正好；
4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨论，最终不符合项报告会
请公司领导及各责任部门主管签字；
a． 有明显证据的不符合项应给予确认；
b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字；
5、确定完成纠正期限：一般为一个月。
四、末次会议：（7月24日16：30—17：00）
末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加；
会议内容：
（1）审核组长介绍外审的基本情况；
（2）说明不合格报告的数量和分类；
（3）宣读外审结论；
（4）受审方确认并签字；
（5）双方确认纠正措施改进时间。
公司领导表态：
（1）对审核组为期两天的审核表示感谢，或表明对审核的态度；
（2）对今后质量工作的方向及态度：要求全体干部员工能举一反三，对发现问题认
真纠正，并开展自查自纠，确保体系持续有效。
推荐第9篇：外 审 注 意 事 项
呈陈总、陈副总审阅：
外 审 注 意 事 项
一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时）
首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容包括：
（1）介绍审核组成员及资格；
（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）； （2）审核范围和目的；
（6）确认与公司领导交换意见时间；
（3）审核方法和程序；
（7）末次会议时间； （4）确定陪同人员（2名）；
（8）会议人员签到。 公司领导讲话（一般为5分钟）：
（1）公司简介及发展规模； （2）简要介绍质量体系运行情况；
（3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。
二、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30）
1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其它；
2、主要询问：
（1）质量体系运行情况；
（2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；
（3）对质量方针和质量目标的发布和理解； （4）管理评审的组织和实施情况。
3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。
三、实施审核
1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备，如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等；
2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核员沟通，使其确信公司能更好地解决问题；
3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通知有关部门主管纠正好；
4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签字；a． 有明显证据的不符合项应给予确认；
b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字；
5、确定完成纠正期限：一般为一个月。
四、末次会议：（7月24日16：30—17：00）
末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容：
（1）审核组长介绍外审的基本情况； （2）说明不合格报告的数量和分类； （3）宣读外审结论；
（4）受审方确认并签字；
（5）双方确认纠正措施改进时间。 公司领导表态：
（1）对审核组为期两天的审核表示感谢，或表明对审核的态度；
（2）对今后质量工作的方向及态度：要求全体干部员工能举一反三，对发现问题认真纠正，并开展自查自纠，确保体系持续有效。
推荐第10篇：浙江中联“三合一”体系外审不符合项纠正措施专题会会议纪要
浙江中联“三合一”体系外审不符合项纠正措施
专题会会议纪要
会议地点：公司2号会议室
主持人：总经理王形
2008年11月23日至27日，公信认证委派审核组对我公司进行了“三合一”管理体系审核，公司针对审核组开具的8份不合格报告及高层领导沟通中提出的存在问题，召开了专题会议。
首先管代章总对本次“三合一”管理体系外审的总体情况予以通报，并对审核组发现的不符合项及薄弱环节进行总结。
对照不符合报告和存在的主要问题，结合相关标准要求和体系文件规定，组织了学习、讨论。
经分析总结，发生不符合项及存在问题的主要原因为： ① 体系文件的某些规定与公司实际运行不符合；
② 部分管理人员对标准和体系文件的相关要求理解不够； ③ 有些员工的意识和责任心不强。
管代对不符合报告的封闭提出以下要求：
① 各部门包括开具不符合报告的，未开具不符合报告以及未及审核的，应组合部门管理人员召开专题会，加强对标准和体系文件的学习，提高理解和意识，进一步明确各自责任；
② 开具不符合报告的部门，要对照不符合事实，原因分析到位，举一反三，制定并落实纠正措施；
③ 各部门特别是项目部应对照不符合报告和相关的存在问题进行检查分析和总结。若存在类似情况的，应分析原因，制定和落实纠正措施。
最后，王总要求对8份不符合报告于2008年12月7日前完成纠正措施予以封闭。
时间：2008年11月28日
参加人员：见签到表
附：
审核组高层沟通提出的问题和相关意见：
1、体系文件的部分规定与实际脱节，并不适合当前公司的实际情况。
2、对环境因素，危险源识别未结合工程项目施工过程、工作内容，现场安全管理存在薄弱环节。如：绍兴天下工程文涛院1号楼电箱有电线直接接地下室，有花线接出。
3、有的项目部施工现场无污水排放措施，现场整洁度较差，有乱扔垃圾的现象。
4、分公司对项目部的交底内容缺乏针对性。
5、部分项目缺少对分包方的定期评价和年度确认。
