建设工程档案员培训考试复习大纲
一、什么是工程文件：工程文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件五个部分，统称工程文件。
二、什么是工程档案：工程档案是在工程建设活动中直接形成的，具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，简称工程档案。
二者区别：一是工程档案是建设活动中形成的；工程文件是建设过程中形成的；二是看工程文件有无归档保存价值，只有经过认真鉴定、整理、立卷才是工程档案。
三、什么是城建档案：城建档案是在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像等各种载体的文件材料。
四、城建档案法规： 是调整国家机关、社会组织、企事业单位和个人对城建档案这一特定科技文化财富的管理、利用和处置方面关系的法律、规范的总称。
五、法律：是由全国人民代表大会常务委员会立法、制定并通过的。如：《中华人民共和国档案法》 《中华人民共和国城市规划法》
六、行政法规：是由国务院在不违背宪法和法律的前提下，以行政立法形式制定颁布的关于城建档案工作方面的决定，命令和规章。如：《科学技术档案工作条例》 《建设工程质量管理条例》
七、地方性法规：是由省、自治区、直辖市或较大城市的人大及其常委会制订的有关城建档案工作的地方性规定、规章、办法等。
八、国务院部门规章：是由国家建设主管部门依据法定权限制定的城建档案方面的各项规章。如：《城市建设档案管理规定》 《城市地下管线工程档案管理办法》
九、地方城建档案行政规章：是由省级人民政府以及省、自治区所在地的城市和经国务院批准的较大的市人民政府依法定权限和程序制定的适用于本地区的城建档案行政规章。 如：《大连市城市建设档案管理办法》
十、工程档案管理的法规体系包含三个方面：
1、工程档案的管理体制；
2、工程档案的编报制度；
3、工程档案移交的保证措施。
十一、以法治档，做好工程档案管理、执法工作需要做好四方面工作：
1、加强宣传、提高全民的档案意识；
2、加强教育，提高城建档案工作人员业务水平；
3、加强组织领导，建立健全工程档案的编报管理制度；
4、加大执法力度，提高执法水平。
十二、建设单位是工程的建设者、使用者，也是工程档案编报的责任单位，应当负起组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件的形成、积累和整理归档工作，并负责对工程准备阶段文件，竣工验收文件的收集、整理、立卷工作。
十三、工程档案的编报制度：法规中明确规定了建设档案编制和向工程档案保管单位移交的编报制度，集中在以下三点：一是要及时收集整理工程文件，二是要按规定编制合格的工程档案，三是按规定向城建档案保管部门移交。
十四、《建设工程质量管理条例》规定，对“建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款”， “给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。”
十五、《辽宁省建筑工程文件编制归档规程》规定，建设工程竣工档案由六部分组成，并将其分类为：
A类工程准备阶段文件
B类监理文件
C类施工文件
D类竣工图
E类竣工验收文件
F类声像、缩微和电子档案
十六、工程准备阶段文件中的“《建设用地规划许可证》及附件”一项应包括：
1、建设用地规划许可证
2、建设用地规划批复文件
3、建设用地规划许可证附图
十七、工程准备阶段文件中的《国有土地使用证》应为复印件，但需加盖建设单位公章。
十八、工程准备阶段文件中的“重大设备及材料订购合同”主要是指电梯及空调订购、安装合同。
十九、工程准备阶段文件中的1：500地形图应为竣工后的更新地图。
二
十、工程准备阶段文件中应归档《综合管网图》、《综合管网测量报告》及《测量数据光盘》。
二十一、建设单位向城建档案馆移交竣工档案时，需填写《工程项目属性表》；《工程项目属性表》中“门牌号码”应为“建筑物门牌号码批复”中的门牌号码。
