一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
标准答案： d
2、( )是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
标准答案： c
3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
标准答案： a
4、截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90
B.83
C.76
D.54
标准答案： b
5、下面( )不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
标准答案： b
6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： d
7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案： b
8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D因合并而接受其他公司资产净额
标准答案： a
9、采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D政府大幅提高资本市场印花税税率
标准答案： d
10、( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎同优先股票
标准答案： b
11、关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.它采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股的典型代表
标准答案： c
12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(
)以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为( )。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
标准答案： a
14、境内居民个人不能用( )从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案： c
15、债券利率高低受很多因素影响，( )不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金的用途
标准答案： d
16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是( )。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
标准答案： d
17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
标准答案： d
18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括( )。
A.资金使用方向
B.债券的发行数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
标准答案： b
19、( )不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
标准答案： c
20、不属于公司债券的是( )。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
标准答案： b
21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
标准答案： b
22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是( )。
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出
标准答案： b
23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务
B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在
标准答案： a
24、下列选项中，( )属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金
B可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
标准答案： a
25、LOF指的是( )。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市开放式基金
D.合格的境内机构投资者基金
标准答案： c
26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.政策性银行
标准答案： c
27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的基金资产投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
标准答案： c
28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
标准答案： c
29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是( )元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
标准答案： a
30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为(
)。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
标准答案： b
31、可转换公司债券最主要的金融特征是( )。
A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权
标准答案： d
32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。
A.50
B.40
C.25
D.10
标准答案： b
33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A.±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
标准答案： c
34、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
标准答案： b
35、( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
标准答案： a
36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是( )。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
标准答案： d
37、( )是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。
A.百慕大式权证
B.欧式权证
C.美式权证
D.备兑权证
标准答案： a
38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
标准答案： c
39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是( )。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案： a
40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
标准答案： c
41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
标准答案： b
42、( )不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
标准答案： d
43、债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.询价方式
标准答案： a
44、三板市场指的是( )。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
标准答案： a
45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
标准答案： d
46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于(
)，发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.4000万元
标准答案： b
47、我国证券交易所市场的层次结构不包括( )。
A.主板市场
B.中小企业板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
标准答案： c
48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
49、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(
)个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
标准答案： a
50、证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
标准答案： c
51、证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
标准答案： c
52、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A.限制业务活动
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
标准答案： b
53、证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
标准答案： c
54、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
标准答案： d
55、( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
标准答案： c
56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(
)的罚金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
标准答案： b
57、( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
标准答案： b
58、我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A.3万元以下
B.10万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
标准答案： d
59、( )不是中国证券业协会的自律管理职能。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.代办股份转让系统
标准答案： a
60、证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
标准答案： b
二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
61、下面属于证券市场显著特征的是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
标准答案： a, b, d
62、( )是证券市场最基本和最主要的品种。
A.股票
B.基金
C.债券
D.金融期货
标准答案： a, c
63、属于证券市场中介机构的是( )。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
标准答案： a, c
64、关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
标准答案： a, b, d
65、被批准参与证券投资的金融机构有( )。
A.证券经营机构
B.金融租赁公司
C.保险公司及保险资产管理公司
D.主权财富基金
标准答案： a, c, d
66、优先股票的特征包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
标准答案： a, b, c
67、下面属于无限售条件股份的是( )。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
标准答案： b, c, d
68、股份公司衡量盈利性最常用的指标包括( )。
A.杠杆比率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.销售利润率
标准答案： b, c
69、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.降低公司募集资金的难度
标准答案： a, b
70、( )可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。
A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权
标准答案： a, b, c, d 7
1、对债券与股票的比较，描述正确的是( )。
A.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相同的
B.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
标准答案： b, c
72、关于债券的票面要素描述错误的是( )。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
标准答案： a, d
73、通常情况下，导致债券不能收回投资的风险主要有( )。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外消亡
标准答案： a, c
74、下面属于目前我国发行的普通国债的是( )。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
标准答案： b, c, d
75、国际债券通常被分为( )。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
标准答案： a, d
76、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述正确的是( )。
A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限
B.封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的
大小
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
标准答案： a, b, c
77、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年期以内，包括( )。
A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
标准答案： a, b, c, d
