第十一章 立案
第一节 立案的概念和意义
一、立案的概念
是指公安司法机关对于报案、控告、举报、自首以及自诉人起诉等材料，按照各自的职能管辖范围进行审查后，认为有犯罪事实发生并需要追究刑事责任时，决定将其作为刑事案件进行侦查或审判的一种诉讼活动。
特点：
1、立案是法律赋予公安机关、人民检察院、人民法院特有的权力和职责，其它任何机关和个人都无立案权。
2、立案是我国刑事诉讼一个独立、必经的诉讼阶段，是刑事诉讼活动开始的标志。
二、立案的任务
决定是否开始追究刑事犯罪
三、立案的意义
1、是保护公民合法权益不受非法侵犯，保证无罪的人不受刑事追究的重要程序保障措施；
2、有助于督促司法机关及时、准确地揭露、证实、打击犯罪；
3、有利于准确评价社会治安形势，为国家制定刑事政策提供依据。
第二节 立案的材料来源和条件
一、立案的材料来源
1、单位或个人的报案或举报
2、被害人的报案或控告
3、犯罪人的自首
4、公安机关、人民检察院自行主动获取的材料
5、其它途径：（1）上级机关交办的案件；（2）群众的扭送；（3）党的纪检部门查处后移送追究刑事责任的案件。
二、立案的条件
1、事实条件：有犯罪事实
需要立案追究的只能是依照刑法的规定构成犯罪的行为；
犯罪事实必须有相关的证据材料证明
2、法律条件：需要追究刑事责任
3、符合管辖的规定
第三节 立案的程序
一、接受
1、公安机关、人民检察院、人民法院对于报案、控告、举报、自首、扭送都应当立即接受，不得以任何借口推诿和拒绝。对于不属于自己管辖的应当先接受后移送主管机关处理，情况紧急必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关。
2、报案、控告、举报既可以用书面形式，也可以用口头形式提出。
3、接受控告、举报的工作人员应当向控告人、举报人说明诬告应负的法律责任。
4．司法机关应当保障扭送人、报案人、控告人、举报人及其近亲属安全，并为他们保密。
5、公安机关接受案件时，应当制作《接受刑事案件登记表》。
二、审查和处理
刑事诉讼法第110条规定：人民法院、人民检察院或公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案，认为没有犯罪事实，或犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。
(一)对立案材料的审查
对立案材料的审查，一般采取下列步骤和方法来进行： 1.对材料所反映的事实进行审查
所谓审查事实，首先要审查有无案件发生，然后审查已经发生的案件是否属于犯罪案件。如果属于犯罪案件，还要审查对行为人是否需要追究刑事责任。
2.对材料所反映的犯罪事实有无确实证据或证据线索进行审查
这方面的审查，通常的方法有：
向报案人、控告人、举报人或自首人进行询问或讯问；
向有关的单位或组织调阅与犯罪事实及犯罪嫌疑人有关的证据材料；
委托有关单位或组织对某些问题代为调查，对重大、复杂案件或线索，根据需要和可能，还可以商请派员协助调查；
对特殊案件在紧急情况下可以采取必要的专门调查措施；
对自诉案件，人民法院的告诉申诉庭应当认真进行审查，认为证据不充分的，告知自诉人提出补充证据，在立案前法院一般不再进行调查。
（二）处理
1、公安机关对于接受的案件或发现的犯罪线索，应当迅速进行审查，经过审查分别作出以下处理：
（1）认为有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件，应当在24小时内，经县级以上公安机关负责人批准，签发《移送案件通知书》，移送有管辖权的机关处理；必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后办理手续，移送主管机关
（2）对于告诉才处理的案件和被害人有证据证明的轻微刑事案件，应当将案件材料和有关证据送交有管辖权的人民法院，并告知当事人向人民法院起诉。 （3）对于不够刑事处罚需要给予行政处罚的，依法处理。
