图书馆战略研究
柯平
2012-12-25 10:34:06 来源：《情报资料工作》2010年03期
【英文标题】On Library Strategy
(Department of Information Resources Management, Busine School, Nankai University, Tianjin, 300071)
【作者简介】柯平，男，1962年生，南开大学信息资源管理系教授，系主任，博士生导师。南开大学商学院信息资源管理系天津300071
【内容提要】 文章认为要从社会、事业和业务三个层面认识图书馆战略规划的必要性和重要性。以微观图书馆学的三维空间为基础，强调图书馆管理的理论重构，提出将图书馆战略管理作为图书馆管理的重要分支；进而提出图书馆战略研究的三个重要领域和方向，包括战略环境分析、战略规划研究和战略理论研究。
The neceity and importance of strategic planning for libraries can be realized from society ,undertaking and busine.Based on three-dimension of micro - library science, the paper emphasizes the reconstruction of theoretical system for library management, and proposes library strategic management as a new sub-discipline.Furthermore, the paper puts forward three key research areas and directions including strategic environment analysis, strategic planning and strategy theory.
【关 键 词】图书馆战略/图书馆事业/战略规划/战略管理library strategy/library cause/strategic planning/strategic management
2009年11月27日至30日，全国图书馆学博士生学术会议暨北京大学图书馆学开放论坛在北京大学召开。在此次会议上，笔者做了“图书馆战略研究”的学术报告，旨在为我国图书馆战略研究提供新的思路，强调加强图书馆战略规划和图书馆战略管理的研究，促进我国图书馆战略理论与实践的发展。
1 事业发展的必然：图书馆战略规划
1.1 图书馆学研究要面向现实问题
在中国图书馆学会第八届学术研究委员会成立大会上，形成一个共识：研究要面向现实问题。吴慰慈教授在会上指出：新一代图书馆学人面临着新的使命，要更加重视理论创新；严谨治学，摒弃“简单化”；加强实证研究；突出应用研究；关注方法论研究[1]。
图书馆学的现实从理论框架上有三个层面，最里层是图书馆业务，包括资源业务、服务业务等；中间层是作为组织的图书馆，包括物理的图书馆实体、数字图书馆、虚拟图书馆以及复合的图书馆形态与各种图书馆现象；最外层是图书馆事业，涉及各类型图书馆的发展、图书馆学教育、社会对图书馆的保障等。
1.2 我国与发达国家图书馆事业在战略规划上的差距
理论研究者面向现实需要考虑的是：我们的语境和思考的现实问题是否与国际图书馆界同步。近年来，我国图书馆学的研究热点很多，刘孝文总结出6个热点：数字图书馆、信息资源管理、图书馆学基础理论、图书馆管理、知识管理、文献资源建设[2]。但“图书馆管理研究与图书馆实践结合不够，特色不明显”[3]。笔者在2009年下半年结合图书馆学博士生“图书馆学前沿研究”课程，经过文献调查总结出国外图书馆学的8个前沿研究领域与研究热点：数字资源存储与服务、信息组织、信息检索与信息行为、信息服务与个性化服务、信息素养教育、阅读研究与休闲阅读、图书馆管理、学校图书馆建设与青少年信息行为。而图书馆战略是图书馆管理的研究热点之一。
