《证券基础知识》试题
一、单选题（每小题4分）
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
2.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本
3.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股
4.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资
5.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币
6.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。
A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都是
7.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。
A.2~10年 B.3~10年 C.两周到30天 D.3个月到1年
8.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。
A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险
9.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.买卖成交报告单 B.证券买卖委托书 C.指定交易协议书 D.交割单
10.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15% B.20% C.30% D.35%
二、多选题（每小题6分）
1.股票的未来收益包括＿＿＿＿。
A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值
2.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为＿＿＿＿。
A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降
C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升
3.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。
A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能
4.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。
A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会。总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳
5.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。
A.财政部 B.证券监督管理委员会 C.人民银行 D.证券交易所
三、判断题（每小题6分）
1.股票发行可以实行折价发行。
2.证券投资基金的资产由基金管理人保管。
3.开放式基金的基金单位总数是固定的。
4.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
5.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券。期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