6、项目部检测装置列入台帐及周检计划的装置不全。个别项目沉降观测不及时。
7、质量回访及顾客满意度调查停留在形式上，缺乏一定的有效性。
8、三合一体系的覆盖率较窄，体系的贯彻力度还不够。要做到全员全面全过程，特别要做好全员这块工作。完善内部沟通机制。
第11篇：生产车间事故整改措施
松藻煤电公司水电气管理所
安全生产整改措施
—摘“不放心车间”牌措施
一、挂牌原因
1、事故经过
2013年5月1日，白岩水厂电钳班班长某某、组员某某在对虹吸滤池地坪积水排水管道防腐时，因楼梯滑动，某某不慎从梯顶摔下受伤，经逢春煤矿医院检查，发现左手桡骨撕裂。水厂厂长代兵随即向安全保卫科科长丁德荣汇报，所里也成立了事故调查组，对白岩水厂事故现场、电钳班进行了事故情况调查。
2、事故调查情况
（1）电钳班班长某某排班时，未使用录音笔，未填写班前会记录； （2）虹吸滤池地坪积水排水管高度约4.6米，无高处作业措施；
（3）防腐作业使用2.5米铝合金楼梯，脚板为坏后自制的铁脚板，不防滑； （4）虹吸滤池地坪积水排水管防腐工作为班长某某临时安排工作，未向厂部汇报。
3、原因分析
（1）某某进行高处防腐作业时，自主保安意识差，不慎从楼梯上摔下是造成此次事故的直接原因；
（2）某某在进行高处防腐作业时，对现场危险因素分析不透，无安全防范措施，是造成此次事故的主要原因；
（3）白岩水厂对电钳班当天工作安排不清楚，高处作业未制定安全技术措施是造成此次事故的重要原因；
（4）作业现场无管理人员跟班，现场安全监控不到位是造成此次事故的又一原因。
4、事故定性
此次事故时员工自主保安意识差、高处作业无措施、未采取安全防护造成的骨折轻伤事故。
5、处理结果
除对事故责任人及相关负责人给予扣款和安全计分外，还根据《水电所五个
松藻煤电公司水电气管理所
重点安全管理办法》（水电发[2013]43号文）第一章规定，6个月内将白岩水厂列为“不放心车间”进行管理，挂“不放心车间”警示牌。
二、挂牌时间
2013年5月10日，水电所安全保卫科到白岩水厂挂“不放心车间”警示牌。
三、存在的问题
在生产过程中，诱发事故的因素很多，总结有以下几个方面：人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素和管理上的缺陷。
1、人的不安全行为是主要问题
人的不安全行为就是我们平时所说的“三违”，既违章指挥、违章作业、违反劳动纪律和操作规程。在作业现场及时阻止了人的不安全行为，也就降低了事故发生的概率，使危险降低到较小的程度。产生不安全行为的因素主要有以下几条：
(1)侥幸心理
侥幸心理是支持违章作业的主要心理因素，也是各种安全事故频发的主要原因。有这种心态的人，大多不是不懂安全操作规程，缺乏安全知识，也不是技术水平低的原因，而是“明知故犯”。例如，我们现场的“低、老、坏”现象反复出现，就是操作人员图省事不按章操作，当有人监督检查时，能够劳保穿戴齐全，检查人员一走，马上又会故伎重演。
(2)麻痹大意，盲目自信
麻痹大意是造成违章和事故的主要心理因素之一。在生产现场，劳保护具穿戴不齐全、不采取任何措施盲目进行作业，不进行防护、危险因素分析不认真等行为都是盲目自信、麻痹大意的表现。
(3)逞能心理和习惯、从众心理
表现为一些人为了显示自己“艺高人胆大”的能耐，往往会头脑发热，不遵守操作规程，干一些愚蠢和冒险的事。例如：高空作业不系安全带，安全设施不齐全、防范措施没有到位、不具备开工条件而盲目施工。
(4)惰性心理
一些员工在工作中总想省点事，偷点懒，为了少出力，常常简化程序，而忽
松藻煤电公司水电气管理所
视了安全。对生产现场出现的小漏洞、小问题不够重视，有的甚至认为出现这些小问题是不可避免的、是合理的，不主动去整改。
(5)情绪波动，思想不集中
一些员工往往受到社会、家庭、人为等方面因素的影响。要么烦躁不安，思想分散，注意力不集中，工作上不专心，操作中顾此失彼手忙脚乱；要么兴奋、得意忘形。这两者都会增大工作中的安全风险。
2、物的不安全状态
物的不安全状态对企业来讲主要是指工具和设备、设施的缺陷，也包括特殊物质或设施能量的意外释放所造成的安全危害。通俗的讲就是现场的设备、设施是否带病作业，存在安全隐患；对特殊物质（液氯）和关键部位（如滑坡地带、管道支墩等）是否采取了有效的安全防护措施等。
3、环境因素
环境条件对现场安全生产的影响是复杂而多变的，如湿度、台风、暴雨、严寒、酷暑等恶劣环境，对现场的安全影响极大。
4、管理缺陷
在安全管理过程中，管理和监督上的缺陷导致的结果往往就是造成了人的不安全行为和物(工具、设备、设施)的不安全状态，虽然不是造成事故的直接原因，但有时却是导致事故的本质原因。
四、整改措施
因管理缺陷而导致人的不安全行为能促成物的不安全状态，而物的不安全状态又在客观上形成了人有不安全行为的环境条件。因此，在安全生产管理过程中，对人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷这三个方面，进行严格控制，并采取有效措施预防环境因素对安全生产的不良影响。
针对以上四个因素，并结合水厂实际生产情况，提出以下几点整改措施。
1、纠正员工的不安全心理，提高员工安全意识
(1)管理者
第一、加强管理人员的主动管理意识。特别是员工的思想动态管理上更应具备主动性和预见性，要随时分析掌握其情绪，观察其行为，发现不良倾向，及时进行教育和纠正，做到预防为主、防患于未然。
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第二、加大管理人员的学习力度。管理人员要自主学习安全知识，熟悉各项安全管理制度，对本单位各岗位的安全风险、操作规程熟练掌握。
第三、对员工进行全面培训。对员工坚持不懈的开展技能教育、素质教育、岗位安全知识、岗位操作规程、法律法规和管理制度教育，对关键装置、岗位、重点要害部位进行重点培训。
第四、加大对细节的管理。隐患无大小，一个小小的安全隐患，有可能会造成巨大损失。
第五、抓好班组长管理者。安全隐患和事故常常发生在这些最基层的管理者身边，首先抓好班组长责任心的培养，平时要严格要求，采取压担子、定指标，定期进行考核等有效措施，使其认真履行班组安全员的职责。其次提高其管理能力，对班组长的日常班组管理勤检查，使其管理水平真正达到要求。