从国内外热点比较中发现存在着共同点（如数字图书馆、图书馆管理）和差异。为什么会有这些差异和研究的不同步现象，究其原因出于两种情况：一种情况是我国图书馆事业面临着急需解决的某一热点问题，在发达国家早已解决，从国外的文献回溯看，曾经有相当数量的文献但现在很少研究了，而我国这方面的文献量呈增长趋势，如图书馆法、总分馆制等，这是我国与发达国家的差距造成的；另一种情况是我国图书馆界所关注的某一现实问题，在国外并不存在，是处于不同的社会环境造成的，如公共文化服务体系中的图书馆、中华古籍保护等。
在实践方面也存在不同步现象。尽管我国图书馆事业在世界图书馆事业中已占有一席之地，且在某些领域有先进之处，但与发达国家仍有较大的差距。纵观发达国家图书馆事业，图书馆战略规划起步早，理论与实践都达到了相当的水平。大量的图书馆不仅自觉地制定战略规划并按照规划开展图书馆业务，而且连续更新战略规划，在国外图书馆的网站上，图书馆战略规划成为图书馆信息公开的一个重要内容。截止2009年11月4日，我们共收集到国内外图书馆的战略规划文本272份，其中美国125份，加拿大30份，英国37份，我国（大陆）只找到9份。可见，我国与发达国家的图书馆事业在战略规划方面差距是相当大的，而且这一点还没有引起我国图书馆界足够的重视。从历史发展的角度，美国图书馆有300多年的历史，而我国现代意义的图书馆事业只有100年，历史欠账太多，其中包括图书馆战略研究与实践；从发展规律上看，图书馆事业规律需要时间的检验，战略规划是图书馆事业发展到一定阶段，是图书馆视野从面向现实到面向未来，是图书馆从一般管理走向高层次管理的必然要求。
1.3 应将战略规划尽快提到议事日程上来
基于以上差距分析，虽然我们面临的现实问题与国外并不完全等同，但重大现实问题理论与实践滞后，是值得反思的。中国图书馆界最为急迫的一个现实问题就是战略规划，所以笔者提出将战略规划尽快提到议事日程。
国外图书馆的战略规划有三个主要特征：一是普遍性，通过网上调查发现，国外许多图书馆都有战略规划，且将战略规划向读者公开。二是常规性，图书馆战略规划不是一次性的临时任务，而是图书馆常规工作。图书馆只要具有一定规模，就会将战略规划作为重要的、经常性的工作，并形成了三至五年更新一次战略规划的惯例。在搜集到的战略文本中，很多文本都是在上一个文本基础上制定的新的战略规划，篇幅达20多页。三是规范性，图书馆战略规划已发展到相当水平，达到了科学规范性。例如，1999年美国国会图书馆邀请全国研究理事会等机构组成了国会图书馆战略评论委员会，对国会图书馆的主要部门与工作进行了考察与评估，形成报告——《21世纪国会图书馆数字战略》，对数字化建设与管理问题提出了重要建议，对国会图书馆未来的数字化战略作了详尽描述[4]。
我国图书馆战略规划文本不仅数量少，而且多不规范，有的仅三五页。这虽不能说明我国图书馆界没有按规律办事，但的确存在一个发展基础或发展条件的问题。中国科学院图书馆较早开展战略研究，并做了战略规划的尝试。国家图书馆自2003年被列为文化体制改革试点单位以来，确立了“人才兴馆、科技强馆、服务立馆”三大发展战略，2009年开始启动战略规划研究，由国家图书馆研究院着手调查，组织专家讨论，说明国家图书馆对于战略规划已相当重视，这是一个良好的开端。
1.4 从三个层面认识战略规划的必要性与重要性
我国图书馆战略规划落后的主要原因除了基础因素外，最主要的还是认识问题。为什么我国关于战略规划只有一些零散的研究，为什么只有一些少数大型馆才想到做战略规划呢？这反映了我国图书馆界战略意识整体缺乏的现象。特别令人遗憾的是，当笔者在一些场合提到战略规划时，许多图书馆还觉得战略规划太抽象不具体，不能解决图书馆现实问题；也有一些馆长认为，即使做了战略规划，也不会执行，不如不做。值得一提的是，一些在国内颇有影响的、被业界称之为优秀的图书馆，也没有战略规划。笔者在与这些馆的馆长交谈时发现，他们对战略规划并不以为然，根本不认为战略对一个图书馆，特别是对于先进图书馆具有重要意义。如何看待中国图书馆界的这个现象，一方面是时机和条件未成熟，从这个意义上来说是正常现象；但从另一个方面来说，近十年来，我国一些图书馆大量学习国外的先进经验，虽然有的只是一味模仿，但也使图书馆焕然一新，为什么学习了国外的那么多好的做法，却没有学到做战略呢？从这个方面来说，又存在着不正常现象。当然，图书馆人经营图书馆总有一天是要做战略研究和规划的，但不可盲目等待。
