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西部证券股份有限公司 年度监事会工作报告

发布时间:2020-03-02 14:07:54 来源:范文大全 收藏本文 下载本文 手机版

西部证券股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年,监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事及工作规则》 的规定,从加强自身建设入手,完成了监事会的换届,依法履行监督职责,开展监督检 查工作,组织监事到基层调研,关注公司风控合规情况,确保股东大会各项决议的实施, 维护公司股东和广大投资者的合法权益,保证公司的规范运作。

一、2014 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

2014 年,公司先后召开了 2013 年度股东大会、三次临时股东大会、十次董事会会 议,监事会列席了以上会议,监事会依法履行监督职责,并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定,相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

监事会对公司 2014 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

二、2014 年监事会会议情况:

(一)2014年4月3日,公司三届二十次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方式 召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通过 了《公司2013年度合规报告》、《公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的 提案》、《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

(二)2014年4月23日,公司三届二十一次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通 过了《公司2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2013年年 度报告及其摘要》、《公司2013年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司2013年度内部2

控制评价报告》、《关于公司财务报表列报调整的提案》、《关于修改〈公司章程〉的提案》、《公司2014年风险控制指标的提案》、《关于聘请2014年度审计机构的提案》、《公司2014 年第一季度报告》,听取了《监事会关于对公司2013年度经营管理检查情况的报告》、《公 司2013年度总经理工作报告》、《公司2013年度社会责任报告》、《公司2013年度净资本等 风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

(三)2014年7月28日,公司三届二十二次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通 过了《公司2014年半年度报告及摘要》《公司2014年中期合规报告》、《公司2014年上 半年度募集资金存放与使用情况专项报告》,听取了《公司2014年上半年总经理工作报 告》、《公司2014年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

(四)2014年10月16日,公司三届二十三次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持, 会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》,经股东提名,公司监事会审核, 同意推荐王尚敢先生、齐冰先生、亢伟女士、潘志军先生、毋浩民先生为公司第四届监 事会非职工监事候选人,提交股东大会采用累计投票制选举产生。上述五位非职工监事 候选人经股东大会审议通过后,将与公司全体职工民主选举产生的杨金铎先生、曲莉女 士、范江峰先生三名职工代表监事共同组成公司第四届监事会,任期自股东大会通过之 日起三年。

(五)2014年10月24日,公司三届二十四次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持, 会议审议通过了《公司2014年第三季度报告》、《关于发行证券公司短期公司债券的提 案》。 3

(六)2014年11月3日,公司四届一次监事会在陕西人民大厦以现场方式召开,会议 应到监事8名,实到8名。根据公司章程规定,全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会 议。会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》、《关于选举公 司监事会主席的提案》,会议选举王尚敢先生为监事会主席,任期三年。

三、监事会对公司 2014 年度有关事项发表的意见

(一)公司依法运作情况

经过对公司 2014 年度经营管理工作的全面检查,监事会认为:报告期内,公司董 事会能够遵守国家有关法律法规和《公司章程》,决策程序合法,内部控制制度进一步 健全和完善,公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法,执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

(二)检查公司财务的情况

作为公司股东大会聘请的审计机构,信永中和会计师事务所经过对公司 2014 年的 审计,出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为:公司财务会计制度健 全,财务管理比较规范。在监管转型,证券行业创新发展的背景下,公司积极应对市场 变化,推进整体业务的战略转型,扩大收入来源,收入结构显著改善,经营业绩指标较 上年度有较大幅度增长,公司财务报告真实、客观地反映了 2014 年的财务状况和经营 成果。

(三)募集资金使用情况

募集资金期初余额为 22,039.59 万元,本年度公司共投入使用金额 19,500.11 万元, 截至 2014 年 12 月 31 日累计投入金额 169,757.72 万元,本年度募集资金专户收到银 行利息 389.80 万元,支出银行手续费 0.30 万元,截至 2014 年 12 月 31 日,募集资金 专款余额 2,928.98 万元,均存放于公司开立的募集资金专项账户内。监事会审核认为:4

报告期内公司募集资金使用符合公司《招股说明书》第十四节第二条“本次募集资金的 用途”相关投向的说明,募集资金使用决策审批流程合规完整。

(四)公司重大投资情况

按照 2012 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司设立直接投资业务子公司 的提案》,经过近两年时间筹备,直投业务子公司---西部优势资本投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立,注册地西安浐灞金融商务区,注册资本 2 亿元。2014 年 7 月, 公司首期认缴注册资本 1 亿元到帐。上述事项已在指定媒体进行了公告。监事会经过检 查认为,上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批,程序合法,不存在内 幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

(五)关联交易情况

2014 年公司实际发生的关联交易均在预计日常关联交易范围之内,按照公司相关

制度规定,公司独立董事发表了意见,经过股东大会审批,相关股东回避了表决。本年 度公司监事会对其决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。监事会认为 上述关联交易不违反法律、法规以及《公司章程》的规定,关联交易价格公允,交易程 序合法有效,不存在损害公司及其他股东利益的情况。

(六)监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2014 年年度报告,认为:公司 2014 年年度报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和交易所的相关规定,能够 准确、真实地反映公司的实际情况,未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定 的行为。

(七)内部控制评价报告审核情况

监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核,认为:监事会对《公 5

司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制 体系并能得到有效执行,公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》无异议。

(八)对公司信息披露与透明度的意见

公司监事会对公司 2014 年度信息披露工作进行了核查,认为:公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定,通过指定媒体, 真实、准确、及时、完整的披露相关信息,没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

(九)公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

报告期内,公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定,做好内幕

信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作,保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

(十)监事会对报告期内的监督事项无异议。

二〇一五年四月

股份有限公司监事会决议

股份有限公司监事会决议

股份有限公司监事会议事规则

股份有限公司监事会职责

监事会工作报告

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西部证券股份有限公司 年度监事会工作报告
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