天津海事局质量管理体系内审和风险管理知识培训试卷 单位：姓名：
一 选择题，将正确答案的代号写在题前的括号内。每题2分，共30分。
1.ISO9001:2008标准中提及的记录是：（d ）
a.提供产品符合要求的记录；b.提供质量管理体系有效运行的记录； c.提供认证机构证实体系运行的记录； d.a+b。
2.组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系有效运行的结果：（d ） a.符合ISO9001-2008标准要求；b.符合计划的安排并得到有效实施； c.得到有效实施和保持；d.a+c
3.对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：（a） a.实施纠正措施的有效性；b.不符合项的纠正； c.评价确保不合格不再发生的措施的需求； d.审核报告
4.审核组长在策划质量管理体系审核时，应确定（d）
a.审核的目的和范围；b.有关质量管理体系的要求； c.审核所需的时间；d.上述全部。
5.规定收集或报告必要的信息的要求的文件是：（d ）
a.指南 ；b.程序文件；
c.表格；d.记录。
6.审核准则是:( c )
a.质量管理体系标准；b.合同；
c.用作依据的一组方针、程序和要求；d.法律法规。
7.审核是一个 a）
a..发现不合格项；b.抽样调查；
c.对不合格品进行处置； d.检验产品质量。
8.审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是：（c ） a.审核证据；b.审核发现；
c.审核结论； d.审核报告。
9.末次会议由 b）
a.最高管理者；b.审核组长；
c.受审核部门负责人；d.管理者代表。
10.内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行，此类不合格项称为：（a ）
a.体系性不合格；b.效果性不合格；
c.实施性不合格；d.观察项。
11.审核发现是指（ b）
a.审核中观察到的事实；b.审核中的事实与审核准则相比较的结果； c.审核过程中发现的新的线索；d.审核中的观察项。
12..质量管理体系评价方式可以是（ a）
a.产品质量审核；b.过程质量审核；
c.质量管理体系审核； d.服务质量审核。
13.管理评审应（ b）
a.一年不少于1次；b.按规定的时间间隔进行；
c.按策划的时间间隔进行；d.由最高管理者随机确定。
14.风险管理的过程依顺序为（b ）
a.风险识别、风险处理、风险衡量、风险管理效果评价；
b.风险识别、风险衡量、风险处理、风险管理效果评价；
c.风险衡量、风险识别、风险处理、风险管理效果评价；
d.风险管理效果评价、风险识别、风险衡量、风险处理。
15..风险管理原则包括（ d）
a.控制损失，创造价值； b.外部环境信息；
c.支持决策过程；d.a+c。
二 判断题，正确的题目前划“√”，错误的题目前划“×”，每题2分，共30分。
（√）1.对质量管理体系的评价实际上是对质量管理体系过程的评价。 （×）2.内部审核就是自我评定。
（√）3.在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。
（√）4.内审员必须对审核中发现的不合格项的纠正措施的实施及其有效性进
行验证。
（√）5.内审员主要依据审核中发现的不合格项来评价组织的质量管理体系的
符合性和有效性。
（√）6.进行内审可以发现质量管理体系中存在的问题，能够促进质量管理体
系不断改进和完善。
（×）7.检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时
必须严格按照检查表审核。
（√）8.在现场审核时可以根据特殊情况适当调整审核计划，以便于审核任务
的完成。
（√）9..内部审核员可以审核本部门的工作。
（×）10.组织的质量管理体系文件越详细越广泛越符合标准要求。
（√）11.对质量管理体系的更改进行策划和实施时，应保持体系的完整性。 （×）12.内部沟通就是组织内容各部门的不同职责和权限的相互说明。 （√）13.数据和信息的研究分析是有效决策的基础。
（√）14..风险应对是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事
件发生的可能性或后果的措施。
（√）15.在风险管理过程中，记录是实施和改进整个风险管理过程的基础。
三 简答题，每题5分，总分20分
1．八项质量管理原则是什么？
答：
1、以顾客为中心
2、领导作用
3、全员参与
4、过程方法
5、系统管理
6、持续改进
7、以事实为决策依据
8、互利的供方关系
2．如何策划管理评审的输入信息？
答：管理评审的输入应包括以下方面的信息：
1、审核结果
2、顾客反馈
3、过程的绩效和产品的符合性
4、预防措施和纠正措施的状况
5、以往管理评审的跟踪措施
6、可能影响质量管理体系的变更
7、改进的建议
3．风险评估主要包括那几个步骤并简要论述？
答：主要包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤，风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表，识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会；风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持；风险评价是将风险分析
的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。
4．现场审核的实施步骤包括那几项？
答：
1、举行首次会议
2、在审核中进行沟通
3、向导和观察员的作用和职责
4、收集和验证信息
5、形成审核发现
6、准备审核结论
7、举行末次会议。
四 论述题，总分20分
2011年5月9日我局质量管理体系开始试运行，并将于2012年1月1日开始正式运行。作为质量管理体系质管员、质量联络员、内审员，请您对本单位和全局质量管理体系运行过程中的主要困难、解决措施、预期效果谈一谈您的看法，并就如何有效推进局质量管理体系试运行工作给出意见和建议？
答：
一、本单位体系运行过程中的主要困难
1、程序须知文件中未规定标准的记录格式，有些文件需要自己制作记录，但是记录的有效性无法保证，如果基层单位主动与编写程序文件的部门联系会比较麻烦，况且基层单位数量较多，都与局职能处室联系会带来较大的工作量，影响正常工作的开展。
2、在具体运行过程中会遇到体系要求与实际工作发生矛盾的时候，需要与局职能处室沟通联系时却不知道具体负责人员。
3、处内人员岗位流动频繁，对于管理体系岗位要求无法及时掌握。
二、解决措施
1、希望局推进办能够完善体系文件，将程序须知文件的标准记录格式下发到各基层单位。
2、希望局推进办能将全局质量管理体系联络员的通信方式统一下发，便于及时沟通联系。