无论图书馆实际工作者如何看，从研究的角度，必须要有前瞻意识，不能只做实践的注解工作，包括图书馆建筑、总分馆制、图书馆服务等研究。图书馆学研究应该是超前的，这个超前不是脱离现实，造成理论与实际的脱节。从一般意义上说，战略规划在我国图书馆的必要性和重要性反映在三个层面：
(1)社会层面，图书馆战略规划是我国社会环境发展的要求。其一，全球化知识化进程的加快和竞争环境的日益复杂化，使得战略管理、战略规划成为组织生存与发展的重要工具。其二，文化大发展大繁荣下的图书馆必须在公共文化服务体系中获得战略地位和新的作用。其三，结合科学发展观的学习，图书馆如何科学发展，离不开战略规划。
(2)事业层面，图书馆战略规划是我国图书馆事业发展的要求。一是图书馆行业整体发展需要战略规划，二是图书馆转型需要战略规划，三是图书馆类型与定位需要战略规划。
(3)业务层面，图书馆战略规划是我国图书馆工作和业务发展的要求。任何一个图书馆，都要考虑与实务相关的重要问题，这些重要问题也是战略规划必须解决的问题。明确图书馆业务与战略的关系十分重要，那些认为没有战略规划同样可以搞好服务、做好管理的馆长，不是从图书馆的长远发展和整体来考虑的，而只是考虑一个任期、一个局部。那么整体水平的提高、业务流程的变革、公共模式的转变、能力结构的优化、目标任务的升级，这些关系到可持续发展的问题，都与战略有密切关系。
一旦解决了认识问题，就应该有相当数量的图书馆提早考虑战略规划。尽管战略环境与条件尚不具备或不理想，但是战略规划对我国图书馆来说势在必行。实践者应当先行，研究者更应该抢先一步。
2 理论体系重构：图书馆战略管理
2.1 微观图书馆学的管理维度需要加强
关于图书馆学新体系的构建，笔者曾在国家社科基金项目成果《图书馆知识管理研究》一书第四部分提出基于知识管理的图书馆学体系，后来又和王平合著发表了《基于知识资源论的图书馆学基础理论体系研究》，提出图书馆学基础理论研究具有三层结构：第一层是体系赖以存在的理论来源，第二层是基点，第三层是基础理论的具体内容。在宏观图书馆学与微观图书馆学中，提出微观体系“图书馆的三维空间”，即任何一个图书馆都是由资源、服务和管理三个维度组成的统一体，由此形成了微观图书馆学的三个分支：资源理论、服务理论与管理理论。
进入21世纪，资源与服务两个方面发展迅速，取得了巨大的成就。相比之下，在管理方面，理论与实践都没有跟上时代和新形势的要求。许多图书馆还是依赖于馆长的个人智慧和经验管理，科学管理在许多图书馆还没有真正实现，或者说，从整体上看，我国图书馆科学管理的水平并不高。而战略问题是管理的高层次，从这个意义上讲，由于缺乏科学管理的基础，直接影响到图书馆的战略研究。因此，一方面，我们要从科学管理做起，加强图书馆管理理论与应用的研究，提升管理在图书馆的地位；另一方面，要关注未来和图书馆的可持续发展，加强战略研究，提高战略在管理中的地位。
2.2 图书馆战略研究在国外已经成熟
国外图书馆战略研究在几个方面已经成熟。一是在战略规划的指导上已形成了比较规范的原则和模式，将图书馆战略规划研究从理论引入到操作层面。如Riggs1984年出版Strategic Planning for Library Managers, Jacob 1990年的Strategic Planning: A How-to-do-it Manual for Librarians, Heather 1994年的Strategic Planning for Modern Libraries等。二是针对公共图书馆的战略研究形成专门领域，例如美国图书馆协会为公共图书馆制定战略指供指导，1987年专门设计了Planning and Role Setting for Public Libraries: A Manual of Options and Procedures。