78、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，下面属于衍生证券投资基金的是( )。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.指数基金
标准答案： a, b, c
79、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
标准答案： b, c, d
80、下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是( )。
A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周
六、周日和周一的利润
标准答案： a, b 8
1、基础金融产品是一个相对的概念，下面可以作为基础金融产品的是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
标准答案： a, b, c, d
82、关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
A.信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险
C.信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等
D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
标准答案： a, c, d
83、套期保值的基本做法包括( )。
A.持有现货空头，卖出期货合约
B.持有现货空头，买人期货合约
C.持有现货多头，买人期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
标准答案： b, d
84、下面属于奇异型期权的是( )。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
标准答案： a, b, c, d
85、关于沪深300股指期货，叙述错误的是( )。
A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220%
D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
标准答案： b
86、关于中证规模指数论述正确的是( )。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
标准答案： a, b, c
87、证券发行市场的作用主要有( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
标准答案： a, c, d
88、股票发行可以采取的定价方式有( )。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
标准答案： a, b, d
89、公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下( )股份属于基本不流通股份。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
标准答案： a, b, c, d
90、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是( )。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
标准答案： a, b, c, d 9
1、当上市公司出现以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
标准答案： a, c, d
92、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
标准答案： b, c
93、下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
标准答案： a, b
94、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
标准答案： a, c, d
95、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括(
)。
A.最近6个月资本总额均在50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为A类
标准答案： b, c, d
96、证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
标准答案： a, b, c, d
97、上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。
A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
标准答案： a, b, c, d
98、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
标准答案： a, d
99、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
标准答案： a, b, c
100、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。
A.收集整理证券信息，为投资者提供服务
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.受发行人委托派发证券权益
标准答案： b, c, d
三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)
10
1、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。( )
对 错
标准答案： 正确
10
2、无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )
对 错
标准答案： 错误
10
3、在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( )
对 错
标准答案： 错误
10
4、
在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。( )
对 错
标准答案： 正确
10
5、公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )
对 错
标准答案： 正确
10
6、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )
对 错
标准答案： 错误
10
7、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票就是一种设权证券。( )
对 错
标准答案： 错误
10
8、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，股票的流动性并不完全相同。( )
对 错
标准答案： 正确
10
9、股票的票面价值也称理论价值，也即股票未来收益的现值。( )
对 错
标准答案： 错误
110、一般情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。( )
对 错
标准答案： 正确
1
11、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。( )
对 错
标准答案： 正确
1
12、红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。( )
对 错
标准答案： 错误
1
13、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的35%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。( )
对 错
标准答案： 错误
1
14、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。( )
对 错
标准答案： 正确
1
15、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。( )
对 错
标准答案： 正确
1
16、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。( )
对 错
标准答案： 错误
1
17、外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。( )
对 错
标准答案： 错误
1
18、可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。( )
对 错
标准答案： 错误
1
19、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。( )
对 错
标准答案： 错误
120、储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。( )
对 错
标准答案： 正确
1
21、保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。( )
对 错
标准答案： 正确
1
22、到2009年年底，我国已有30多只封闭式基金转为开放式基金。( )
对 错
标准答案： 正确
1
23、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )
对 错
标准答案： 正确
1
24、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )
对 错
标准答案： 正确
1
25、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。( )
对 错
标准答案： 正确
1
26、设立基金管理公司，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。( )
对 错
标准答案： 错误
1
27、管理费通常采用从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取，也可以向投资者收取。( )
对 错
标准答案： 错误
1
28、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。( )
对 错
标准答案： 错误
1
29、固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。( )
对 错
标准答案： 错误
130、目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。( )
对 错
标准答案： 正确
1
31、目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。()
对 错
标准答案： 错误
1
32、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。( )
对 错
标准答案： 正确
1
33、根据持仓限额和大户报告制度规定，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(
)
对 错
标准答案： 正确
1
34、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。( )
对 错
标准答案： 错误
1
35、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。( )
对 错
标准答案： 错误
1
36、如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。( )
对 错
标准答案： 错误
1
37、实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
对 错
标准答案： 错误
1
38、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。(
)
对 错
标准答案： 正确
1
39、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。( )
对 错
标准答案： 正确
140、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。( )
对 错
标准答案： 正确 1
41、中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。( )
对 错
标准答案： 正确
1
42、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )
对 错
标准答案： 错误
1
43、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。( )
对 错
标准答案： 正确
1
44、普通股票的主要风险是信用风险。( )
对 错
标准答案： 错误
1
45、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )
对 错
标准答案： 正确
1
46、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )
对 错
标准答案： 正确
1
47、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
对 错
标准答案： 正确
1
48、
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()
对 错
标准答案： 错误
1
49、证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。( )
对 错
标准答案： 正确
150、
在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。( )
对 错
标准答案： 错误
1
51、限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。( )
对 错
标准答案： 正确
1
52、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。( )
对 错
标准答案： 错误
1
53、《公司法》的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )
对 错
标准答案： 正确
1
54、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。(
)
对 错
标准答案： 错误
1
55、上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。( )
对 错
标准答案： 正确
1
56、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。(
)
对 错
标准答案： 错误
1
57、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。(
)
对 错
标准答案： 正确
1
58、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )
对 错
标准答案： 错误
1
59、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。(
)
对 错
标准答案： 正确
160、货银交付原则俗称“一手交钱，一手交货”，是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
对 错
标准答案： 错误