(2)被管理者
员工是现场操作者，也是各种安全事故发生后最大的伤害者，因此抓好员工的安全意识和行为教育是安全管理工作的重中之重。
首先，要使员工安全意识彻底转变，只有员工自身防范意识提高了，才能保证自身本质安全。员工安全意识提高必须做到以下几点：一是加强学习，学习操作规程和安全管理制度，靠规程和制度来约束自己的意识和行为。二是主动服从管理，自觉克服急躁心理，不盲目蛮干。三是自觉分析岗位风险、自觉进行隐患排查，只有知道风险才会知道害怕，才能避免无知和违章，真正做到预防为主。四是严格自身要求，不简化程序操作。五是保持良好的心态，不能把家庭或其他矛盾造成的不稳定情绪带到工作中。六是正确处理安全与效益的关系，认识到安全是最大的效益。
其次，要使职工都参与到安全工作中去。因为安全事故在各种工作场所、各种工况和环节都有可能发生，因此安全管理需要全员、全过程参与，动态监控。
2、控制人的不安全行为
控制人的不安全行为，应主要从以下几个方面入手：
（1）杜绝违章指挥。各级管理人员在现场下达各种施工指令前，应先考虑是否具备安全生产的条件，是否符合相关的安全规定，不冒然发号施令；在现场指挥要发出正确的指令，或在遇到紧急情况时要做出正确的判断，以避免事故的发生或降低事故损失。
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（2）做好安全教育和培训工作
安全教育培训工作是企业实现安全生产的一项基础性工作，安全工作强调以人为本，人的安全素质的高低，安全意识的强弱，从根本上决定了建筑施工企业安全管理工作的成败。
（3）做好安全技术交底
在工作前要细致地做好安全技术交底，对现场的危险因素进行分析，做好安全防护工作，尤其是高空作业、机械设备的操作、电动工具的操作以及各种防护设施的使用等。交底要做到详细、及时，一定要按照程序不走样的交到每个人，不可走过场，应付了事。
（4）用制度控制人的不安全行为
没有规矩，不成方圆。任何企业的安全管理，始终离不开安全标准和制度建设。要根据生产的实际情况，制定各项管理制度和操作规程，把每一项涉及安全生产的工作制度化、规范化、标准化，并通过严格的制度约束，认真落实到班组、落实到现场、落实到岗位、落实到人员，消除隐患。
3、降低或消除物的不安全状态
物的不安全状态直接关系到安全生产，因此要最大限度降低或消除物的不安全状态。
（1）严格检查工器具
完好的工器具是员工作业最基本的要求，工具不符合要求，施工安全就没有保障。因此，作业时必须使用合格的安全用具、安全工具，修理后的工器具必须符合使用要求。
（2）加强设备和设施的安全检查
加强和完善设备和设施的安全管理、日常维护和保养，杜绝和防止设备因带病使用和安全设施缺乏日常维护而带来的安全隐患。
（3）控制能量的意外释放
对液氯要制定严密的措施和制度，防止其泄漏造成事故，最大限度地降低其危险程度；对滑坡地带、供水管道、供电线路等事故易发点加大安全检查力度。
（4）加大设备设施巡视力度
水厂的设备设施大多数使用年限都较长，其故障发生率较高。巡视时，必须严格巡视制度，严禁“走过场”。
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4、做好不良环境下的安全预防工作
根据工作的特点和生产的具体条件，对影响安全生产的环境条件采取相应的、有效的安全措施来预防，并建立相应的应急机制，预防事故、减少损失。
5、减少管理监督上的缺陷
生产实践表明，由于企业管理混乱，造成人和物的积极因素得不到充分发挥，不安全因素得不到有效控制，引发了很多安全事故。 减少安全管理上的缺陷应主要做到以下几个方面：
（1）健全各级安全管理组织机构，配备足够数量的安全管理人员；健全安全管理责任制，明确责任，认真考核。
（2）建立健全的各项规章制度，严格检查执行。
（3）保证安全投入，落实安全措施，改善和提高系统的可靠性和安全性。现场发现的隐患及时消除，建立监督反馈机制。
（4）加强施工方案（安全技术措施、应急预案等）的管理，做到一事一措施，在现场执行时不走样，减少管理、技术失误。
（5）严格执行《水电所安全生产现场管理制度》，坚持管理人员跟现场，严把现场安全关。
第12篇：职业病危害现状评价报告不符合项整改措施
职业病危害因素现状评价报告不符合项整改措施
2017年6月，由陕西安科安全生产技术研究所有限公司对我矿职业病危害因素进行了检测与现状评价，本次检测与评价的内容主要包括本项目的总体布局及设备布局的合理性、建筑卫生学、职业病危害因素分布及其对劳动者健康的影响程度、职业病危害防护设施与应急救援设施及其效果、个人使用职业病防护用品、职业健康监护、职业卫生管理措施及其落实情况等。针对检测结果中综采工作面采煤机司机、支架工等作业点粉尘浓度超标以及大巷皮带司机、采煤机司机等岗位噪声超标等问题，根据《职业病防治法》、《煤矿安全规程》以及我矿《职业危害防治措施》，特制定本措施。
一、粉尘
（一）综采工作面
1、综采工作面采煤机司机作业点粉尘时间加权平均浓度超标。
2、综采工作面支架工作业点粉尘时间加权平均浓度超标。超标原因：采煤机司机长时间暴露在粉尘环境中，距工作面较近，接触水平高，采煤机割煤强度大，采煤机外喷雾雾化效果不好，降尘效果不明显。
整改措施：综采队维修采煤机内、外喷雾及更换喷头，调整内外喷雾压力，使水压达到《煤矿安全规程》要求。坚持使用工作面进风流中的防尘喷雾，由于工作面产尘强度较大，要完全抑制还有一定难度。除此之外，加强个体防护，为工作面各岗位操作人员配备高性能的3M双滤盒防尘口罩，并督促其正确佩戴。
（二）掘进工作面
1、掘进工作面综掘机司机作业点粉尘时间加权平均浓度超标。
2、掘进工作面支护工作业点粉尘时间加权平均浓度超标。超标原因：掘进工作面岗位工人长时间暴露在粉尘环境中，且为煤巷掘进，距离工作面较近，接触水平高，综掘机掘进强度大，内、外喷雾雾化效果不好，降尘效果不明显。
整改措施：维修综掘机内、外喷雾及更换喷头，调整内、外喷雾压力，使水压达到《煤矿安全规程》要求。严防掘进工作面出现串联通风和循环风，保证工作面进风的质量，发现风筒漏风及时处理。由于综掘机掘进强度大，要完全抑制还有一定难度，除此之外，加强个体防护，为工作面各岗位操作人员配备高性能的3M双滤盒防尘口罩，并督促其正确佩戴。
