科技型中小企业技术创新基金
项目验收规范与要求
长沙高新区管委会经济发展局
2011年7月12日
一、验收对象
经长沙高新区推荐申报，0
8、0
9、10年获国家创新基金立项且合同执行期满的 一般项目（包括初创期和成长期企业）
二、验收依据
《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范 》（下载地址：http://www.daodoc.com/2010xmsbwj/word/p74-89.doc） 《科技型中小企业技术创新基金项目合同》
《科技型中小企业技术创新基金项目项目验收申请材料》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收评价表》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收意见表》
三、验收时间
项目验收（含初创期和成长期一般项目）以合同到期时间为基准，原则上在合 同到期前2个月内向高新区管委会提出申请。因此批次项目均超过合同期，在以下规 定日期内必须向高新区管委会递交验收申请材料，逾期不予受理。验收申请材料递 交截止日期：
08年度立项的创新基金项目，截止日期为7月29日；
09年度公布立项的第1批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为7月29日； 09年度公布立项的第2批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为8月29日； 09年度及10第一批公布立项的创新基金成长期项目，根据合同到期日期抓紧上报验 收材料；
（立项公布名单可在创新基金网站查询http://www.daodoc.com）
需要提前验收的项目，应由项目承担单位提出申请，经科技部创新基金管理中 心同意后方可进行验收工作。申请提前验收的项目应符合下列条件：
1、项目至少已填报过两次监理信息，并且监理信息质量较好；
2、项目已全面完成合同所规定的各项指标。
四、验收程序
1、针对创新基金项目进行专项审计（由会计师事务所出具，按创新基金管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章，确保审计的真实性，确保审计报告中项目执行期内各阶段经济指标与所附近销售清单、销售发票及在创新基金网站“创新基金网络工作系统”中填写的相应数据一致，如不一致的，要单独予以说明并盖单位公章。湖南湘楚会计师事务所李委林13975864777，里程会计师事务所王志坚13873181817）。
2、项目承担单位按照验收规范要求编制项目验收材料，包括在“创新基金网络工作系统”上填写的“项目验收申请表”、项目工作总结报告及相关附件材料等，在 上述规定的日期内将项目纸质验收材料和网络工作系统中的电子版材料报送监 理单位（长沙高新区管委会经济发展局502室）。
3、监理单位反复审核项目验收材料，项目承担单位按要求进行完善。
4、监理单位组织现场考察。
5、项目承担单位做好验收答辩准备，监理单位确定具体验收时间与地点，组织专家
对项目进行验收评审，提出验收意见和验收结论。
6、监理单位将项目验收材料和验收意见报送省科技厅。
7、省科技厅对验收结论进行审批后报送科技部创新基金管理中心备案。
8、科技部创新基金管理中心在收到省科技厅报送的项目验收材料后，对项目的验收
材料进行20%的抽查，并在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单，发
验收合格证书，拨付经费余额。
五、验收申请材料的编制
（一）验收申请表
项目承担单位根据原有用户名和密码进入创新基金网络工作系统的“项目验 收”栏目，在线填写“项目验收申请表”和打印（加盖企业公章）。注意几个问题：
1、验收纸质材料与网络中电子版材料提交必须同步。
2、验收申请表封面涉及的项目执行期到期日可适当超过合同期，但要与专项审计报 告审计时段一致。
3、验收申请表封面涉及的电话号码要在创新基金网络系统中进行注册信息变更（从 7位变更为8位）。
4、验收申请表封面盖单位公章。
5、申请表中“合同约定的总体目标”与项目合同书要一致，包括：企业资产规模、达到的生产阶段、企业就业人数（其中因项目实施新增就业人数）、基金项目（产品）合同约定实施的累计经济指标（销售收入、净利润、缴税总额、创汇）、基金项目合同计划实现的质量标准、项目合同约定的总投资额（其中新增投资）等指标（认真对照合同填写）。
6、表一“项目完成时实现的总体目标”中企业资产规模数应与提供的验收时最近一个月资产负债表数据一致。
7、表一中“企业就业人数”和“其中因项目实施新增就业人数”计算错误。项目完成时的“企业人数”=项目完成时的“其中因项目实施新增就业人数”+（项目合同约定的“企业就业人数”-项目合同约定的“其中因项目实施新增就业人数”）。
8、表一中项目执行过程中采用的关键技术、项目完成时达到的主要技术性能指标要描述精炼，体现创新性，且相关数据要与所附的检测报告等证明材料保持一致。
9、不要擅自修改表二中“基金项目立项时的企业年度经济指标B1”的数据。该栏数据为系统自动生成，不得擅自修改。
