资料清单
1、机构设立、变更等审批文件；成立始至今的工商登记及变更资料
2、最近经年检的营业执照、机构代码证、税务登记证、经营许可证
3、公司章程、历次验资报告
4、公司组织架构图，董事、监事、高管人员的任职资格核准资料
5、业务流程图、股东、董事、监事和经理岗位说明书、公司人员名单及其职责范围（同时提供财务人员资格证书及复印件）
6、公司制度汇编（包括但不限于客户保证金管理制度、业务政策和制度、财务制度、其他管理制度等）及2013年公司内部控制建设和执行情况
7、2013年报表、2013年1-12月科目余额表、明细账、账簿、会计凭证、2013年1-12月银行对账单及已开立银行结算账户清单（此清单可以基本户打印）、各期纳税申报表、所得纳汇算清缴表、土地、房产及车辆的权证
8、2013年担保单位明细表、担保相关业务合同和档案
9、三会（股东会、董事会、监事会）会议记录及决议；经理办公会议纪要、工作总结、年度经营报告
10、各项往来款的账龄分析表；公司对外投资的内部决议、协议机相关资料；公司借款的决议、合同等相关资料
11、2013年度各期报送给各级监管部门文件和资料（包括但不限于监管报表、经营报告、财务会计报告、合法合规报告等）
12、年内各期自查自纠报告、整改报告、各级监管或管理部门的监管或检查报告等
13、企业基本信用信息报告（带中国人民银行字头）即贷款信息卡
14、2013年度年审报告及相关资料
15、公司及其分公司申请设立整套文件
16、检查组要求提供的7张附表及融资性担保机构资产负载状况说明（详见附件）
17、公章使用记录
18、检查组需要的其他资料
《资料清单.doc》
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