“案防攻坚年”活动阶段总结报告
3~4月为我行案防工作的准备实施阶段，我支行按照总部关于“案防攻坚年”活动的指示深入开展案防工作，将“案防攻坚年”活动卓有成效地落到实处，做好阶段性工作，努力实现我支行2010年全年无案件的目标，确保全年案防工作目标的实现。
一、指导思想与工作原则
（一）指导思想：以科学发展观为指导，以全面提高全行案件防控水平为目标，着力健全案件防控长效机制，促进我支行又好又快发展。
（二）案件防范原则：坚持标本兼治，重在治本；认真落实案防责任制,继续保持案防高压态势。建立严密的防范体系，以 “十个机制”建设为抓手，强化执行力，坚持责任落实与问责到位并举，把案防工作作为“饭碗工程”、“帽子工程”，加强督促考核，实行严格问责，坚持督促推进与建设合规文化并重，切实抓好案件防控长效机制建设。
二、总体目标
（一）保持零发案率。
（二）一般性违规违制行为得到有效控制。
（三）逐步完善案防机制，建立案防“防火墙”。
（四）全员案防意识进一步增强，逐步形成“人人抓案防，各级重案防，遇事先案防”的良好氛围。
（五）规章制度执行能力得到大大提升，做到令行禁止。
三、工作措施
我支行首先组织员工学习《*******银行“案防攻坚年”活动方案》的具体内容，通过阶段学习，让各类人员明确其岗位内控职责，知晓其岗位履职规范和禁止性规定，养成良好的行为习惯，规范日常管理和操作行为，加强员工行为动态管理，结合储蓄客户多、业务量大和业务扫描的实际情况，做好员工的思想工作，做到及时沟通，关心员工的生活，随时掌握员工的思想脉搏，，提高员工的制度执行意识，做好节假日和周
六、周日的值班工作，遇到情况及时处理，做好节前的安全教育，组织好防盗、防火和防抢劫演练，搞好分工协作，提高员工遇到突发事件的处置能力。
其次我支行为配合此次活动专门成立工作小组，发动全员参与，由行长带领，保持全行上下齐心协力，进一步强化案防措施。为强化责任保障，我支行推行案防工作“一把手”、行长负责制，逐级签订了《案防责任书》。坚持“谁主管、谁负责”的安全管理原则，进一步加强安全责任制的落实，把安全工作纳入目标管理，形成上下齐抓、全员共管、群防群治的案防安全格局。一是继续推行“安全保卫工作一票否决制”和“社会治安综合治理、消防安全和案件预防合同制”，并与利益挂钩。二是实行安全风险抵押金制度。凡发生安全事故，实行“一票否决”，取消安全奖励和扣除安全风险抵押金。全年实现“安全年”目标的，年终返还风险金并给予等额奖励。对案件防控工作认识不高，案防措施不力，问题处置不当的管理责任人以及违规违纪的直接责任人将按照有关规定严肃处理。
四、存在的主要问题
案件防控工作有力地促进持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但仍存在以下不足：
（一）存在认识不到位的现象。部分人员对案防工作认识不到位，认为案防工作没有业务发展重要，存在重业务，轻内控的思想，忽视一些风险隐患的存在。
（二）存在业务操作方面的风险隐患。计算机安全管理存在风险，个别计算机操作员密码更换不及时，且密码设置简单。
（三）案件防控效果需进一步加强。
五、改进途径
在当前极其复杂、严峻的案防形势下，全行上下必须协同努力，下决心整改各类问题，继续深入扎实地抓紧抓好案防内控工作。
一是要继续深入抓好“学规定、促发展”主题教育。要从员工的思想入手，加强教育引导，着力提高员工案防意识，切实解决习惯性违规、制度执行力不强的问题。
二是要认真落实基层机构负责人案件防范工作职责。各级基层机构负责人既要承担业务经营发展的第一责任，也要承担案防内控管理的第一责任，不能顾此失彼。特别是要高度重视贷款发放、银企对账、库款核对、预留印鉴、结算账户开立、大额支取或转账、信用卡发卡和启用、代客理财等重点环节的检查审计，严防道德风险或商业贿赂案件。各专业部门对本专业风险点要一项一项、一个环
节一个环节地组织排查，对风险隐患，要本着一个都不放过的原则，制定切实可行的治理对策。
三是要加强管理，严把事中控制环节。要继续抓好辅导培训，促使员工深化对岗位职责的认识。要强化管理考核，运用视频监控、现场检查、凭证审查等多种方式监督员工履职情况，发现问题及时纠正，对不能坚持规章制度，所在网点违章率、差错率较高的坚决予以解聘。四是要切实加强员工思想行为动态管理，以人为本加强内控案防工作。要针对员工思想上存在的不良倾向，对症下药，以稳定改革发展大局。对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交要进行全面监管。要特别关注离行人员的异常行为，防止他们利用人头熟、业务熟、系统熟的便利条件内外勾结作案。五是要认真做好内控评价，力争内控案防工作管理水平跃上新台阶。要抓紧做好自查自纠，逐项把关，确保负责各项指标质量达标。要继续以“扫雷工程”、“合规审计”为载体，强化检查督促和整改落实工作，努力实现业务发展和内控管理和谐发展。