二十二、施工单位向监理单位申报图纸会审提交的附件为：图纸会审记录。
二十三、施工单位向监理单位申报《材料/构配件 / 设备报验表》需提供的附件有：
1、数量清单；
2、质量证明文件；
3、自检结果（要求材料质量证明文件齐全，外观质量及检查结果合格）。
二十四、在编制施工阶段监理文件时，应以质量控制、投资控制、进度控制文件为主要内容，应反映建筑工程实体形成的控制过程。
二十五、C类 “施工文件”卷归档内容由八部分组成，即：
C1管理资料
C2土建工程施工文件（也可称建筑与结构工程施工文件）
C3给排水、消防、采暖、燃气工程施工文件
C4通风空调工程施工文件
C5电气工程施工文件（含消防电）
C6电梯工程施工文件
C7智能建筑工程施工文件
C8室外工程施工文件
二十六、在“C1施工技术管理文件”中，档案员必须填写“设计变更通知单汇总目录”，并加盖档案员印章；施工过程中未发生设计变更的，该汇总目录也要填写，并加盖档案员印章。
二十七、土建工程施工文件中，《施工现场质量管理记录》、《控制网设置记录》和《工程定位（竣工）测量记录》，应归档于“C1施工技术管理文件”中；《沉降观测记录》则应归档于“C2－5工程记录”中。
二十八、民用建筑设计前，应进行工程地质勘探，当工程地点地下存在地质断层时，应对土壤氡浓度进行检查测试，并根据地表土壤氡浓度测试结果，决定防氡降氡工程措施。
二十九、建筑用于室内的水性处理剂包括：水性阴燃剂、水性防水剂，水性防腐剂，使用前应对其中TVOC和游离甲醛释放量检测验收。
三
十、施工单位在施工中要按图施工，如需要更改设计时，必须征得设计单位同意，并具有设计变更通知单或洽商记录。凡涉及主体结构及使用功能的设计变更，建设单位应报施工图审查机构重新审查。
三十
一、当验槽中发现地基持力层有可疑现象，或建设单位、设计单位有要求时，要对地基土进行静载荷试验或钎探、角探等允许承载力复查。
三十
二、施工材料、预制构件质量证明文件包括：《产品出厂合格证》、《产品质量检测报告》和《产品备案证》三部分，通常情况下，应与“施工材料、预制构件复试实验报告”一并归档，缺一不可。
三十
三、施工中所用原材料出厂合格证或进场试验应按品种、产地、批量出具。
三十
四、《商品混凝土出厂合格证》、《首次供应报告》应归档于“C2－2施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告”中。
三十
五、《金属及塑料外门窗物理性能试验报告》应归档于“C2－3施工试验记录”中。
三十
六、《桩底检测报告》、《桩身完整性检测报告》、《主体结构检测报告》、《建筑材料放射性检测报告》、《土壤氡浓度检测报告》、《室内环境污染物浓度检测报告》等均应归档于主体施工文件“C2-4工程检测报告”项中。
三十
七、《隐蔽工程检查验收记录汇总目录》须由档案员统一填写，并加盖档案员印章。隐蔽隐蔽名称、部位、隐蔽时间及验收意见应与隐蔽原件相一致。
三十
八、预制桩、灌注桩、静力压桩等桩基础施工记录，需归档于“C2－5施工记录”中，并附“桩位布示意置图”。
三十
九、各专业施工文件中，各类汇总目录“责任人”栏要填写文件的直接形成单位和个人；“资料整理人”一栏要有档案员签名或者盖章。
四
十、凡对承重部位的柱基、墙基等的承重地基土以及地面垫层等部位回填土，都应作回填土石方的干土质量密度检验，检验结果应符合设计要求或相关施工规范的规定。
四十
一、室内、外装饰装修工程施工文件应分类归档于土建工程施工文件中，不作为单独的分部工程归档。
四十
二、给排水消防采暖燃气、通风空调、电气、电梯和智能建筑工程部分中的“C1－3~~C1－9施工技术管理文件”，应按照土建工程施工文件的要求填写。
四十
三、给排水工程施工文件中的设备试运转记录的填写应在试运转操作结束后2天内完成，验核意见应填写符合什么规定、是否合格的定性语言。
四十
四、消防水施工文件应归档于给排水工程施工文件中。
四十
五、消防电施工文件应归档于电气工程施工文件中。
四十
六、电梯进场所附带的随机文件包括：土建布置图；产品出厂合格证；门锁装置、限速器、安全钳及缓冲器的型式试验证书复印件；安装使用维护说明书；动力电路和安全电路的电气原理图。
