2012年上半年内管专项检查工作情况报告
根据《******烟草专卖局2012年上半年内管专项检查实施方案》安排，内管专项检查领导小组办公室于2012年6月10开始对区局上半年内管工作进行了全面检查，至7月5日已全部结束，区局专项检查领导小组办公室与区局（分公司）相关部门紧密配合，对区局（分公司）2012年上半年的内管工作开展及规范经营情况进行了检查，现将检查情况报告如下：
一、对专卖科的检查（八项）
（一）专、兼职内管人员设置完备，人员比例达标，职责明确，上半年按时、按要求组织对内管相关人员的6次培训，各部门负责人参加的内管联系会6次；
（二）各项内管、内控制度健全，无缺项；
（三）日常工作、定期工作、同级监管按规定科目开展内容完整，程序规范，资料完备；
（四）上半年2起上级交办任务完成并向市局内管处完成反馈，处理及时并登记备案；
（五）一起5万元以上真烟案件核实无误，按时上报市局内管处；
（六）1-5月区局证照管理部门共新办许可证112户， 1
注销174户，停业12户，全部符合行政许可法律法规，未发现违规操作行为，无其他异常情况。
（七）专项检查领导小组在半年检查期间组织下片检查4次，出动车辆12台次，人员40余人次，对辖区200余零售户进行入户调查，调查专卖管理人员行政执法情况及《内管服务册》规范使用情况，未发现区局专卖管理人员、业务经营人员有“吃、拿、卡、要”及其他违法行政执法规定的行为，《内管服务册》也能够按要求规范填写。
（八）每月、季、半年按时组织开展内管专项检查，工作报告按时上报市局内管处，并将所有工作资料归档备查。
二、对客服中心的检查（五项）
（一）内控制度制定完备，设专人负责内管相关工作；
（二）2012年分公司全年计划销量28440箱，截止6月底完成进度54.87%，需求提报、按计划销售情况正常；
（三）内管专项检查小组通过对业务部门货源投放的跟踪检查，并调取销量前5名的品牌对核心、一般、普通户的投放数量比较，认为此项工作计划制定完善，投放计划公开，按规定价格销售，没有向无证户提供货源的现象，未发现有品牌投放在集中路线的问题。通过集中检查核实系统数据和工作人员实地走访辖区市场，我们认为分公司在销卷烟品牌投放均衡，没有发现拆单分摊和虚拟客户等问题；
（四）三个100%工作情况，检查组通过对随机抽取的
2条线路送货车进行跟踪监督检查，确认线路送货到位、约定取货零售户销售情况正常，送货取货工作操作规范，没有发现克扣货源、就地抛货等违规行为；
（五）业务部门能够按月、季组织部门自查，自查情况能按时向区局内管科上报备案，未发现上半年分公司客服部门存在违规经营问题。
三、对财务科的检查（二项）
（一）制度及人员配置情况正常，财务科发票使用制度完备，已设专人负责发票的领、用、存工作，并每月向区局内管科备案
（二）2012年1-5月增值税发票使用情况正常，增值税专用发票年初库存388份，购进3100份，已使用2976份（含作废71份），5月末库存512份；增值税普通发票年初库存56份，购进400份，已使用302份（含作废6份），5月末库存154份。
检查组进入财务科对以上发票逐张核对未发现不规范使用发票行为，全部发票均严格执行了领用、保管、开具的规范流程，检查组未发现其他违规行为。
四、对网建办的检查（三项）
（一）上半年网建办对新办证客户的信息维护及时、准确，新客户均按时限正常入网销售，每个月底进行一次营销系统客户核查工作，对重名、重地址、重电话的零售户进行
排查。
（二）目前营销系统正常入网1726户，2012年上半年一共维护新入网客户123户。
（三）2012年上半年零售客户升降级总数545户。其中升级为109户，降级为436户。
通过此次检查，专项检查小组未发现2012年上半年区局分公司存在内管工作不规范及违规经营情况，各部门内管工作正常开展，检查后专项检查小组对内管工作取得的成效和存在的问题进行回顾和总结，明确下阶段内管工作开展方向：一是讲究内管培训的方法和效率，在加强区局内管相关人员内管知识培训的同时，更是要注重实际操作的能力和运用。二是加强卷烟违规经营预警的研究，力求将更多违规项目列入可预警范围，全面提高卷烟流动品牌预警参数设置的科学性和有效性。三是进一步做实重心下移工作，提高三员对异常信息的收集能力，将内管重心下移工作落到实处。
二〇一二年七月六日
