一、单选题(每小题一分，共35分。)
1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(
)。(答案:D)
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B)
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
3、(
)可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C)
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证
4、涨跌幅价格的计算公式为(
)。(答案:A)
A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(
)申报。(答案:B)
A、金额
B、份额
C、时间
D、数量
6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括(
)。(答案:A)
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D、前一交易日的基金份额净值
7、新股竞价发行方式的最大缺陷是(
)。(答案:D)
A、广泛的市场性
B、
一、二级市场的联动性
C、经济高效性
D、股价的被操纵性
8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为(
)(R为股权登记日)。(答案:A)
A、R+1
B、R+2
C、R+3
D、R+4
9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?(
)(答案:B)
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也(
)参与当日资金结算的轧差。(答案:A)
A、不能
B、能
C、一定条件下能
D、没有特别规定
11、不属于证券营业部交易系统常见故障的有(
)。(答案:C)
A、自助委托中断
B、银证转账系统故障
C、不能及时开立股票账户
D、客户股票、资金数据丢失
12、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(
)。(答案:B)
A、非交易性过户
B、集中交易性过户
C、证券账户转让
D、证券账户变更
13、下列关于大宗交易的说法，不正确的有(
)。(答案:C)
A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
14、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为(
)。(答案:C)
A、1802
B、1803
C、1804
D、1805
15、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为(
)。(答案:A)
A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100％
B、融资保证金比例=保证金/（买入证券数量×买入价格）×100％
C、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×证券市价）×100％
D、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100％
16、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(
)。(答案:A)
A、有形席位和无形席位
B、普通席位和专用席位
C、购入席位和售出席位
D、代理席位和自营席位
17、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(
)批准。(答案:D)
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、中国证监会
18、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。(答案:D)
A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97％]÷(1+ 到期平均回购利率／2 )÷100
B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×94％]÷( 1+ 到期平均回购利率／2 )÷100
C、企业债标准券折算率=计算参考价×93％÷100
D、企业债标准券折算率=计算参考价×90％÷100
19、证券过户登记按照(
)的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(答案:A)
A、引发变更登记需求
B、交易形式
C、证券交易公司
D、证券交易的种类
20、以下不属于证券自营业务禁止行为的有(
)。(答案:B)
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、假借他人名义进行自营业务
21、投资者发出委托指令的形式不能(
)。(答案:A)
A、代理委托
B、当面委托
C、电话委托
D、函电委托
22、下列行为中不是局域网安全管理重点的是(
)。(答案:D)
A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范
D、网络设置购买中的招标管理
23、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是(
)。(答案:C)
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
24、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(
)的过户的行为。(答案:A)
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
25、柜台自营买卖是指证券公司在(
)以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)
A、银行柜台
B、证券交易所
C、证券交易系统
D、其营业柜台
26、证券公司自营业务不具有(
)的特点。(答案:D)
A、选择交易价格的自主性
B、交易的风险性
C、选择交易品种的自主性
D、收益的稳定性
27、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取
的费用不包括(
)。(答案:D)
A、印花税
B、佣金
C、过户费
D、手续费
28、证券交易的(
)原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)
A、公平
B、公正
C、安全
D、公开
29、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为(
)。(答案:D)
A、8000股
B、8300股
C、8330股
D、8333股
30、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过(
)批准。(答案:A)
A、证券交易所
B、中国证监会
C、理事会
D、会员管理部门
31、中国结算上海分公司在(
)进行T日交易的资金交收。(答案:C)
A、T+1 日 16：00
B、T+0 日 16：00
C、T+1日17：00
D、T+0 日 17：00
32、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周
(
)。(答案:A)
A、星期
一、星期
三、星期五
B、星期五
C、星期
二、星期四
D、星期一至星期五
33、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(
)。(答案:B)
A、网上竞价方式
B、网上定价方式
C、网上竞价市值配售
D、网上定价市值配售
34、(
)可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)
A、基金管理公司
B、保险公司
C、财务公司
D、资产管理公司
35、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起(
)个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。(答案:C)
A、5
B、8
C、10
D、15
二、多选题(每小题一分，共30分。)
1、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和
业务运作状况，建立完备的(
)。(答案:ABCD)
A、自营业务管理制度
B、投资决策机制
C、操作流程
D、风险监控体系
2、普通席位可以从事(
)的买卖。(答案:ACD)
A、债券
B、B股
C、A股
D、基金
3、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(
)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。(答案:ACD)
A、资产、负债
B、现金流
C、损益
D、资本充足
4、下列不属于集合资产管理业务特点的有(
)。(答案:D)
A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、要设定特定的投资目标
5、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有(
)。(答案:ABC)
A、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C、在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D、在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
6、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。(答案:AD)
A、证券账户注册申请表
B、托管人出具的授权委托书
C、经办人有效身份证明文件及复印件
D、合格投资者的委托书原件及复印件
7、对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括(
)。(答案:ABCD)
A、经纪业务操作是否依法合规
B、资金往来是否正常
C、有否超范围或越权经营
D、会计核算及财务管理是否合规
8、下列属于证券经纪商为客l户提供的咨询服务的有(
)。(答案:ABCD)
A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B、经济前景的预测分析和展望研究
C、有关股票市场变动态势的商情报告
D、有关资产组合的评价和推荐
9、下列关于委托价格的说法，正确的有(
)。(答案:ABCD)
A、限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，以利于投资者实现预期投资计划
