甘肃稀土集团公司质量管理部 廉洁风险防控机制建设实施方案
为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。
一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心， 在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。
（二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在2013年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集团公司质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成以质量管理体系为基础，有效整合年度考核、巡视、审计、业务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。
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二、工作内容和方法步骤
（一）工作内容
部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人，纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流程，建立严密的防控制度和监督体系。
1、查找岗位风险点
紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时，利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职
2 责、执行制度、行使权力、内部管理等方面存在或潜在的廉洁风险。部门各成员要紧密结合自己所承担的岗位职责，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和工作环境等几个方面可能发生腐败行为的风险点。
2、确定风险等级
围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的廉洁风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度，及造成的后果进行等级分析评定，明确风险责任。容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；容易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的定为三级。
3、制定风险防范措施
一是加强思想教育和廉洁教育，通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工责任意识，处处严格要求自己，在日常工作中认真履行职责，严格落实失职责任追究制度；二是严格执行公司质量管理、相关制度和体系文件的规定；三是建立防控管理工作体系。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、预警及处罚等工作网络体系。四是推进制度建设，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚的配套制度，使风险防控管理更加严密有效。五是定期或不定期地对权力运
3 行中的风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错、补救，有效防止风险发生。
（二）方法步骤
廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权力运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。
1、宣传动员。召开部门廉洁风险防控会议，完成实施方案的制定，进行动员部署，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，部门领导、管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控工作的自觉性和主动性。
2、编制职权目录。按照《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和集团公司的各种规章制度，全面梳理单位、部门、岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录，为廉洁风险排查打好基础。
3、查找廉洁风险。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险点。将风险点登记汇总，通过文件、
4 内部网络、展示板、报纸等形式进行公示和公开，接受广大干部员工的监督。
（1）查找岗位风险。组织全体管理人员和关键岗位人员，依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出每个岗位的廉洁风险点并上报集团廉洁风险防控办公室。
（2）查找部门风险。重点针对人、财、物管理的重要岗位，对照职责权限等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。
（3）查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。
4、评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三个档次判定风险等级。高风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。中风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。低风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划
5 分标准，确定廉洁风险等级。
5、制定防控措施。针对不同风险，完善风险防范管理措施，突出针对性预防性和动态性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。针对存在的廉洁风险，从单位、部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，完善办事公开机制，以健全的制度防范廉洁风险的发生。
6、构建长效机制。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处臵等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督制约入手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理入手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。
7、检查验收。对开展廉洁风险防控工作情况进行自查自纠，重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意等，并形成专项总结报告
三、工作要求
（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进集
6 团公司反腐倡廉建设的客观需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是促进领导人员和广大干部职工人员廉洁从业的必然要求。要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。
（二）加强组织领导。建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。主要领导要履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行职责，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控工作。要按照实施方案的要求，结合实际，细化措施，严密组织，确保廉洁风险防控工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进，避免走过场、流于形式。
（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控工作与部门的具体工作有机结合起来，把廉洁风险防控的要求融入日常工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要以创新的思路和办法开展这项工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。注重总结和推广好的经验、做法，加强舆论宣传，全面展现廉洁风险防控工作的新成果、新成效。
（四）强化监督检查。要把廉洁风险防控工作作为党风廉
7 政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查。要建立健全指导、督查、评估等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对没有按照规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。
附件：
1、质量管理部风险防控流程图；
2、廉洁风险防控职权目录（部门）；
3、部门廉洁风险点登记表；
4、岗位廉洁风险防控表；
5、岗位廉洁风险点登记表；
6、廉洁风险防控职权目录（个人）；