10、表二中“基金项目验收时的企业年度经济指标B2”的数据填报错误。一类错误是误将该栏中的“企业年总收入”、“净利润”、“缴税总额”填写成项目产品的完成指标；另一类是错误理解“年度经济指标”概念。有两种计算“年度经济指标”的方法：验收时间截止到上半年的，直接用上年度末的企业财务报表中相应数据作为“年度经济指标”；验收时间截止到下半年的，用数据截止之月（即提供的最近一个月财务报表的那个月）反推十二个月所计算而得到的企业经济指标作为“年度经济指标”。
11、表二中“基金项目验收时的企业年度经济指标B2”涉及的“总资产”指标，直
接填报“最近一个月财务报表”中的企业总资产数据，与表一中“项目完成时实现的企业资产规模”的数据相同。因为企业总资产是一个时点数，没有年度累加概念。
12、表二中“项目（产品）验收时达到的累计经济指标”填报错误，应与专项审计报告相关数据保持一致。一类错误是误将企业的经济指标当作项目的经济指标填报，另一类错误是“销售收入”一栏填报的数据为含税收入，销售收入必须是不含税收入。
13、表二中“基金项目合同计划实现的质量标准”相应指标与合同内容一致（原则上为合同执行期内新获得）。
14、表二中“项目完成时达到的质量标准”-“项目获得的专利”一栏填报错误。一类错误是将非本项目产品取得的专利填写进来，另一类错误是非执行期内取得的专利填写进来。
15、表三中“项目实际完成的投资额合计”、“项目新增投资来源”、“项目新增投资支出情况”等要与专项审计报告一致。
16、表三中“项目新增投资来源”-“国家创新基金支持”指已到位的国家创新基金额。
17、表三中“项目新增投资来源”-“其中地方支持”和“地方配套”两栏填报错误。“地方配套”一栏专指项目合同书中丙方承诺的地方配套支持金额和实际支持额，而“其中地方支持”一栏既包含丙方实际支持额，还包括其他地方政府支持该项目的款项。
18、表三中“项目新增投资支出情况”填报错误。一类错误是该栏所填报的数据不是新增投资支出情况，而是总投资支出情况。另一类错误是各分项支出之和不等于“合计”数。同时要注意各项目支出及比例的合理性。
19、表四中“基金项目执行期内取得的成果”填报错误。一类是填报的成果是非项目取得的成果，另一类错误是非执行期内取得的成果；此外，“成果名称”一栏不要简单地填写项目的名称，而应注明是专利、成果鉴定、获奖等成果类型名称，同时成果应按获得的时间先后顺序填报，并在简述中要有相应的文字描述。 20、表五中“项目在重大工程和突发事件中的应用”一栏可不填写。
21、表五中“基金项目实施情况及合同指标完成情况”一栏填报错误。一类错误是填报不完整，未按要求将“实施情况”和“各项指标完成情况”用文字描述完整，另一类错误是该栏所填报的指标数据与表
一、表
二、表三中填报的数据及工作总结报告、相关证明材料等不一致。
22、表五中“项目验收时的企业成长情况”要体现项目完成时企业总资产及年度的总收入、净利润、缴税等方面情况，要与表
一、表二中相关数据一致，同时要体现各指标与立项时相比的增长比例情况。
23、表五中“创新基金对项目实施和企业发展带来的影响” 要突出重点，描述精炼，并与项目工作总结报告相关内容保持一致。
（二）项目工作总结报告
按规定格式编写“项目工作总结报告”，并在创新基金网络工作系统中将“项 目工作总结报告”的电子文本“上传”到“项目验收申请表”中。
1、标题：科技型中小企业技术创新基金
“××××××（项目名称）”工作总结报告
（用小二号黑体字）
2、企业基本情况（文中大标题一律用四号黑体字，所有标题都要退进两个字）：简要介绍企业的发展历史，目前的状况包括资产规模、人员情况、企业的产品开发情况、企业所获得的资质和荣誉等，主要是对企业进行概括性的介绍。（文章正文一律用四号仿宋体字）
3、项目概况
（1）立项背景（文中小标题一律用四号仿宋体字并加粗）：简要介绍本项目的研究开发时间及背景情况，项目的知识产权来源情况，项目研发及市场开拓的进展情况，目前已经取得的成果（包括检测、鉴定、获得专利、获得奖励、发表论文、取得资质或特殊许可等）情况。
（2）本项目的主要创新点：精炼描述
4、项目合同完成情况
（1）资金到位与支出情况
A、资金到位情况（与专项审计报告一致）
本项目计划总投资×××万元，立项时已完成投资×××万元，计划新增投资×××万元。截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元，其中：
企业自筹
×××万元
国家创新基金资助
×××万元（指已到位）
高新区创新基金立项支持
×××万元（附银行到位凭证） 银行贷款
×××万元 其他资金
×××万元 合计
×××万元
B、资金使用情况
截止到×××年××月××日，本项目新增投资实际支出资金×××万元，其中： 项目产品开发及试制
×××万元 其中：购买仪器、设备 ×××万元
购臵生产设备
×××万元 贷款利息
×××万元 流动资金
×××万元 销售费用
×××万元 基建
×××万元 其他
×××万元 合计
×××万元 （2）总体目标完成情况
A、合同规定情况
（将合同中“总体目标”的内容原文照搬）
B、实际完成情况