（三）无轨胶轮车司机粉尘时间加权平均浓度超标。超标原因：无轨胶轮车司机定点呼尘超标原因主要因为无轨胶轮车司机负责运送人员及物料之各个场所，包括采、掘工作面等，故导致短时间接触浓度超标。
整改措施：在辅助运输大巷设置防尘喷雾，净化风流，缩短无轨胶轮车接触粉尘的时间，并做好个体防护工作，为各辅助运输车司机配备高性能的3M双滤盒防尘口罩，并督促其正确佩戴。
二、噪声
（一）井下系统
1、综采工作面采煤机司机作业点噪声8h等效声级超标。
2、综采工作面转载机司机作业点噪声8h等效声级超标。
3、综采工作面刮板机司机作业点噪声8h等效声级超标。
4、综采工作面支架工作业点噪声8h等效声级超标。
5、综采工作面端头工作业点噪声8h等效声级超标。
6、掘进工作面综掘机司机作业点噪声8h等效声级超标。
7、北胶运大巷一部皮带司机作业点噪声8h等效声级超标。超标原因：由于井下采掘工作面局部空间有限，采煤机、刮板运输机啊、转载机、支架工、端头支护工、综掘机司机、北胶运大巷一部皮带司机等工种受工艺限制不能采取隔离操作，工作面工人近8h暴露于高噪声环境，且部分防护设施效果不佳，是导致噪声超标的主要原因。
整改措施:
1、加强操作工人的个体防护，配备相应的劳动保护用品，如消声耳塞。
2、尽可能缩短工人在噪声环境的工作时间，合理安排，循环作业。
3、加强机电设备的检修与维护，对可加装缓冲垫片的活动件加装缓冲垫片，或者直接固定，严防自由振动，减小噪音。
4、提高工人营养，服用维生素B、C以及铁、锌等微量元素，增强身体抵抗力。
5、对接触噪声的作业工人定期进行听力检查。
（二）地面生产系统
1、原煤三号皮带机司机作业点8h等效声级超标。
2、洗煤厂跳汰机司机作业点8h等效声级超标。
3、洗煤厂分级筛司机作业点8h等效声级超标。
超标原因：三号皮带机司机、跳汰机司机和分级筛司机等岗位超标是由于洗煤厂内大型设备集中布置，受作业空间局限不能采取有效的隔声措施，且部分防护设施效果不佳，是导致噪声超标的主要原因。
整改措施：
1、加强操作工人的个体防护，配备相应的劳动保护用品，如消声耳塞。
2、尽可能缩短工人在噪声环境的工作时间，合理安排，循环作业。
3、加强机电设备的检修与维护，对可加装缓冲垫片的活动件加装缓冲垫片，或者直接固定，严防自由振动。
4、提高工人营养，服用维生素B、C以及铁、锌等微量元素，增强身体抵抗力。
5、对接触噪声的作业工人定期进行听力检查。
三、综合防治措施
1、喷雾洒水，在采煤机械、转载运输机头、装车点和回风巷等产尘地点设置喷雾洒水装置，并坚持使用。
2、定期对井下主要大巷、顺槽、风筒以及设备清洗、清扫除尘，巷道中的浮煤必须及时清理。
3、保持井下辅助运输车辆完好，路面平整，防止煤尘飞扬和散落。
4、严格按照机电设备操作规程操作，对采煤机、掘进机、铲车、辅助运输车辆等机电设备不得超速运行，保持零部件固定良好，减少振动，减小噪音。
5、在保证供风量的前提下选择合理的风速，减少粉尘飞扬。
6、做好员工的个体防护工作，井下作业期间必须正确佩戴防尘口罩、耳塞等劳动防护用品。
第13篇：项目部外审准备资料要求
项目部外审准备资料要求
一、环境因素、危险源：EO 4.3.1
1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》
2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.4
1、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》
2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。注意：
一、和
二、对应关系
三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.2
1、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）
《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗
1
位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》
《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）
四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.
5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.
4、O 4.5.3
1、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》
分五类：
（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）； （2）技术标准、规范； （3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文； （5）图纸。
2、本项目的记录一览表，《记录一览表》。
3、收文、传阅记录，《发文稿纸》、《文件签收单》、《收文处理专用单
（一）、
（二）》、《文件借阅申请表》、《检查表》。
4、常用文件文本（含电子版本）。
5、对若干重要文件的学习记录。
五、协商、交流、沟通：Q 5.5.3、7.2.3；E O 4.4.3
1、项目部的各种会议记录（质量、环境、职业健康安全）。《
会议通知》、《
会议签到》、《
会议记录》、《
会议纪要》。
2、相关方名录及沟通活动记录（如社区共建、交流资料；合同方交流等）。
3、员工代表与项目部行政领导（项目经理）协商记录。
2
4、来信、来访、来电接待处理记录。
5、排污申报、夜间施工申报、清运协议、土方处置申报。
6、文件流转、学习。
7、危险源告示、安全禁示、宣传标语、黑板报专栏。
六、材料采购方面：Q 7.4；E O 4.4.6
1、本项目的合格供应商名录（09～10年度、08～09年度）。《供应商调查/评价表》、《年度合格供应商名录》
2、对已完采购合同的供应商的业绩评定记录。《供应商业绩评定表》
