搭建营销培训交流平台 营造吉林市场健康氛围—吉林证监局举行“吉林辖区证券经纪业务营销培训及经验交流会”
为进一步提升吉林辖区证券经营机构经纪业务合规管理水平，加强先进营销理念的学习和交流，根据吉林辖区证券经营机构经纪业务营销活动模式特点，近日，吉林证监局举行了“吉林辖区证券经纪业务营销培训及经验交流会”。
会议共分为四个部分：一是结合中国证监会关于证券经纪业务营销活动的规定，对2007以来吉林辖区证券经纪业务营销活动的发展与监管进行了回顾和总结，并根据辖区证券经营机构采取的营销模式，对员工从事证券营销活动应遵守的法律、法规进行了讲解；二是邀请业内知名公司及辖区证券公司、营业部代表介绍本机构对选择适当的营销模式的认识和理解，在营销理念、营销策略、营销体系、营销的合规管理等方面的经验和体会；三是请吉林省证券业协会对近期自律检查情况进行了通报，对辖区自律公约执行情况进行了总结；四是在法规培训和经验交流的基础上，进一步统一认识，对证券经营机构经纪业务营销活动的规范管理提出了工作要求。
会上专家及辖区证券公司、营业部代表的发言，不仅使大家对无论采取证券经纪人制度还是员工营销所应遵循的法律法规有了更加深刻的认识，同时也对选择适当的营销模
式，树立正确的营销理念、完善营销服务体系、实现营销与合规的有机结合有了更为清醒的把握。
会后，吉林证监局万玲玲副局长结合与会人员的发言，进行了总结。她首先对吉林辖区证券机构对员工营销模式的选择谈了看法，指出：选择哪一种营销模式，应分析不同营销模式的利弊得失，建立在劳动关系之上的员工营销有利于增强营销人员的归属感、荣耀感、忠诚度，有利于提高营销人员的素质，形成营销团队，减少违规行为。在与客户关系方面，有利于加强客户服务，做好投资者教育。此外，选择哪一种模式，还要考虑模式的成熟性，目前，证券经纪人制度是一项新的制度，现有制度框架的完备性和实施者的管理能力还有待实践检验，而我们辖内几年来员工营销的实践证明，这种营销模式是成功的，也是相对成熟的。
此外，万玲玲副局长对各证券经营机构选择员工营销模式开展营销活动的前景以及辖区市场良性秩序的保持充满了信心，她认为以下四点原因将有利于员工营销模式在吉林辖区的推进和发展：一是辖内证券经纪业务市场具有相对独立性，监管政策能够统
一、有效适用；二是各证券机构高级管理人员素质较高，经营理念日益成熟和理性；三是辖内有良好的自律传统，已经形成了有利于市场、有利于行业、有利于公司和客户的自律公约作为基础，在内、外部执行上已
初步形成了良好、有效的机制；四是监管部门的监管既是弹性监管也是互动式监管，有利于良性竞争秩序的保持。
最后，根据辖区证券经营机构选择营销模式的共识，万玲玲副局长就辖区证券经营机构员工营销管理提出四点要求：一是理念方面，要树立正确的营销理念，开发客户、服务客户，要着眼于建立长期稳定的客户关系，避免客户从事超越市场认知能力和风险承受能力的投资活动，改变以往“重营销，轻合规，重效益，轻服务，降佣金”的原始形态营销模式，在客户服务、投资者教育、承担社会责任等方面形成特色，形成优势；二是制度方面，要加强营销方面的合规管理，把合规制度覆盖到营销的所有环节、各个方面。同时，省证券业协会也要组织会员，加强对自律公约与相关制度的梳理，完善相关规定，堵塞漏洞，使制度更易于执行，更有针对性和可操作性；三是机制方面，要强化实施，各证券经营机构要完善合规管理体系，营业部要设立合规专员，加强营销方面的合规管理。省证券业协会要加强自律公约的实施，在现有的机制上，可以考虑完善具体做法，提高检查频率，增强违反公约行为的惩戒。监管局层面，既要直接检查营销管理制度的落实情况，看营销及合规管理效果，也要加强对公司在营销合规内控方面的检查，看公司如何合规营销；四是创新方面，要适时而变，时刻保持清醒的头脑，认真观察周围的形势变化，在理念、制度、机制方面进行创新。
这次会议进一步强化了辖区证券经营机构对证券营销活动的法律意识、合规意识和责任意识，使大家在相互交流中学习了经验、提升了理念、达成了共识，积极推动了辖区证券经纪业务营销活动的有序开展。
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