垣曲县农村信用社股金报告

发布时间：2020-03-02 08:30:11 来源：范文大全收藏本文下载本文手机版

垣曲县农村信用社关于对股金管理风险排查

的工作报告

县联社：

为加强全县信用社股金管理，保护农村信用社和入股者的合法权益，规范业务操作流程，防范操作风险，根据县联社下发《股金管理风险排查工作实施方案》，于2011年9月1日县联社会议精神安排，我们分为第六组，组长：靳玲玲

成员：王君，负责排查英言信用社，蒲掌信用社，排查情况汇报如下：

一、股金证的管理情况

1、股金证的清理情况

英言信用社和蒲掌信用社营业网点营业室、档案室、保险柜、员工宿舍办公桌内无旧股金证。

2、作废的旧版股金证销毁情况

英言信用社2010年8月上缴联社作废凭证892份，00769109---00770000；

蒲掌信用社2010年8月上缴联社作废凭证1690份，00712311---00713000,00743001---00744000。

3、股金证领取和使用情况英言信用社

2006年领用股金收据250份，分别为：2006年3月22日社内领

用50份，0000801---0000850；2006年4月17日社内领用50份，0000851---0000900；2006年7月1日社内领用50份，00001401---00001450；2006年8月5日社内领用50份，00001451---00001500；2006年12月20日社内领用50份，

00020151---0002100。

2006年领用250份股金收据全部使用，不存在丢失现象。 2007年领用股金收据50份，分别为：2006年12月31日社内领用50份，0002101---0002150。

2007年领用50份股金收据全部使用，不存在丢失现象。 2007年领用股金证486份，分别为：2007年3月8日刘卫生领用36份，00752015---00752050（00752001---00752014于2005年使用）；2007年3月8日单爱民领用50份，00752051---00752100；2007年3月9日社内领用50份，00752101---00752150；2007年3月15日社内领用50份，00752151---00752200；2007年4月5日社内领用100份，00752201---00752300；2007年4月21日社内领用50份，00752301---00752350；2007年5月9日社内领用50份，00752351---00752400；2007年6月4日社内领用50份，00752401---00752450；2007年8月27日社内领用50份，00752451---00752500；年底结存1500份，00752501---00753000, 00769001---00770000。

2007年领用486份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证未在传票内装订，另外装订成册。

2008年领用股金证200份，分别为：2008年3月12日社内领用50份，00752501---00752550；2008年5月8日社内领用50份，00752551---00752600；2008年5月16日社内领用50份，00752601---00752650；2008年7月22日社内领用50份，00752651---00752700；年底结存1300份，00752701---00753000，

00769001---00770000。

2008年领用200份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证的2008年1月1日至2008年6月30日未在传票内装订，另外装订成册，2008年7月以后当天换证在传票后装订。

2009年领用股金证400份，分别为：2009年2月18日社内领用50份，00752701---00752750；2009年3月4日社内领用50份，00752751---00752800；2009年3月7日社内领用50份，00752801---00752850；2009年3月11日社内领用50份，00752851---00752900；2009年3月16日社内领用50份，00752901---00752950；2009年3月23日社内领用50份，00752951---00753000；2009年4月7日社内领用50份，00769001---00769050；2009年4月23日社内领用50份，00769051---00769100；年底结存900份，00769101---00770000。

2009年领用400份股金证全部使用，不存在丢失现象。 2010年领用股金证50份，分别为：2010年2月3日社内领用50份，00769101---00770000；结存850份00769151---00770000，使用结存42份，00769109---00769150，于2010年8月上缴联社作废

892份。

2010年领用50份股金证使用8份，不存在丢失现象。 2011年领用股金证250份，分别为：2011年3月10日社内领用50份，950491101---950491150；2011年4月4日社内领用50份，950491151---950491200；2011年6月9日社内领用50份，950499501---950499550；2011年6月12日社内领用50份，950499551---950499600；2011年8月12日社内领用50份，950499601---950499650；结存850份950499651---950500000，950817001---950817500。

2011年领用250份股金证使用187份，不存在丢失现象。蒲掌信用社

2006年领用股金收据100份， 2006年3月22日社内领用100份，0000701---0000800。

2006年领用100份股金收据全部使用，不存在丢失现象。 2007年领用股金证1047份，分别为：2007年2月27日社内领用47份，748004---748050（748001---748003于2005年使用）；2007年2月27日单爱民领用50份，748051---748100；2007年3月5日孟昭龙领用50份，748101---748150；2007年3月5日聂峰领用50份，748151---748200；2007年3月5日麻国文领用50份，748201---748250；2007年3月5日杨甫学领用50份，748251---748300；2007年3月7日孟昭龙领用50份，748301---748350；2007年3月7日杨甫学领用50份，748351---748400；2007年3月8日麻国文领用

