XX公司
2017年上半年员工行为失范排查工作报告
XX银监分局：
为了切实有效地防范职业道德风险，做好案件防控工作，全面掌握第一手材料，对可能的发案苗头及倾向性的问题做到早发现、早预防、早解决，进一步加强员工行为管理，加大对员工行为的监督管理力度，XX公司对员工行为失范行为情况进行了全面的风险排查。
此次排查活动主要对全体员工开展，按照下查一级方式进行，即：董事长排查总经理及分管领导，分管领导排查部门负责人，部门负责人排查部门人员。
本次排查由董事长亲自安排部署，本着“谁排查、谁负责”的原则，始终坚持“严”字当头，每到一处，重点与被谈话人了解部门员工及其本人工作中是否是否参与民间借贷、社会融资、违规担保及非法集资活动，是否利用工作之便存在进行民间借贷或集资活动，是否有利用工作和职务之便，为融资中介提供便利等行为。重点排查各级员工有无参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等十种异常行为，以及有无涉嫌商业贿赂。通过找员工谈心，深入各部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。此外还通过组织全体员工观看《再现真相》录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识。通过“一对一”谈话，在了解执行制度情况的基础上，统一了基层人员对执行制度重要性的认识。
目前各级员工未发现违法违规违纪苗头和其他异常行为。XX公司员工在各方面表现均正常，严格按照各项制度开展工作，全体员工行为无违法违纪现象。
XX公司
二〇一七年七月三日
《上半年员工行为失范报告.doc》
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