《档案专业基础与实务（初级）》考试大纲
前 言
根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》（京人发[2005]26号）、《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》（京人发[2005]34号）和北京市人事局《关于2008年度职称评审工作安排的通知》（京人发[2008]11号）文件的要求，我市档案系列初级专业技术资格试行以考代评的评价方式。为了做好考试工作，我们编写了本大纲。本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。
在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指理解的基础上，能够解决实际问题；熟悉系指能运用其要点，解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。
在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关专业知识，以及解决实际问题的能力。
命题内容在本大纲所规定的范围内。考试将采取笔试、闭卷的方式。
《档案专业基础与实务（初级）》
考试大纲编组
二〇一七年一月
档案专业基础
第一部分
档案概述
基本要求：
了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用 熟悉：档案定义的表述与含义，档案的形成条件 掌握：档案的本质属性，档案的价值
一、档案的定义
（一）档案定义的表述
（二）档案的形成条件
（三）档案的形式
（四）档案的本质属性
二、档案的种类
（一）公务档案与私人档案
（二）历史档案与现行档案
（三）文书档案、科技档案与专门档案
（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案
三、档案的价值
（一）凭证价值与情报价值
（二）现实价值与长远价值
（三）对于形成者的价值和对于社会的价值
（四）对档案真实性的辩证理解
（五）实现档案价值的条件
第二部分 档案工作概述
基本要求：
了解：档案工作的概念和内容，档案馆（室）的类型
熟悉：档案工作的管理体制，档案工作的基本原则，档案工作的性质 掌握：档案馆（室）的性质与任务
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一、档案工作的概念和内容
二、档案工作的性质
三、档案工作的基本原则
四、档案工作的管理体制
五、档案馆（室）的性质与任务
（一）档案馆
1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务
2、档案馆的类型
3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》
4、档案馆的功能
（二）档案室
1、档案室的定义与性质
2、档案室的作用、类型与任务
3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第８号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》
（三）档案行政管理机构
1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责
2、档案行政管理机构的具体任务
（四）新型档案机构
1、文件中心的含义与类型
2、档案寄存中心的含义与任务
第三部分 档案法制
基本要求：
了解：《档案法》制定的背景，档案法制建设的意义
熟悉：档案法规体系构成，档案法律的特点，档案法律与档案行政法规、行政规章的关系
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掌握：我国档案法规体系的层次；《档案法》的基本情况；《档案法》的主要内容；《档案法实施办法》的基本情况；《档案法实施办法》的主要内容
一、档案法规体系构成：参照2011年6月14日 国家档案局发布国家档案法规体系方案
二、档案法律与档案行政法规、行政规章的关系
三、《档案法》的主要内容
（一）总体原则规定
（二）档案机构及其职责
（三）档案的管理
（四）档案的利用和公布
（五）法律责任
四、《档案法实施办法》的主要内容
（一）总体原则规定
（二）档案机构及其职责
（三）档案的管理
（四）档案的利用和公布
（五）法律责任
档案专业实务
第一部分 公文管理
基本要求：
了解：公文的概念、公文各种稿本的名称和作用，通用公文文种名称及适用范围，文书工作的作用和基本原则，文书工作的内容、性质和作用，《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）中归档工作、案卷以及文书档案的定义，《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）中件、归档文件和归档文件整理的定义
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熟悉：公文的特点，公文的作用及分类，公文文种的选用规则，各项公文格式要素的标识规则，公文的不同稿本，文书工作的组织形式，公文的行文规则，办毕文书的处置方式，平时归卷和年终调整定卷，归档文件整理的原则和质量要求，归档制度
掌握：收发文办理程序，以“卷”和“件”为单位整理归档文件的流程及整理方法
一、公文概述
（一）公文的概念、特点和分类
1、公文的概念和特点
2、公文的作用