四十
七、电梯施工文件中，电梯出厂合格证必须归档。
电梯工程分部分项的划分：单位工程——一个电梯分部
每台电梯——一个电梯子分部
四十
八、电梯施工文件中，必须有特种设备检验部门出具的《电梯检验报告》复印件和《电梯使用合格证》复印件。
四十
九、智能建筑系统各子分部工程包括：通信网络系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防系统、安全防范系统、综合布线系统、电源与接地系统。
五
十、智能建筑施工文件中，应归档有检测部门出具的《智能建筑检验报告》。
五十
一、分部（子分部）工程质量验收记录包括四张表格，即：“分部（子分部）工程验收记录”、“质量控制资料核查记录”、“安全和功能检验（检测）资料核查及主要功能抽查记录”、“感观质量检查记录”。
五十
二、分项工程质量验收记录、分项工程检验批质量验收记录不向档案馆移交。
五十
三、施工图发生变更的部分，必须在竣工图上做出修改，并标明设计变更依据。
五十
四、归档的“竣工图”文件中必须有“总平面布置图”。
五十
五、向建设工程竣工档案验收部门移交的竣工图必须加盖竣工图章，并由施工单位、监理单位等相关人员签字方可验收。
五十
六、向城建档案馆移交的竣工档案中，电子档案中必须包括完整、准确的竣工图CAD文件。
五十
七、E大类文件，即竣工验收文件类包括：
1、开工报告
2、单位工程竣工验收申请
3、单位工程交工验收证明
4、工程概况表
5、工程竣工总结
6、单位（子单位）工程竣工验收记录
7、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
8、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
9、单位（子单位）工程观感质量检查记录
10、地基基础工程评定报告
11、主体结构工程评定报告
12、房屋建筑工程（勘察文件）质量检查报告书
13、房屋建筑工程（设计文件）质量检查报告书
14、房屋建筑工程质量评估报告书
15、房屋建筑工程竣工报告书
16、房屋建筑工程竣工验收报告书
17、房屋建筑工程质量保修书
18、竣工验收备案证
五十
八、综合管廊是指城市基础设施建设的新模式，是地下管线建设比较先进的模式。
五十
九、由建设单位负责归档文件的最后形成和向城建档案馆移交。建设、勘察、设计、施工、监理、检测等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。由建设、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程相关资料的全过程管理工作。
六
十、建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集，汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应用时向建设单位移交。
六十
一、归档文件的特性：及时性、完整性、真实性有效性、可追溯性。
六十
二、工程竣工验收前，建设单位应提请当地城建档案馆对工程竣工归档文件进行预验收，取得档案初验合格证，方可组织验收。
六十
三、工程竣工档案归档时，应按单位工程组卷。
六十
四、卷目录的编制应填写序号、文件编号、责任者、文件题名、日期、页次等；卷目录排列在卷内文件首页之前。
六十
五、工程项目开工前，建设单位应组织施工、监理单位统一办理《电子档案编制软件》的注册手续。
六十
六、建设单位以总的工程项目办理项目（软件）加密锁；施工、监理单位以单位工程办理项目（软件）加密锁，每个单位工程一个项目（软件）加密锁，三方项目及单位工程名称必须保持一致。
六十
七、办理项目（软件）加密锁时需携带的材料：
建设单位：建设工程规划许可证、审图合格证或施工许可证，填写工程项目注册申请表。
施工单位：施工中标通知书、填写工程项目注册申请表。
监理单位：监理合同、填写工程项目注册申请表。
六十