三是高校图书馆战略研究成果丰硕，如Williams Ⅱ1991年的Strategic Planning in Higher Education: Implementing New Roles for the Academic Library, Hayes 1993年的Strategic Management for Academic Libraries, McNicol 2005年的The Challenges of Strategic Planning in Academic Libraries等。四是实现了管理与业务层面的紧密结合，如Matthews 2005年的Strategic Planning and Management for Library Managers, Adeyoyin 2005年的Strategic Planning for Marketing Library Services, McGee 2006年的Information Technology(IT)Strategic Planning for Libraries等。
2.3 图书馆战略研究在我国已开始得到重视
图书馆战略研究的发展经历了从经验操作到理论指导，从单一个体到多元组织合作竞争的过程。如果说，国外的战略研究进入到成熟期，那么我国的战略研究正处于初创期。
我国图书馆战略研究集中在两大方面，一个是图书馆事业战略研究，早期的有《当代中国的图书馆事业》、《中国科学院文献情报工作发展战略研究》、《中国图书馆发展战略研讨会论文集》等，近几年来的成果如《图书馆创新服务战略研究》、《国家可持续发展的图书情报事业战略》、《公共图书馆发展战略思考》等。另一个方面是近年来开始的国外图书馆战略规划研究，正在推动我国图书馆进入战略规划探索阶段。在整个图书馆管理研究中，“2007-2008年主要表现在知识管理、战略管理和人本管理三驾马车共同驰骋的研究局面”[[5]。
2.4 我国图书馆战略研究的不足
我国图书馆战略研究目前还处于一个比较低的层面上。存在的主要问题有：一是缺乏战略理论与实践的高度契合，一些战略研究对实践并没有起到指导作用，战略研究停留在研究成果而不是在成果转化上。二是缺乏战略规划研究，当前的战略规划多局限于某一具体图书馆，对整个图书馆事业发展缺乏普遍指导意义；缺乏对各级、各类型图书馆的整体协调研究；缺乏对公共文化服务体系新环境中的图书馆战略新举措的深入研究；关于图书馆战略规划的应用研究较为薄弱，缺乏相关标准或指导手册作评估参考。三是缺乏实证研究，特别缺乏战略的案例研究与调查研究。四是缺乏理论研究，如战略模型研究、战略基础研究，特别是缺乏战略管理的全方位研究。
2.5 图书馆战略管理是分支学科
战略管理是一门学科，国内外有丰厚的经典文献。最近20年来，战略管理一直是企业管理中研究热点。“在过去的18年里，‘战略管理’这一学科也有了很多变化，其中最主要的一点就是：这一学科对公共和私营部门中的管理者的重要性得到了广泛认同”[6]。这说明作为公共部门的图书馆，应用战略管理是完全可能的。随着图书馆管理的发展，除了关注藏书的管理、人力资源、图书馆成本等这些基本问题外，需要将图书馆战略管理提到一个新的层次，作为图书馆管理学的一个重要分支学科。
“战略管理”一词最早是由安索夫(H.I Ansoff)于1972年在The Concept of Strategic Management中正式提出，1975年安索夫在From Strategic Planning to Strategic Management一书中将战略管理定义为“企业高层管理者为保证企业的持续生存和发展，通过对企业外部环境和内部条件的分析，对企业全部经营活动所进行的根本性和长远性的规划与指导”[7]。将战略管理的思想和方法引入图书馆，笔者认为，图书馆战略管理是为保障图书馆的生存与发展，规划和指导图书馆的全部活动，进行战略制定、实施、评价，并进行有效控制的一个动态过程。
图书馆战略管理主要有五项任务：第一，提出使命和战略远景。基于现实，面向未来，根据对图书馆的外部环境、内部资源和能力等相关研究，确定图书馆的使命与长期的发展方向。清晰地描述图书馆业务与未来目标的关联，明确图书馆发展的总体目标。第二，建立目标体系。为使图书馆工作围绕未来目标行动，将图书馆的战略远景转换成要达到的具体业绩指标，形成由目标和任务组成的逻辑体系。第三，制定战略。为保证目标的正确落实和实现进行谋划，达到所期望的结果。第四，实施战略。将图书馆的战略决策付诸实施，保障所选择的战略能够正确而有效地实施和执行。第五，评价战略。结合战略实施，评价图书馆的业务发展与服务绩效。根据图书馆内外环境的变化，参考新的理念和机会，结合业务基础与业务能力，对图书馆的战略远景、长期发展方向、目标体系、战略以及战略执行等做必要的调整。这五个方面相互关联，相互影响，体现图书馆战略管理的整体性与动态性。