3、采购计划、采购合同（交易凭证）（合同中要有环境（砼放射性）和职业健康安全方面的条款）。《主要材料需用计划》、《试验报告登记台帐》、《物资紧急放行申请》
七、分包方面（清包、双包、专业分包、技术服务分包等）：Q 7.4；E O4.4.6
1、本项目的合格分包方名录（09～10年度、08～09年度）。《年度合格分包方名录》
2、对已完分包合同的分包队伍的业绩评定记录。《商调查/评价表》、《包方业绩评定表》
3、分包合同（合同中要有环境和职业健康安全方面的条款）。《合同台帐》、《合同结算流转表》、《合同执行情况考核表》
4、对分包队伍的人员、设备进场验证记录。《人员登记表》、《季度分包队伍考核评分表》
5、包清工管理，《人工费结算台帐》、《分包施工队伍点工单》、《月外发包包清工合同执行情况考核汇总表》、《包清工人工费预付款情况调查表》、《实物量对比台帐》、《工程外包人工消耗台帐》
6、分包履约担保，《分包履约担保书》、《除分包商履约担保申请书》
八、机械设备方面（含外来机械设备）：Q 6.3；E O 4.4.1
3
1、现场机械设备台帐（能反映设备的进出场情况）。
2、设备验收（隐蔽、加节）记录。《塔吊/电梯安装、拆卸前质量验收书》、《施工升降机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《井架与龙门架搭设验收记录表》（统一表式）、《下回转塔式起重机安装验收记录表》（统一表式）、《施工机具设备验证记录》（统一表式）系列表
3、设备的维修和保养记录。《机械设备维护保养计划表》、《机械设备维护保养执行情况表》、《主要设备使用情况》、《例保作业单》
4、设备的巡视检查记录。《现场机械标准化检查评分表》
5、设备的整改单及回复记录。《机械巡回检查整改情况表》
6、塔吊、电梯的拆装方案及审批记录。《塔吊/电梯安装、拆卸施工方案》
7、保持现场设备良好的机况机貌。
9、《设备请购单》
10、《固定资产报废申请单》
11、《安全监护、中小型机械作业人员名册》（统一表式）
九、检测设备：Q 7.6；E O 4.5.1
1、检测设备清单。《（测试）器具配备规划表》、《器具管理目录》、《器具采购申请单》、《器具进货验证单》、《器具调拨单》
2、设备的有效检测报告或检定证书，设备标识。《器具周期检定日程（计划）表》、《器具周期检定情况表》
3、对自检器具的检查记录。
4、设备使用，《设备使用范围判定书》
十、质量策划方面：Q 7.1 ；E O 4.4.6
1、项目评审记录。《项目评审申请表》、《项目评审报告书》、《管理目标
4
责任书》、《目部季度指标考核评分标准》
2、施工组织设计（绿色施工目标、措施）和专项施工方案（不可漏缺）。
3、上述方案审核、审批（专家评审）手续齐全。《施工组织设计（施工大纲）评审记录》、《施工组织设计审批表》建筑A-
1、《施工组织设计修改审批表》建筑A-
2、《分包单位施工组织设计审批表》
4、如有修改需提供修改后的施组或方案。
5、项目施工季度小结。《施工组织设计实施总结》
十一、施工过程控制方面：Q 7.5、6.4；E O 4.4.6
1、施工准备
开工通知：《建筑工程开、竣工通知》（统一表式）
施工预算：《施工预算书》、《切块分包施工控制预算表》、《施工预算汇总表》、《施工预算编制流转单》、《预算条线基础管理工作考评表》、《内部经济信息管理系统工作质量考核情况》
施工现场大临设施：《钢结构活动房搭设申请表》、《钢结构活动房搭设验收表》
食堂开办审批：《食堂开办审批流转表》、《食堂食品留样记录》、《食堂食品采购验收记录》、《巡回医疗及用药登记表》、《医疗废弃物回收登记表》
样板引路：《定标样板确认记录》
2、项目总进度计划及周计划。《工程施工总进度计划表》《季（月）建筑安装施工生产计划》、《工程施工周（旬）计划》、《施工机械需求计划》、《周转设备需用计划》、《劳动力需求计划》
3、月度完成情况统计，《工程月（旬）报》（统一表式）、《单位工程逐月完成台帐》（统一表式）、《验工月报》（统一表式）、《主要实物量完成情况表》（统一表式）、《生产统计月报》（统一表式）、《生产完成情况表》（统一表式）、《单位工程开工情况表》（统一表式）、《单位工程竣
5
工情况表》（统一表式）、《建筑安装企业生产完成情况补充表》（统一表式）、《综合营业额指标实现统计表》（统一表式）、《基本单位经济指标月报》（统一表式）
4、图纸会审，设计交底记录。《图纸自审记录》、《图纸会审、设计交底纪要》
5、技术复核记录，技术交底记录（技术、环境、安全）。《建（构）工程测量复核单》、《工程技术复核单》、《地基验槽记录》
6、沉降观测记录（超高层观测应技术分包），标高、垂直度检测记录（偏差≤H*1/1000；且≤3cm）。基坑的监测：基坑壁（地下连续墙）的水平位移观测（测斜）；地下连续墙顶水平位移监测；混凝土内支撑梁的轴力测试；钢管支撑梁的轴力测试。《建(构)筑物沉降观测成果》、《建筑工程沉降观测点、基准点》、《专用水准点平面位置布置图》
8、施工日记。《施工日记》（统一表式）
9、对关键工序、特殊过程的控制记录。《特殊过程控制记录》
10、现场及仓库中的产品标识。
11、在材料、施品的防护。
12、顾客财产清单。
13、开工报告。
14、“三令”。《挖土开工令》、《设备和结构吊装作业申请表》、《设备和结构工程吊装令》、《设备和结构工程吊装令》
15、标养室达标（有备用水池、池中加放氢氧化钙、水温20±2℃、混合砂浆的养护湿度60～80%）。《混凝土（砂浆）送样测试记录表》、《标准养护室温湿度记录表》、《同条件养护试块登记台帐》
16、顾客沟通《技术核定单》、《用户投诉记录》、《竣工工程（产品）回访维修情况表（A）》、《竣工工程（产品）回访维修情况表（B）》
6
十二、环境运行和监测 Q 8.2.3；E 4.4.6、4.5.1
1、按施组设置了沉淀池、隔油池、危险品仓库、危险废弃物堆放点，以及防扬尘措施。
2、定期进行噪声、污水、扬尘的监测记录（有条件的应提供第三方监测报告）。《噪声检测记录》、《施工(生活)废水排放监测记录》
3、建筑垃圾、危险废弃物的处置资质、处置证明、清运协议和清运记录。《染物清单》、《废弃物清运协议书》
4、节能降耗的措施及落实情况。
5、绿色环保材料的检测报告。
十三、职业健康安全运行和监测Q 8.2.3、6.4；O 4.4.