50份，748401---748450；2007年3月11日聂峰领用50份，748451---748500；2007年3月11日孟昭龙领用50份，748501---748550；2007年3月11日杨甫学领用50份，748551---748600；2007年3月11日麻国文领用50份，748601---748650；2007年3月12日聂峰领用50份，748651---748700； 2007年3月12日社内领用50份，748701---748750；2007年3月18日社内领用50份，748751---748800；2007年4月5日社内领用50份，748801---748850；2007年4月20日社内领用50份，748851---748900；2007年5月6日社内领用50份，748901---748950；2007年5月6日社内领用50份，748951---749000；2007年9月21日社内领用50份，712001---712050；年底结存1950份，712051---713000, 743001---744000。

2007年领用1047份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证未在传票内装订，另外装订成册。

2008年领用股金证100份，分别为：2008年2月18日社内领用50份，712051---712100；2008年3月19日社内领用50份，712101---712150；年底结存1850份，712051---713000，

743001---744000。

2008年领用100份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证的2008年1月1日至2008年6月30日未在传票内装订，另外装订成册，2008年7月以后当天换证在传票后装订。

2009年领用股金证150份，分别为：2009年2月22日社内领用

50份，712151---712200；2009年3月18日社内领用50份，712201---712250；2009年5月16日社内领用50份，712251---712300；年底结存1700份，712301---713000，

743001---744000。

2009年领用150份股金证全部使用，不存在丢失现象。 2010年领用股金证50份， 2010年4月28日社内领用50份，712301--712350；结存1650份712351---713000，

743001---744000，,使用结存40份，712311---712350，于2010年8月上缴联社作废1690份。

2010年领用50份股金证使用10份，不存在丢失现象。 2011年领用股金证280份，分别为：2011年3月10日社内领用50份，950491201---950491250；2011年3月18日社内领用50份，950491251---950491300；2011年4月25日社内领用50份，950494101---950494150；2011年7月23日社内领用30份，950494151---950494180；结存420份950494181---950494600，950494179---950494180。

2011年领用280份股金证使用278份，不存在丢失现象。

4、库存股金证检查

英言信用社2011年9月2日股金证余额913份，号码为950499607---950499650, 44份；950499582---950499600, 19份；950499651---950500000, 350份；950817001---950817500, 500份，账实相符，不存在提前加盖印章现象；

蒲掌信用社2011年9月3日股金证余额422份，号码为

950494181---950494600, 420份；950494179---950494180, 2份，账实相符，不存在提前加盖印章现象；

二、股本金操作环节检查

1、入股环节

不存在无客户在场情况下办理入股手续现象，柜员自行办理虚假入股业务。

2、2006年以来抹账业务无发现股金抹账情况。

3、股金挂失情况英言信用社

股金挂失共计12笔，金额1635元，其中：许小东，2008年3月23日挂失，金额102元，2008年4月5日解挂补证，传票内无解挂手续，责任人：杨海娟；丁群音，2008年9月12日挂失，金额307元，至今未解挂；武国民，2009年2月28日挂失，金额102元，至今未解挂；剩余9笔，金额1124元，手续齐全，符合各项规定；

蒲掌信用社

股金挂失共计11笔，金额2044元，其中：尚小良，2009年5月11日挂失，金额205元，2009年5月20日解挂补证，传票内无解挂手续，责任人：刘静；吴小燕，2009年2月11日挂失，金额102元，至今未解挂；王成秀，2009年3月6日挂失，金额102元，至今未解挂；周立鹏，2011年4月26日挂失，金额102元，至今未解挂；杨言生，2009年3月16日挂失，金额102元，2009年3月25

日解挂，补办不是本人签字，无手印，责任人：刘静；闫书文，2009年3月8日挂失，金额258元，2009年4月16日解挂，补办不是本人签字，无手印，责任人：任婉婉；剩余5笔，金额1173元，手续齐全，符合各项规定；

4、财务部门是否依据审批后的客户资料进行异地授权，是否存在资料不全的状况

财务部门是依据审批后的客户资料进行异地授权，股东资料齐全。

三、股本金管理情况检查

1、档案资料的完整英言信用社

2006年至2009年底股金入股转让传票后均未附身份证复印件，2011年1月1日至2011年4月30日身份证复印件未进行联网核查。

蒲掌信用社

2006年至2009年底股金入股转让传票后均未附身份证复印件，2011年1月1日至2011年4月30日身份证复印件未进行联网核查。

2、股金账务核对情况英言信用社

股本金2061户，余额3185075.05元，其中：资格股：2029户，1165606.98元，投资股：112户，2019468.07元，股金名册与股金账相符，不存在总分不符现象。

蒲掌信用社

股本金1498户，余额2608136.03元，其中：资格股：1304户，833429.45元，投资股：194户，1774706.58元，股金名册与股金账相符，不存在总分不符现象。