3 图书馆战略研究的重点与方向
图书馆战略研究涉及图书馆学理论与应用的许多方面，涉及很多新的问题与新的领域，这里不能一一说明。基于我国的战略研究现状，有三个问题是不能回避的，也是今后一个时期战略研究的重点与方向。
3.1 图书馆战略环境研究
图书馆实际工作者包括管理者，擅长做图书馆的具体业务、图书馆的部门或局部管理，却很少考虑图书馆业务以外的相关现象，不重视环境对图书馆决策的影响，不擅长图书馆的环境分析及根据环境的变化对图书馆管理做出及时的调整。
今天，图书馆界必须重视环境，重视社会对图书馆的影响、图书馆对社会的贡献率，图书馆的资源、服务与管理都会随环境的变化而改变。因此，任何一个图书馆都应当树立战略意识，善于做战略环境分析。战略环境分析的一个基本方法是SWOT的方法。按照企业竞争战略的完整概念，战略应是一个企业“能够做的”（即组织的强项和弱项）和“可能做的”（即环境的机会和威胁）之间的有机组合。图书馆可运用这一方法，从结构分析入手对图书馆的外部环境和内部资源进行分析，构造SWOT结构矩阵，并对矩阵的不同区域赋予不同分析意义。在分析时，应把所有的内部因素，包括图书馆的优势和劣势都集中起来，然后用外部的力量来对这些因素进行评估。这类研究不仅使图书馆正确认识自身在行业、区域乃至全社会中的位置，而且有利于图书馆战略规划的制定更加科学和全面。
战略环境研究是一项复杂工作，不能简单化。需要注意的问题是：第一，要科学运用战略分析工具，任何分析工具都有其局限性。SWOT适用在制定图书馆的发展战略前对图书馆进行深入分析以及竞争优势的定位，其优点是分析直观、使用简单，即使没有精确的数据支持和更专业化的分析工具，也可以得出有说服力的结论。但是，正是这种直观和简单，使得SWOT不可避免地带有精度不够的缺陷。图书馆界的一些论文所做的SWOT分析采用定性方法，通过罗列S、W、O、T的各种表现，形成一种模糊的图书馆竞争地位描述，并以此作为判断依据，结果大多是主观臆断。因此，在使用SWOT方法罗列作为判断依据的事实时，要尽量真实、客观、精确，并提供一定的定量数据来弥补SWOT定性分析的不足，构造高层定性分析的基础。第二，要注意第一手数据和科学分析。战略环境研究仅有工具不够，SWOT的方法需要数据支持，而现在的难点是缺乏数据，图书馆的统计工作跟不上。必须以实证的方法对图书馆的内外部环境进行扫描，既要有准确完备的历史材料，也要有及时更新的数据，在此基础上才能做好分析。
3.2 图书馆战略规划研究
战略规划研究是图书馆战略研究中的一个非常务实的问题，战略规划研究以环境分析为基础，而且比环境分析更为重要。鉴于我国图书馆缺乏战略规划的传统，也缺乏战略规划的意识，更缺乏战略规划的相关知识。如果简单地将企业战略规划套用到图书馆，既不科学也缺乏针对性；如果照搬国外图书馆的战略规划，即使是同类的某一图书馆，对我国也不可能是完全适用的，因为战略规划具有很强的针对性和个性化。因此，必须加强两个适应性研究：一是借鉴企业战略规划适用于图书馆的研究，二是借鉴国外图书馆战略规划适用于我国的研究。
近几年，笔者主持两个重大项目，一是图书馆事业整体研究，二是图书馆战略规划专门研究，这两个项目刚好形成一个研究逻辑：事业研究作为战略规划的前提，战略规划是事业研究的必然发展和深入。