3、公文的分类 （1）按公文来源分类 （2）按公文行文方向分类 （3）按公文涉密程度分类 （4）按公文的办理时限分类 （5）按公文的内容性质分类 （6）按公文稿本分类 （7）按公文的载体分类 （8）按公文的应用领域分类
（二）公文文种及选用规则
1、中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）中规定的下列公文文种的名称与适用范围：命令（令）、决定、公告、决议、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、公报、函、纪要
2、公文文种的选用原则
（三）公文的格式和稿本
1、公文的格式
以《党政机关公文格式》规定为依据 （1）版头部分的格式要素和标识规范 （2）主体部分的格式要素和标识规范 （3）版记部分的格式要素和标识规范
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2、公文各种稿本的名称和作用 （1）草稿 （2）定稿 （3）正本 （4）副本
二、文书工作
（一）文书工作概述
相关内容以中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）为依据
1、文书工作的内容和作用
2、文书工作的组织形式
3、文书工作的基本原则
4、行文规则
（二）公文办理工作
1、发文办理程序
2、收文办理程序
3、办毕文书的处置
4、平时归卷和年终调整定卷
三、归档文件整理归档工作
（一）以“卷”为单位的整理方法
相关定义及格式以《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）为依据
1、文书档案及案卷的定义
2、立卷整理的流程及方法 （1）分类和组卷
（2）卷内文件的排列与编目 （3）填写案卷封面 （4）案卷装订 （5）案卷排列与编目
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（6）装盒
（二）以“件”为单位的整理方法
以《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）为依据
1、归档文件、归档文件整理以及“件”的定义
2、以件为单位整理的流程及方法 （1）装订 （2）分类 （3）排列 （4）编号 （5）编目 （6）装盒
（三）归档制度
1、文书部门负责整理并定期归档的制度
1983年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《机关档案工作条例》中规定的由文书部门或业务部门进行整理、立卷，并定期向档案部门归档的制度
2、机关文件材料归档范围和保管期限
以国家档案局2006年12月18日发布的8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》为依据
3、归档时间
4、归档文件整理原则及要求
第二部分 文书档案管理
基本要求：
掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案提供利用的基本途径与方式
熟悉：文书档案整理工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，鉴定档案价值的标准，档案保管期限表的作用和类型，档案提供利用工作的基础条件，档案提供利用的法律依据和主要内容，档案提供利用工作的基本内容和要求
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了解：文书档案收集工作的内容和要求，档案鉴定工作的内容和原则，档案销毁工作
一、文书档案的收集工作
（一）文书档案收集工作的内容和要求
（二）文书档案收集工作的方法
1、档案室收集工作的具体内容和要求
2、档案馆档案的来源、收集范围和要求
档案馆的收集范围：（以2011年11月国家档案局发布的第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》为准）
3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求
4、历史档案的接收和征集
二、文书档案的整理工作
（一）文书档案整理工作的内容和原则
（二）文书档案整理工作的方法和步骤
1、区分全宗 （1）全宗的概念
（2）立档单位的概念和构成条件 （3）立档单位的变化和全宗的划分
（4）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念
2、全宗内档案常用的分类方法和应用 （1）年度分类法 （2）组织机构分类法 （3）问题分类法 （4）复式分类法
3、档号及编制方法
三、档案的鉴定工作
（一）档案鉴定工作的内容和原则
（二）档案鉴定工作制度的内容
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（三）鉴定档案价值的标准
1、档案来源标准
2、档案内容标准
3、档案形式特征标准
4、相对价值标准
（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤
（五）档案销毁工作
（六）档案保管期限表的作用和类型
四、档案利用工作
（一）档案利用工作的基本内容
（二）档案提供利用工作的基础条件
（三）档案提供利用的法律依据和主要内容
（四）档案提供利用的基本途径和方式
1、基本途径
（1）以档案原件提供利用 （2）以档案复制品提供利用
（3）综合档案内容编写参考资料提供利用