截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元；企业资产规模达到×××万元，与立项时相比资产规模增长率达到××%；企业就业人数达××人，其中因项目实施新增就业人数达××人。 （3）经济指标完成情况
A、合同规定情况
在本项目执行期内，应实现：
累计销售收入
×××万元
累计净利润
×××万元
累计交税
×××万元
累计创汇
×××万元（如合同中无此项指标，可不写）
B、实际完成情况
截止到×××年××月××日，本项目实际完成：
累计销售收入
×××万元
累计净利润
×××万元
累计交税
×××万元
累计创汇
×××万元（如合同中无此项指标，可不写）
与立项时相比，企业年销售收入增长率达到××%，年利润总额增长率达到××%，年交税总额增长率达到××%。
（在此处用一到两段文字描述本项目产品的市场开拓与销售情况，包括销售网络建设、国际市场开拓、典型用户等情况，以及在开拓市场过程中所取得的成功经验和典型案例）
（4）技术指标完成情况
A、合同规定情况
（将合同中规定的“技术指标”内容一一列出，具体指标见项目申请材料的“项目技术与产品实现”一节。利用各自的用户名和密码登录“创新基金网络工作系统”，在“申报项目管理”栏目中查找项目申请材料。）
B、实际完成情况
×××年××月××日经×××单位检测，本项目产品达到的主要技术性能指标为：
（将实际检测结果一一列出。如检测数据比合同中要求的多许多，只列出主要结果，但必须将合同规定的内容包含在内）
（5）项目实施目标完成情况
A、合同规定情况
（将合同中“项目实施目标”的内容原文照搬）
B、实际完成情况
（将实际完成的内容一一对应列出。描述本项目产品的开发进度以及在项目实施期间所取得的成果情况，如本项目产品在执行期内获得了发明专利证书要重点突出。）
5、本项目在国家重大工程中的应用或重大突发事件中的作用
（如有这两种情况之一，要具体说明本项目产品何时在何工程中得到应用，或在何事件中起到何种作用，并提供相关书面证明材料。如无这两种情况，则此章节不要。）
6、基金的作用和效果
主要从通过创新基金项目的实施，对提高企业的持续创新能力、加速新产品的开发与研制、促进企业产品的市场开拓、增强企业的筹融资能力、提高企业的管理水平、提高企业的知识产权保护意识等方面描述创新基金的支持作用和效果。
7、企业未来发展构想
主要从产品开发、市场开拓、企业管理、企业发展规模（包括基本建设）等方面描述本企业近3～5年内的发展设想。
8、有关问题的说明
主要对本项目在执行过程中所存在的问题或延期完成项目合同的原因加以说明。如有其他需要说明的情况，也在此段一并加以说明。
版面设臵：行间距：单倍行距；
字间距：标准；
页边距：左3.0厘米、右2.5厘米、上下边距为默认。
（三）相关附件材料
1、项目专项审计报告；
2、项目执行期内企业年度财务报表和最近一个月的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；
3、资金到位凭证，包括：企业自有资金中的扩股增资或股东追加投资的证明材料、银行贷款凭证、地方政府拨款凭证等；
4、项目执行期内本项目产品全部收入发票清单（含发票代码、发票号码、发货单位、产品名称、收入、税额等）、30%发票（发票清单按时间顺序列出，在每年度要有小计，并要有合计数，另外在清单备注栏上标注提供了哪些发票，在最后一行标注项目总收入、提供发票的收入总额及占项目总收入的比例）和销售合同等证明材料。
5、权威机构出具的本项目产品的检测报告；
6、本项目产品执行的技术标准；
7、项目执行期内本项目取得的各类成果证明材料，包括：专利证书、产品鉴定证书、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、获奖证书、其他政府部门的立项支持证明材料、特殊行业许可证等；
8、产品、样品或样机的照片。
六、验收申请材料的装订
验收申请材料要求统一使用A4纸装订，各部分前用扉页（彩页，带标题）标明；
验收评审会前先准备1套（装订成1本，打孔装订）交长沙高新区管委会经济发展局初审；
验收评审会时准备9套（ 装订成1本，打孔装订）；
验收评审会后上报1套（ 装订成1本，经高新区报省科技厅）；
最后上报3套（一套原件、两套复件， 每套装订成2本，胶装或打孔装订）。
装订成1本的顺序：
（1）目录；
（2）项目验收申请表（由创新基金网络工作系统导出）；
（3）项目合同书复印件；
（4）项目验收意见表（预留扉页，评审会后再装入）：包括表一（监理单位验收意见表，我局提供）、表二（专家验收评审意见表；验收评审会前企业按模板要求（附后）写好初稿，交我局审查，控制在一页以内）、表三（评审会专家签到表，我局提供）、表四（省级科技主管部门验收意见表）；
（5）项目验收评价表，即专家打分表（预留扉页，评审会后再装入）；
（6）项目工作总结报告；
装订成1本的顺序：
（7）相关附件材料
①项目专项审计报告；
②项目执行期内企业各年度财务报表和最近一个月的财务报表；
③资金到位凭证（复印件）；
④项目产品销售清单及发票复印件（30％以上发票复印件）；
⑤权威机构检测报告；
⑥项目产品技术标准；
⑦项目执行期内取得的各类成果证明材料；
⑧项目产品照片。
