一、单项选择题
1.创业板上市公司进行非公开发行，须满足最近（）年盈利的条件。 A.1 B.2 C.3 D.4
描述：创业板再融资的特点。 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 2.在确有必要并测算合理的前提下，配股、优先股和锁定期（）年的定价定向非公开发行可将全部募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。 A.1 B.2 C.3 D.4
描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满（）个会计年度的，董事会应编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。 A.2 B.3 C.4 D.5
描述：前次募集资金运用问题。 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
4.下列发行方案调整中，需要重新确定定价基准日并重新确定价格的包括（）。
A.仅涉及募集资金规模的调减 B.控股股东或实际控制人放弃认购 C.事先确定的重要战略投资者放弃认购 D.募集资金项目使用发生重大变化
描述：发行方案调整与定价基准日的调整。 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：0.0 5.上市公司非公开发行过程中，本次募集资金需明确的事项包括（）。
A.募投项目的投资构成 B.募投项目的投资进度 C.募集资金的使用进度 D.投资主体
E.募投项目的经营模式及盈利模式
描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：E,B,A,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6.在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有在董事会决议前六个月卖出股票的行为。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员
D.持股5%以上的股东及实际控制人
描述：非公开发行中的短线交易问题。 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题 7.非公开发行股票预案公布时应当在穿透披露出资人具体认购份额的基础上，补充披露各出资人的认购资金来源。（）
描述：非公开发行对象的穿透问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.上市公司非公开发行所募集的资金不得用于支付员工工资、购买原材料等经营性支出；用于铺底流动资金、预备费、其他费用等的，视同以募集资金补充流动资金。（）
描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.上市公司申请发行证券时需要编制前次募集资金使用情况报告的，董事会应对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，但该报告不需要提请股东大会批准。（）
描述：前次募集资金运用问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 10.金融类上市公司募集资金可全部用于补充资本金并披露补充资本金规模的测算依据；房地产上市公司募集资金不得补充流动资金和偿还银行贷款。（）
描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