B、市价委托人没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
10、在以下说法中，(
)是正确的。(答案:ABD)
A、钱货两清又称款券两讫
B、钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D、钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
11、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(
)。(答案:AC)
A、合法1
B、合理性
C、一致性
D、及时性
12、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为(
)。(答案:CD)
A、定期交易系统
B、连续交易系统
C、指令驱动系统
D、报价驱动系统
13、T+1滚动交收目前适用于我国的(
)交易等。(答案:ACD)
A、A股
B、B股
C、基金
D、债券、回购
14、在证券交易市场发展的早期，(
)是场外交易市场的主要形式?(答案:CD)
A、第三市场
B、第四市场
C、店头市场
D、柜台市场
15、有下列情况(
)的证券公司，不得申请新设证券营业部。(答案:ABD)
A、挪用客户保证金超过公司注册资本金10％
B、近3年连续亏损
C、近3年有重大违法、违规经营行为
D、设在地级市所在地的证券公司等
16、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有(
)。(答案:BCE)
A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
17、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是(
)。(答案:AB)
A、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B、缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D、优点是：股价稳定
18、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为(
)。(答案:ABCD)
A、投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B、证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C、交易所电脑主机接受申报
D、交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E、交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
19、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有(
)。(答案:ABCD)
A、建立完善的技术系统
B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
20、证券公司应通过(
)来控制自营业务运作风险。(答案:ABCD)
A、合理的预警机制
B、严密的账户管理、严格的自营库存变动调度
C、规范的交易操作
D、完善的交易记录保存制度等
21、已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(
)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。(答案:AB)
A、申购日之前
B、申购日当日
C、提出申购申请后
D、开立资金账户的同时
22、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有(
)。(答案:D)
A、比较分散
B、交易品种较单一
C、交易量通常较小
D、交易手续复杂
23、下列属于政府债券的有(
)。(答案:ABC)
A、国债
B、地方债
C、政府保证债券
D、可转换债券
24、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有
(
)。(答案:ABD)
A、买卖方向为买入
B、“委托价格”项填报股东大会议案序号
C、申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
25、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是(
)。(答案:BC)
A、上市公司股东人数
B、股利分配方案中送股比例
C、股东的持股数
D、股东认购新股缴款额
26、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括
(
)。(答案:BCD)
A、佣金
B、交易经手费
C、印花税
D、证管费
27、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得(
)。(答案:ABC)
A、换券
B、现金交割
C、提前赎回
D、拆借资金
28、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有(
)。(答案:ABD)
A、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
29、在证券经纪关系中，证券经纪商是(
)。(答案:BD)
A、授权人
B、受托人
C、委托人
D、代理人
30、下列属于自营业务经营风险的有(
)。(答案:BD)
A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B、由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D、由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
三、判断题(每小题一分，共35分。)
1、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
(
)(答案:对)
2、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
(
)(答案:对)
3、营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的三道监控防线。
(
)(答案:对)
4、参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。
(
)(答案:错)
5、境内居民个人从事B股交易可以使用各种外国货币资产。
(
)(答案:错)
6、证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
(
)(答案:对)
7、目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。
(
)(答案:错)
8、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。
(
)(答案:错)
9、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。
(
)(答案:对)
10、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。
(
)(答案:对)
11、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。
(
)(答案:对)
12、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
(
)(答案:对)
13、我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和 B 股特别席位的境外证券公司。
(
)(答案:错)
14、债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。
(
)(答案:错)
15、国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳
的履约金可以退回。
(
)(答案:错)
16、营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
(
)(答案:对)
17、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。
(
)(答案:对)
18、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。
(
)(答案:错)
19、对于公众股、职工股及高级管理人员持股，证券登记结算公司深圳分公司按配股面值总额的3％。收取配股登记费。
(
)(答案:对)
20、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
(
)(答案:错)
21、ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。
(
)(答案:对)
22、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。
(
)(答案:错)
23、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
(
)(答案:对)
24、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。
(
)(答案:错)
25、证券营业部财务管理不仅要重视长远发展，也要重视短期行为。
(
)(答案:错)
26、证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。
(
)(答案:对)
27、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
(
)(答案:错)
28、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。
(
)(答案:对)
29、2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债
用于买断式回购交易。
(
)(答案:对)
30、利率期权中包括了现货期权与期货期权。
(
)(答案:对)
31、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。
(
)(答案:对)
错)
32、目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
(
)(答案:对)
33、新股发行时采用不同的发行方式，股权登记的方法没有区别。
(
)(答案:错)
34、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
(
)(答案:
35、证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。
(
)(答案:错)