6、4.5.1
1、本工地各项安全设施的搭设必须符合要求（电梯井道脚手架）。
2、安全设施验收（拆除）记录。《防护设施验收单》《脚手架搭设验收单》（统一表式）、《特殊类脚手架搭设验收单》（统一表式）、《安全防护设施交接验收记录》（统一表式）、《落地操作平台搭设验收单》（统一表式）、《悬挑式钢平台验收单》（统一表式）、《模板支撑系统验收单》（统一表式）、《施工现场临时用电验收单》（统一表式）
《脚手架（包括拆除主要构件）申请表》（统一表式）、《模板拆除（安全）申请表》（统一表式）
3、安全生产检查记录。《安全检查记录表》（统一表式）《安全检查备忘录》、《安全检查整改情况表（公司、分公司、项目部）》、《电工巡视维修工作记录卡》（统一表式）、《接地电阻测验记录》（统一表式）、《移动及手持电动工具定期绝缘电阻测验记录表》（统一表式）
4、各级检查时签发的整改单及整改回复。
5、安全教育、交底记录。《技术、环境、安全交底记录》、《总包对分包的进场安全总交底》（统一表式）、《分部（分项）工程安全技术交底记录表》（统一表式）、《安全操作规程交底记录》（统一表式）、《塔式起重
7
机装拆施工安全技术交底书》、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）
6、重大危险作业监控《监控人员交底记录》、《危险作业的监控记录表》（统一表式）、《监控信息反馈及处理记录》
7、消防管理、《（）级动火许可证》、《防火档案》、《专职防火监护员工作交底书》、《治安防火巡查情况登记簿》、《保卫消防检查整改通知书》
8、治安管理、《警卫保安（门卫）聘用申请表》、《保安服务结算单》、《值勤记录》、《外来人员、车辆进出登记表》《出门证》
9、劳防用品调拨单（有效期）、发放记录（管理人员、分包班组）。
10、防暑降温工作计划及实施情况（防暑降温费的发放）、会议记录。
11、职工体检情况。
12、安全专项费用预算和使用情况。
13、现场场容场貌达标。
十四、应急准备：E O 4.4.7
1、能提供不少于七项的应急预案。
2、有条件的应提供演练记录；如是去年编制的应急预案，10年应有重新评审的记录。
3、存放应急物资的仓库（房）应符合要求。十
五、质量检验：Q 8.2.4
1、对原材料、半成品的检验（复试）记录（应满足绿色环保的要求），
2、隐蔽工程验收记录。对检验批、分项工程的检验记录。
3、分部工程的验收记录。
4、单位工程的验收记录。
5、竣工交付验收记录（竣工备案证明）。
6、创优规划及实施情况。
7、顾客满意度调查测评表，监理工程师通知单、联系单统计分析。《施
8
工中顾客满意度评价表》、《竣工后顾客满意度评价表》、《年度顾客满意度评价表》
十六、事故、事件、不合格、不符合：Q 8.3；E 4.5.3；O 4.5.2 确认本项目是否有事故、事件、不合格和不符合（一般均答无事故，但有不合格和不符合）。
1、提供质量方面的整改通知单及回复记录。《质量检查（待改）通知单》、《不合格物料报告表》、《工程质量问题报告表》、《一般质量事故处置意见书》、《重大质量事故处置令》、《让步接受申请书》、《工程质量一般事故报告表》(统一表式)、《重大工程质量事故报告表》(统一表式)
2、提供环境和职业健康安全方面的整改通知单和回复记录（不合格材料退货的评审记录）。《事故情况记录》、《工程建设重大质量安全事故快报表》（统一表式）、《工伤事故（月）报表》（统一表式） 十
七、提供一份本项目的数据分析报告。《数据分析报告》Q 8.4 十
八、提供一份本项目的合规性评价报告（评价结果应写明实际获得的绩效和监测结果）。《合规性评价报告》、《法律、法规、规章制度遵循情况检查表》E 4.5.2 十
九、提供本项目的纠正和预防措施实施记录（监理屡次提出的整改要求、媒体曝光）。《纠正措施和预防措施要求表》、纠正措施和预防措施实施报告》Q 8.5；E 4.5.3；O 4.5.2 二
十、写一份项目部的贯标工作小结（
1、介绍工程及项目管理班子概况；
2、项目部的质量、环境、职业健康安全目标及实现情况，获得的荣誉和绩效；
3、项目部实施一体化管理体系的主要做法；
4、努力方向）。
第14篇：质量、环境和职业健康安全外审常见不符合
质量、环境及职业健康安全体系审核常见的不合符汇总
方针、目标对应关系不明确；相关方不能获取公司的方针、目
1、
标；
2、
3、
4、
5、外来文件未进行有效管理（如设备使用说明书） 合同评审没涉及到所有相关部门 顾客投诉未进行统计分析；
环境因素、危险因素识别不全；评价不合理；针对重要因素没有制订控制措施；
6、法律法规识别不全；少其它要求；与环境因素不对应；有过期的；适宜性未作评估；合规性评价太简单。
7、
8、
9、目标、指标未制定管理方案；管理方案未实施； 员工不熟悉岗位职责
相关方人员未培训；重要岗位少岗位任职要求；全员未进行基本知识培训；特殊工种证书不全或过期；
10、员工意见或建议无记录；重要环境没对外交流；
11、文件发放不到岗位；
12、MSDS没放置到现场；无劳保用品配置表；垃圾没分类；加班工时未统计；危废处理无记录；消防器材没点检；未对重点相关方施加影响；
13、消防、化学品泄漏、逃生未进行演练
14、未制订安环项目监测计划；有项目未进行测量；测量不合格没整改；职业病没体检；危废处理商无资质；
15、内审漏条款；不合格项未关闭
16、管理评审输入不全
17、统计技术应用不充分
18、供应商选择、评估没考虑环境及职业健康安全要求
19、顾客满意度未进行测评 20、少预防措施及改进内容
第15篇：不符合项整改报告
问题一：2013年四季度和2014年一季度的顾客满意度调查，调查范围均未包含汽车客户“长城汽车”的情况。孤立事件。 根本原因：
1、人员方面：该相关工作人员为新入职员工，入职培训中未对《顾客满意控制程序》进行培训；——a.业务员入职培训项目中增加对相关程序文件的培训，如顾客要求、顾客满意控制程序；b.对业务人员进行顾客满意度控制程序的培训；
2、标准理解与程序文件方面：顾客满意度控制程序中未对顾客满意度的调查范围进行明确；——a.修订程序文件，（明确顾客满意度调查的范围）
3、方法方面：1.顾客满意度调查未形成调查计划，
；——修订程序文件，进一步人员培训；
2.调查周期为每季度进行一次，销售部没有按照程序文件要求进行；——培训程序文件；
按照新修订的程序文件，要求销售部重新进行一次顾客满意度调查，并进一步评审调查分析报告。
问题二：圆盘锯的设备点检未规定该设备气压、油压的正常范围值；作业者对于气压表和油压表的位置也并不知晓。后续对下料的首件、过程检验有按照计划实施。 根本原因：
1.设备方面：圆盘锯为新购入设备，目前处于初期的设备使用阶段，各项指标要求有待进一步完善；
2.人员方面：操作人员培训不到位，没能熟知作业指导书及点检要求；3.方法方面：
问题一：2013年四季度和2014年一季度的顾客满意度调查，调查范围均未包含汽车客户“长城汽车”的情况。孤立事件。 原因：
1、顾客满意度调查仅工作人员主观性进行调查，未形成“调查计划”；
2、顾客满意度控制程序中未对顾客满意度的调查范围进行明确；
3、该相关工作人员为新入职员工，入职培训中未对《顾客满意控制程序》进行培训。措施：
1、年初制定年度《顾客满意度调查计划》，每季度结合年度顾客满意度调查计划，制定季度调查计划；
2、修订《顾客满意控制程序》，明确顾客满意度调查方法、范围；
3、业务员入职培训项目中增加对相关程序文件的培训，如顾客要求、顾客满意控制程序；
4、对业务人员进行ISO/TS16949：2009标准8.2.1条款及《顾客满意控制程序》的培训。
问题二：圆盘锯的设备点检未规定该设备气压、油压的正常范围值；作业者对于气压表和油压表的位置也并不知晓。后续对下料的首件、过程检验有按照计划实施。 原因：
1、圆盘锯为新购入设备，设备管理人员对圆盘锯特性、参数不了解，未参加相关培训，
2、点检记录编制后未由设备部主管领导审批；
3、对作业人员进行了圆盘锯特性及使用的相关培训，但未对培训效果进行评价；措施：
1、由圆盘锯厂家对设备管理人员及作业人员对设备特性及参数进行培训；
2、重新编制《圆盘锯点检记录》，并有设备部主管领导及管理者代表审批；
3、有行政部对设备管理部及锯切组进行《人力资源管理程序》中培训相关内容的培训，对圆盘锯的相关培训进行效果评价。
第16篇：不符合项整改报告
不符合项整改报告
编号：JC—2007
大连中信建筑设计装饰工程有限公司
二00八年三月
纠正措施及整改实施情况的报告
质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。
在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。
其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学习了标准
7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进行了全面分析。综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进行了相应条款的学习。
另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。
质管部
2008年3月
第17篇：不符合项整改报告
不合格项的整改报告
天津市食品药品监督管理局医疗器械处： 2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系
考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量
体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重
视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反
三、完善体系的整改原则按照质
量体系控制程序立即采取了整改措施。
现将整改过程与整改内容汇报如下：
一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议， 依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”