关于图书馆事业的整体研究得益于国家图书馆的支持。2007年2月国家图书馆首次面向社会进行重大科研项目招标，招标的两个重大项目“国家图书馆数字战略研究”和“社会公共服务体系中图书馆的发展趋势、定位与服务研究”，分别由索传军教授和柯平教授中标。项目立项后，笔者组织了由30多位专家及硕博士研究生组成的课题组，经过近两年的研究，于2009年3月完成最终成果，同年5月通过会议鉴定并结项[8]。这一研究的突出特点是多角度的调查，发放三个不同调查问卷：一是针对图书馆进行的关于图书馆定位的问卷；二是针对读者的问卷；三是针对图书馆的外部机构的问卷。项目以近2500份调查问卷，进行数据综合分析，既考察了公共文化服务中图书馆与读者对于定位与服务的反应，又考察了社会对于图书馆的认知以及图书馆与相关部分的关联，这一点恰恰是过去研究中所缺乏的。最终报告从宏观上把图书馆看作一个系统，图书馆外的环境是一个更大的系统，用系统论的思维，研究图书馆的整体发展；从微观上，深入考察不同类型、不同地区乃至某一个体图书馆，选择有代表性的图书馆进行专门研究，以发现图书馆在新环境下的变化、差异与前途。此外，还产生了四个子课题报告：省级公共图书馆网站评价报告、“211”高校图书馆网站评价报告、图书馆服务创新案例研究报告、区域公共图书馆的发展与服务研究报告。
关于图书馆战略规划的专门研究来自2008年度国家社会科学基金项目，笔者主持申报的“公共文化服务体系中的图书馆战略规划模型与实证研究”获得重点立项。这一研究有五大任务：一是面向公共文化服务体系，从两个维度研究图书馆战略规划：战略环境、战略主体；二是以理论研究和实证调查为基础，构建图书馆战略规划实用模型，包括国家图书馆事业子模型、跨系统或地区的行业联盟子模型以及个体图书馆子模型；三是完成《世界主要图书馆战略规划选编》，拟定《中国图书馆事业“十二五”战略规划建议草案》；四是探索行业规范，编制标准、指南；五是面向实际应用，开发辅助软件。
图书馆战略规划研究可分为两大类：图书馆个体战略规划和图书馆事业战略规划。前者的研究重点在于建立模型与战略文本规范，解决我国各个图书馆战略决策的指导问题。后者的研究重点在于国家和地区的图书馆重大战略决策，从科学发展观和可持续发展视角解决全国图书馆事业的不平衡发展问题、与社会整体发展不适应不协同的问题、发展数量与质量的矛盾问题、发展速度与效益的关系问题等等。课题组已搜集到的国内外战略文本270份，涉及6个大洲、28个国家和地区，其分析对我国各类型图书馆的战略规划模型很有参考价值。
3.3 图书馆战略理论研究
未来的图书馆战略既需要广大图书馆积极参与实践，积累战略经验，也迫切需要研究理论问题，提供理论指导。
理论研究可以围绕以下几个方面展开：一是图书馆战略基本理论问题，涉及战略思维、战略意识、战略模式、战略发展等问题。二是图书馆战略管理研究，涉及战略制定、战略实施、战略评价等战略过程的专题研究。三是引入管理新理论，进行图书馆战略的探索，包括基于知识管理的图书馆战略研究，进行图书馆战略知识管理的研究，基于危机管理的图书馆战略研究、基于新公共服务理论的图书馆战略研究、基于协同理论的图书馆战略研究等。四是图书馆知识治理研究，引入知识治理新理论，解决图书馆内部和图书馆之间知识的交换、转移和共享的治理问题。
理论研究既需要图书馆理论工作者和图书馆学界大胆探索，面向图书馆现实和未来，寻找坚实的理论基础和能够指导实践的方案，在应用理论上取得突破。理论研究也需要图书馆部门和实践工作者呼应战略理论，为理论提供案例和研究素材，并逐步将战略实践上升到理论，促进理论与实践的互补和知识转移。
【参考文献】
[1]吴慰慈.中国图书馆学的发展与新一代图书馆学人的使命——在中国图书馆学会第八届学术研究委员会成立大会暨工作会议上的报告[J].中国图书馆学报，2009(6):66-69.
[2]刘孝文.试论我国图书馆学研究热点及走向——基于国家社科基金课题指南和研究生培养方向的分析[J].情报资料工作，2007(1):30-33.
[3]黄宗忠.图书馆学的过去、现在与未来[J].图书情报工作，2009(23):5-11.
[4]蒋伟民等，译.21世纪国会图书馆数字战略[M].北京：北京图书馆出版社，2004:1.
[5]国家图书馆研究院.国内外图书馆学研究与实践进展(2007-2008)[M].北京：国家图书馆出版社，2009:20.
[6]（英）斯科尔斯著，王军等，译.战略管理[M].北京：人民邮电出版社，2004:15.
[7]黄旭主编.战略管理：思维与要径[M].北京：机械工业出版社，2007:12.
[8]赵益民.柯平教授主持的国家图书馆重大科研项目结项[J].大学图书馆学报，2009(6):97.