八、《建设工程电子文件编制软件》中规定需进行电子签单的单位包括：建设单位、施工单位、监理单位。
六十
九、办理电子签名加密锁所需携带的材料：
建设、施工、监理单位：企业营业执照副本、填写单位电子签名申请表。
七
十、办理个人电子签名加密锁的人员：
建设单位：法定代表人、项目技术负责人、档案员。
施工单位：法定代表人、项目技术负责人、档案员、项目经理、各专业质检员。
监理单位：法定代表人、项目技术负责人、档案员、总监理工程师、各专业监理工程师。
七十
一、办理个人电子签名锁需携带的材料：
1、法定代表人：身份证、法定代表人证、填写个人电子签名申请表；
2、项目技术负责人：身份证、企业及法定代表人出具的授权委托书、填写个人电子签名申请表；
3、档案员：身份证、档案员资格证、填写个人电子签名申请表；
4、项目经理：身份证、注册建造师资格证、项目经理招投标锁定回执（保管回执）、填写个人电子签名申请表；
5、各专业质检员：身份证、各专业质检员证、填写个人电子签名申请表；
6、总监理工程师和各专业监理工程师：身份证、注册监理工程师证、填写个人电子签名申请表。
七十
二、《大连市建设工程电子文件编制软件》安装包一律在《大连建设网》中的“网上教学”模块中的“常见问题”栏目下下载，免费使用。
七十
三、在安装《大连市建设工程电子文件编制软件》前，该软件会首先进行“特殊字符安装”、“电子签章驱动安装”和“文档转换器安装”，然后才进行该软件的安装；在安装该软件时不可跳过前述三项安装，否则该软件无法正常运行和使用。
七十
四、《大连市建设工程电子文件编制软件》未插入加密锁时所运行的为“试用版”软件，也称“学习版”软件。学习版软件只能制作30张表格，且无打印功能和签章功能，仅为学习本软件操作方法时使用。插入加密锁后，即为正式版软件，可用于编制被该加密锁所锁定的建设项目或单位工程竣工档案。
七十
五、使用建设工程电子文件编制软件建立工程时，如果在首次使用软件时忘记输入工程信息或者工程信息输入不完整、有误等，可在启动软件后，单击菜单栏目“系统”中的“工程信息维护”按钮，即可进行工程信息的录入与修改。
七十
六、在使用建设工程电子文件编制软件过程中，如需快速填写信息基本相同的资料，可选中一份资料，再单击“快增加”按钮，即可增加一份和当前资料一样的
资料，稍加修改即可。
七十
七、在使用建设工程电子文件编制软件过程中，如果某个资料表格有很多份，为了便于管理需要分类时，可以单击资料目录右键菜单中的增加同级。
七十
八、电子签章操作不成功的主要原因主要有：
1、未插入签章加密锁；
2、签章操作前未运行“虚拟打印初始化工具”；
3、Windows操作系统中的“系统时间”设置有误；
4、签章加密锁有效期过期；
5、签章驱动程序未安装或安装不正确。
七十
九、软件（项目）加密锁的初始密码为空，签章加密锁的初始密码为“123”，使用者可自行修改密码。
八
十、签章加密锁的有效期限通常为一年，过期后可到城建档案馆申请延长有效期限。
八十
一、由《大连市建设工程电子文件编制软件》打印后的各类表格均不显示单位和个人电子签章，单位和个人需在打印后的纸质表格中手工签章后，打印的纸质表格档案方视为有效。
八十
二、使用《大连市建设工程电子文件编制软件》编制的竣工档案中，“A类文件：前期准备阶段文件”、“施工文件”中的“各专业施工材料的出厂合格证、预制构件质量证明文件”、“工程检测报告”等，需经扫描后链接到软件中，并与其它表格文件一并打包后方可验收、移交。
八十
三、F1类：“声像档案”中的“照片档案”需经链接到软件中，并与其它竣工档案一并打包后方可验收、移交。
八十
四、建设工程档案员申请变更注册单位时，需出具“调出单位证明”或“解除劳动关系证明”和“调入单位证明”或“劳动（聘用）合同”、有效《建设建设档案员资格证》，档案员资质管理部门方可受理其变更申请。
八十
五、建设工程档案员资质每年年检一次；在一个年检周期内，只可申请变更一次注册单位，另外一次变更可在年检时申请办理。
八十
六、大连市建设工程竣工档案和档案员资质等相关信息的运用，可登录《大连建设网》进行查询，其网址为：