检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的 12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此
次内审末次会议审核。
二、12个不合格项的整改情况：
1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 2.3条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检
查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册
的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将
产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。
纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注
册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。
2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.1.1条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购
物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。
分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有
形成文件。 针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分
类，将外协的资料分门类。
纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，
将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。
3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.2.1条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。
分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。
纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。
4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.2.2条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供方档案》”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。
针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。
纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。
5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.1条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程； 成产现场未能提供作业指导书”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提
供作业指导书。
纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场提供了作
业指导书。
6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.3条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需的工装工具”。 分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需的工装工具。
纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的工装工具。
7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.6条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。
纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。
8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.8条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。
纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。
9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.10条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。
分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。
针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡。
纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。
10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 5.1条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。 针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。 纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。
11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 5.7条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试仪”。 分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。 针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。 纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。
12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 6.1条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用记录”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。
针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使用记录。 纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。
不符合报告 编号：wk-1 篇二：不符合项报告整改
不符合项报告
不符合项报告（续）（由受审核方填写） 篇三：不符合项整改报告 2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告 2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：
不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放
原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；
整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置； 整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；
相关证明附件：见照片一。
不符合项二：洗手消毒处为手动龙头
原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求； 整改措施：已更换为脚踏式水龙头
整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；
相关证明附件：见照片二。
不符合项
三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生； 整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理， 整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；
相关证明附件：见照片三。
不符合项四：加工车间灯无防爆设置；
原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；
整改措施：更换有防爆罩的日光灯；
整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；
相关证明附件：见照片四。
不符合项五：成品库存放产品无信息标识；