专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：
（1） 何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求；
（2） 评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）；
（3） 评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况；
（4） 项目承担单位资产指标完成情况；
（5） 项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；
（6） 项目实施前后，项目承担单位资产及收入整体变化情况；
（7） 项目前景与项目承担单位发展潜力。
装订成2本的顺序：
1、第一本材料包括：
（1）项目工作总结报告；
（2）资金到位证明；
（3）项目执行期内项目承担单位每年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表、现金流量表（原件）；
（4）基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；项目已有产品、样品或样机的应附照片；
装订成2本的顺序：
1、第一本材料包括：
（5）基金项目立项合同复印件；
（6）项目执行期内全部收入发票清单、30%发票和销售合同等证明材料。
装订成2本的顺序：
2、第二本材料包括：
（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》（加盖企业公章的原件）；
（2）基金项目专项审计报告（加盖骑缝章的原件，注意装订时不要切割掉骑缝章）；
（3）项目验收评价表（即专家打分表）。
（4）项目验收意见表：包括表一（高新区给出的监理单位验收意见表）、表二（专家验收评审意见表）、表三（评审会专家签到表）、表四（省科技厅给出的省级科技主管部门验收意见表）。
七、验收的几个问题
1、数据前后不一致
“项目验收申请表”、“项目工作总结报告”、“专项审计报告”、创新基金合同、监理报表及相关证明材料等方面的数据必须一致。
2、附件材料不完整
应按附件材料目录内容提供完整的附件材料，尤其是各类成果证明材料，验收申请中填报的成果都要提供证明材料。
3、装订不规范
一是送审材料未装订或用文件夹装订，不便于审阅；二是材料未编制封面、目录；三是各项附件材料前未加扉页，不便于查找；四是销售收入未列销售清单，或清单罗列内容不全，或不按时间先后顺序统计，或发票复印件排列顺序与统计表不一致；五是材料未按目录顺序装订，横向复印材料倒装，且要注意复印的发票要清晰，票面要整洁。
4、销售发票复印件问题
（1）杜绝造假，提供发票原件供我局和税务局联合审查；
（2）提供发票必须是在项目执行期内即专项审计报告的审计期限内；
（3）提供发票的产品名称原则上就是基金项目产品名称，不能提供无关联性产品发票。若提供发票的产品名称与基金项目产品名称不一致，但具有较强的关联性，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明到底产品之间有何关联性，是否合理）；
（4）提供发票的单位名称原则上就是基金项目承担单位。若提供提供发票的单位名称与基金项目承担单位名称不一致，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明两单位之间有何关联性，是否合理，并提供相应证明材料）。
5、验收评审会时间（按在规定截止日期前递交验收申请材料的先后顺序组织验收评审）、场地、专家邀请、资料准备（包括申请材料、PPT制作、笔记本电脑、打印机、笔、草稿纸、计算器等）、费用及企业参与人员等问题；
6、监理报表方面的问题
（1）待验收项目必须于7月20日前在“创新基金网络工作系统“中填报2011年监 理半年报，未填报不能验收；
（2）必须注意监理报表中相关数据的连贯性（如去年数、今年数、累计数等） 与真实性，同时填报的数据要与专项审计报告保持一致。
八、验收标准与结论
验收标准：80分以上的，验收合格；65分以下的，验收结题或不合格；如遇重大自然灾害，而造成项目不能实施的，原则上可作为验收结题处理。 有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：
（1）销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；
（2）技术和质量指标完成情况不足60%；
（3）项目在合同到期后1年以上时间验收；
（4）验收材料中有造假行为，或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性。 验收结论：
（1） 验收合格：项目较好完成合同目标，发验收合格证书，全额拨付合同经费余款；
（2） 验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位在验收当年不得申请基金项目；
（3）验收不合格：项目没有完成合同目标且差距较大，不发验收证书，停拨合同经费余额，项目承担单位3年内不得申请基金项目。