2、档案利用工作的方式 （1）阅览室 （2）档案外借 （3）出具档案证明 （4）档案复制品 （5）提供咨询服务 （6）举办档案展览
第三部分 科技文件与科技档案管理
基本要求：
了解：科技文件和科技档案的概念，科技档案工作的概念与性质
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熟悉：科技档案的特点、种类，科技档案工作的内容与管理原则
掌握：科技文件整理与归档，科技档案收集、整理、保管与开发利用工作
一、科技文件与科技档案的概念、特点
（一）科技文件的概念
（二）科技档案的概念
（三）科技文件和科技档案的区别与联系
（四）科技档案的特点
（五）科技档案的种类
1、工业生产技术档案
2、基本建设档案
3、设备档案
4、自然科学研究档案
二、科技文件管理
（一）科技文件管理的内容与质量目标
1、科技文件管理的内容
2、科技文件管理的质量目标
3、档案部门对科技文件管理进行检查、协助的内容与方法
（二）科技文件的立卷
1、科技文件立卷（组卷）的含义
2、立卷（组卷）的基本要求
3、科技文件立卷（组卷）依据的国家标准
4、科技文件立卷（组卷）方法
5、科技文件案卷编目的内容与方法
（三）科技文件归档制度的内容
1、归档范围；《归档范围与保管期限表》
2、归档时间
3、归档手续和要求
三、科技档案管理
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（一）科技档案工作的内容
1、科技档案工作的内容
2、科技档案工作的性质
3、科技档案业务管理的基本内容
（二）科技档案收集工作
1、科技档案收集工作的形式与途径
2、科技档案收集工作的要求
3、基层科技档案部门的收集渠道
4、科技专业档案馆的接收制度
（三）科技档案整理工作
1、科技档案整理工作的内容
2、科技档案分类的原则
3、科技档案号的编制
（四）科技档案鉴定工作
1、科技档案鉴定工作的内容
2、科技档案鉴定的原则
3、科技档案价值鉴定的方法
（五）科技档案的保管
1、科技档案保管工作的内容与要求
2、科技档案保管制度
（六）科技档案的开发利用
1、科技档案开发利用工作的基本内容
2、科技档案检索工具的种类
3、科技档案编研的含义与编研成品的基本类型
4、科技档案提供服务的方式
第四部分 档案的保管与保护
基本要求：
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了解：档案保管工作的内容和任务，常见档案的保护要求 熟悉：档案库房九防措施、档案库房灭菌与杀虫的方法
掌握：档案库房的管理，档案库房的温湿度标准，档案库房温湿度的调节与控制
一、档案保管工作的内容和任务
二、档案库房的管理
（一）编号与排架
（二）档案的存放和排列
（三）档案的安全检查
三、常见档案的保护要求
（一）纸质档案的保护要求
（二）胶片档案的保护要求
（三）磁性载体档案的保护要求
（四）光盘档案的保护要求
四、档案保护环境
（一）档案库房九防措施：防潮（水）、防高温、防光、防尘、防有害生物、防有害气体、防盗、防火、防震
（二）档案库房的温湿度标准、温湿度的调节与控制
（三）档案库房灭菌与杀虫的方法
第五部分 电子文件和数字档案信息管理
基本要求：
了解：电子文件的概念和种类、电子文件管理系统和电子文件中心、电子文件备份、电子文件管理的法规标准和制度、数字档案馆的含义、数字档案馆的主要特点、档案数字化的含义、档案数字化的内容与原则、档案网站的含义与功能、档案网站的主要功能
熟悉：电子文件的特点、电子文件的管理原则、电子文件元数据、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系、数字档案馆建设标准和规范
掌握：电子文件的管理模式、电子文件鉴定与归档、电子文件的销毁、电子文件安全保管、档案数字化的标准和规范
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一、电子文件概述
（一）电子文件和电子档案的概念
（二）电子文件的种类
（三）电子文件的特点
二、电子文件管理概述
（一）电子文件的管理原则
（二）电子文件的管理模式
1、机构内部电子文件的管理模式
2、档案馆电子文件的管理模式
（三）电子文件管理元数据
三、电子文件鉴定与归档
（一）电子文件鉴定
（二）电子文件归档
四、电子文件备份与安全保管
（一）电子文件的备份
（二）电子文件的安全保管
1、电子文件保管载体的选择
2、电子文件保存格式的选择
五、电子文件销毁
六、电子文件管理的法规标准和制度
七、电子文件管理系统和电子文件中心
八、数字档案馆建设
（一）数字档案馆
1、数字档案馆的含义
2、数字档案馆的主要特点
3、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系
4、数字档案馆建设标准和规范
（二）档案数字化
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1、档案数字化的含义与原则
2、档案数字化的内容
3、档案数字化的标准和规范
九、档案网站建设
（一）档案网站的含义
（二）档案网站的主要功能
第六部分 知识产权相关知识
一、了解知识产权的基本概念
二、了解知识产权的分类
三、了解知识产权法
四、了解专利权的定义与分类
五、了解专利与标准的关系和区别
六、了解商标的定义
七、了解著作权与版权的定义
八、了解专利权和商标的申报程序
九、了解专利权和商标保护的时效
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