原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；
整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；
整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；
相关证明附件：见照片五。
不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；
原因分析：对内包装管理重视不够；
整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；
整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；
不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。
原因分析：沿用了老的建筑平面图，忽视所致；
整改措施：已重新绘制；
相关证明附件：见附件（平面图2）。
通过此次评审和整改，我厂提高了对出口食品生产企业卫生要求的理解和认识，在今后的工作中，加强过程管理和硬件投入，保证生产过程中的软件、硬件都达到出口食品生产企业卫生要求。
整改单位：******* 整改完成时间： 2009年1月16日
纠正措施包括的是纠正和以后的预防措施，整改只是针对当前状况，没有如何以后不发生的措施。
另外，原因分析也有些说不过去，基本都是对规定重视不够，理解不够，那当初的审核能过关，就说明是附后条件的，建议把原因写成人为因素会好一些，如第一条，更衣室私人物品与工作服混放，可以分析为已有明确文件规定，对相关人员已进行过培训，但个别新员工未严格执行。整改措施：按规定在指点区域挂放工衣和便服，对员工进行卫生知识培训，进一步重申相关卫生要求。
相关证明文件包括：整改前后的更衣室照片、员工培训考核记录等。 某危险化学品三级安全标准化评审不符合项整改报告
临沂市安全生产监督管理局： 2010年11月18号，临沂市安全生产监督管理局组织有关专家，邵昌岩、李英奎、于西泉三位专家，对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审，对公司从资料和现场情况进行严密细致检查评审，评审结论，对于安全标准化建设公司领导能够重视，也有一定的认识，成立了相关的组织机构。建立的安全标准化体系能够满足企业的生产、经营需求。安全标准体系符合国家标标准能够贯彻执行，提高效率。建议提高认识，进一步充实、完善公司安全标准化系统，整合标准体系文件，依据pdca模式进行持续改进。企业“三级”，安全标准化单位给予通过。评审结束后，公司按照评审组的要求，对于85项不符合项和存在的问题进行了认真分析和整改，并将公司从现场和资料方面的不足之处，层层分解，落实到车间（科室）、班组。要求按照要求保质保
量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。要求整改小组对专家提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况报告如下： 篇四：不符合的整改和不符合报告填写说明
附件6 不符合的整改和不符合报告填写说明
一、不符合原因分析
（一）相关人员要参加进行原因分析，并签字；
（二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。
二、不符合处置方案（即纠正）
（一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况；
（二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况；
（三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料；
（四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完成时间。
三、对应原因拟采取的防止再发生的措施
（一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措
施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。
（二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。如：对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题；
（三）写明预计完成时间。
四、纠正措施自检结论
受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。
五、跟踪验证结论
此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。 注意事项：
1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上；
2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期；
3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。篇五：不符合项整改报告 wsf/ro011 版本：g/1 页次： 1/1 不符合报告
2、审核组长可将“不符合报告”原件留予受审核组织填写原因分析、纠正措施，把不符合报告复印件 放入历次审核信息档案清单材料中。
第18篇：现场不符合项0710.11
2014年7月10/11日（韩磊老师审核）现场不符合项（请各部门整改）
1.工具摆放很乱，(数量，型号，位置，随时归位)
2.清洗剂，脱模剂，油品摆放凌乱，无标识。没有IMDS。
3.治具摆放凌乱
4.微波炉请放置厨房
5.员工个人用品在生产线出现，
6.气管，油管等在生产线摆放，请送至仓库。
7.叉车摆放（请规划区域）
8.模具放置不正确，目视化很差，不知道什么模具，寿命，累计模次）
9.特殊特性未有效识别（FMEA，CP 注塑温度不合理）
10.生产过程未有效监控（烘干记录未有效监控）
11.原材料可追溯性存在失效（进货检验记录及仓库台账不能有效追溯到材料批次，仓库管
理未监控，仓库可以随意进入）
12.公司5S未有效监控，
13.停线时间未监控（调机，生产，修模，模次数）
14.额外运费未监控（客户，公司，供应商）
15.APQP开发时间不正确，未按计划进行。
16.外来文件评审，并不是台账或清单）
17.样件提交（手工样，小批量，工程，量产）
18.MSA（卡尺，投影仪未有标号）
19.APQP未量产转移单。
20.德尔福客供料属于顾客财产未管理
21.行车行走路线未规划，没有作业指导书。
22.不合格品未统计完整，未锁定（单个不良未统计，对于多次发生不良未分析）
23.公司无报废记录清单，台账
24.模具未有模具履历，没有保养细则，寿命，模次未统计。
25.培训计划过于简单
26.无毛刺整修作业指导书
27.记录管理清单年限不正确，（15年加一日历年）
28.文件，记录保存未监控
第19篇：不符合项整改说明
不符合项整改说明（孙明卫）
一、不符合项内容：未对SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。
整改说明：结合SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。
二、不符合项内容：2011年内部质量控制计划中无判定依据
整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“2011年内部质量控制计划”，增加并细化了《2011年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。
三、不符合项内容：编号HG-2011ZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。
整改说明：按照评审组的建议要求，对相关检验报告中的计量单位进行了纠正，同时针对检验报告中计量单位的使用问题制定了专门要求，规定质量单位统一使用克或千克。另外，为方便本实验室全体技术人员对计量单位的正确使用，专门制作了《实验室常用计量单位速查对照表》供大家学习使用。
第20篇：不符合项分析会议纪要
会议纪要
会议时间：2015年5月11日 会议地点：XXX一楼办公会议室
参会人员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXXX、XXX、会议主持人：XXX 记录人：XXX 会议议题：不符合项分析 会议内容：
一、总工讲述会议流程：
1、本次会议以不符合项分析为重点，体系中的15个不符合项问题进行逐条讲述，问题所涉及的部门进行原因分析、整改方式及方法；
2、对建议改进单进行分析、讨论；
3、陪同人员讲述陪同现场中的情况及遇到的问题。
二、由综合办公室王主任负责引导观看不符合项内容，并对采购组、营销组、办公组、仓库、检验组所涉及的问题让其各组负责人给予了原因分析及下一步整改计划；
三、生产技术部王主任把设备组、生产组、技术组、铆焊组等遇到的问题指派专人进行原因分析及整改说明；
四、讨论、分析改进建议单，需处理问题如下：
1、生产合格证上要总经理签署和盖章方可生效；
2、建立公司质量部，具体负责体系、检验、计量等方面工作；
3、落实村委是否可以提供土地证明件；
4、按产品重要程序对合格供方进行分类控制。
五、陪同人员讲述陪同现场感受，分享各组审查中相关记录。
六、各部门负责人根据整改任务确定整改完成时间。最终由姚总确定于本月20日前结束整改工作。
最后，姚总对大家说：“虽然目前公司基本符合要求，但是现在时间还是很紧张，大家依旧不能松懈，集中力量完成整改各项工作；我们要全员学习公司发展规划及国军标要求等；真正做到每一项工作都明确分工、责任到人；我们的确进步了很多，和其它企业相比还存在很大的距离；接下来会安排大家多走出去学习，提高工作能力；让我们一起努力，一起加油！”