（4）认为没有犯罪事实，或犯罪情节显著轻微不需要追缴刑事责任，或具有其他依法不追缴刑事责任情形的，接受单位应当制作《呈请不予立案报告书》，经县级以上公安机关负责人批准，不予立案；有控告人的案件应当制作《不予立案通知书》，七日内送达被告人。
（5）认为有犯罪事实，需要追究刑事责任且属于自己管辖的，由接受单位制作《刑事案件立案报告书》，经县级以上公安机关负责人批准予以立案。对于疑难、复杂、重大、特别重大案件还应当拟定侦查工作方案。
2、人民检察院对于接受的犯罪案件材料应当及时审查，并根据举报线索的不同情况和管辖规定，在7日内分别作出如下处理：
（1）属于下级人民检察院管辖或其他人民检察院管辖的，移送有管辖权的人民检察院； （2）不属于人民检察院管辖的，移送有关主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人、自首人。移送举报线索，应当移送举报材料原件，重要举报线索的移送，还应当经检察长批准。
（3）属于本院管辖的，应当由侦查部门初查的，移送侦查部门
3、人民法院直接受理自诉案件，对收到的犯罪材料经审查不属于自己管辖的，应当将材料
移送有管辖权的机关处理，对属于自己管辖的自诉案件，符合刑事诉讼法及有关司法解释规定的，裁定予以立案受理；不符合规定的，应当说服自诉人撤回起诉，或裁定驳回起诉。 案例分析
张某家被盗案
张某住市区新华路65号，国庆期间全家外出旅游，放假回来后，发现自己家被盗了，于是张立刻来到派出所报案，值班民警听了一下，作了份笔录，签了名，叫张打了指模，说：“行了，我们会查了，不过，你报案太迟了，我看破案的可能性不大，还不如不立案，我们公安机关会加紧你那里的治安管理。” 【问题】
1.对张某的报案，公安机关应立案吗？ 2.值班民警作笔录时手续正确吗？ 3.值班民警的话对吗？
【评析】
1.根据刑事诉讼法第108条，张某作为财产损失的被害人，享有向公检法机关报案的当然权利，司法机关应当就张提供的案件情况，根据刑事诉讼法110条规定的立案条件，确定是否立案。很显然，在此案，公安机关应当立案。
2.根据刑事诉讼法第109条第2款的规定，值班民警在受案的过程中，应当将记录下的张某的口头报案情况向张宣告，经证实无误后，由张签名或盖章。而不能象本案中那样未经宣读确认无误，就要求报案人按指模。
3.该民警的话是错误的。因为立案与否，并不是依据案件侦破的难度，而是根据刑事诉讼法第110条规定，司法机关在对接受的立案材料，按照立案的法定条件进行审查后，才作出予以立案或不立案的处理决定。
三、申请复议
刑事诉讼法第110条规定：控告人如果对公安机关、人民检察院、人民法院不予立案的决定不服，可以申请复议。
1、申请复议应向原作出不予立案决定的机关提出
2、控告人对不立案决定除申请复议外，也可不经复议而向人民检察院提出要求人民检察院予以监督，或者直接向法院起诉。
第111条规定：被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。
第204条规定第3项规定：被告人有证据证明对被害人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件，可作为自诉案件，被害人有权向人民法院直接起诉，人民法院应当依法受理。
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四、立案监督
《刑事诉讼法》第111条规定：人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案的理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。
具体表现为：
1、人民检察院对不立案实施监督的材料来源主要有两个方面：一是通过人民检察院的各种业务活动发现；而是通过被害人的申诉获得。
2、人民检察院获取不立案监督的材料后，应当根据事实和法律进行审查。
3、人民检察院通过必要、认真调查后，认为公安机关不立案的理由不成立的，应当通知公安机关立案。
4、公安机关在接到人民检察院要求立案的通知后，应当在15日内决定立案，并将立案决定书送达人民检察院。
