集美大学 投资基金管理 课程教学大纲
一、课程基本情况 1.课程编号：4008120
2.课程中文名称：投资基金管理 课程英文名称：Investment Funds Management 3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习：0 ，课外：0 。 4.课程学分：2 5.课程类型：专业选修课
6.开课单位：财经学院 投资学教研室 7.适用专业：投资学、金融学专业
8.先修课程：西方经济学、投资经济学、货币银行学、证券投资学 9.课程负责人：王平
二、教学目的和要求
1.课程说明：本课程是投资学、金融学专业的专业选修课程。
2.教学目的：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。
3.教学要求：①理解并掌握投资基金的概念、特征和种类； ②了解国际上投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状； ③理解并掌握投资基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。
三、教学内容及要求 第一章 投资基金概述 1.1 投资基金的概念和特点 1.2 投资基金的种类 1.3 投资基金的发展历程 1.4 我国投资基金业的发展状况
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。
第二章 投资基金的治理结构 2.1 基金治理结构概述 2.2 基金管理人
2.3 基金托管人 2.3 基金持有人 2.3 基金其他当事人
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金治理结构的概念及基本框架；了解国际上投资基金的治理模式；熟练掌握我国基金管理人、托管人、持有人及其他当事人的资格条件、职责和权利义务关系；
第三章 投资基金的设立与募集 3.1 基金的设立方式和程序
3.2 投资基金的募集 3.3 投资基金的认购
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解投资基金发起设立的方式和步骤；掌握投资基金的设立条件和募集方式；熟练掌握投资者认购基金的方法和认购份额的计算。
第四章 基金的上市交易
4.1 基金上市交易的含义和意义
4.2 基金上市交易的条件及程序
4.3 基金份额净值与基金交易价格 1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解基金上市交易的含义、意义和程序；掌握投资基金上市交易的条件；熟练掌握基金份额净值及交易价格的确定。
第五章 基金的申购与赎回 5.1 基金申购与赎回的含义 5.2 基金申购与赎回的程序 5.3 基金申购与赎回价格的确定 5.4 基金的营销
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金申购与赎回的含义和基金营销；熟练掌握未知价法和基金申购赎回价格的确定；了解投资基金申购与赎回的程序。 第六章 投资基金的运作 6.1 基金的投资管理 6.2 基金的信息披露
6.3 基金运作中的风险及其管理
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握基金的投资目标、投资策略、资产配置和投资限制；了解基金的投资决策模式和过程；了解基金应披露的信息；理解并掌握基金运作中的投资风险、流动性风险、管理风险及其防范。
第七章 投资基金的收益、费用、税收及收益分配 7.1 投资基金的收益 7.2 投资基金的费用 7.3 投资基金的税收 7.4 投资基金的收益分配
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：掌握基金的收益来源、费用种类及收益分配方式；了解基金的有关税收政策。
第八章 投资基金的变更、终止和清算 8.1 投资基金的变更 8.
2投资基金的终止 8.
3投资基金的清算
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，1学时
2.主要内容及基本要求：掌握封闭式基金转开放式基金的模式及影响；了解基金终止、清算的条件和程序。
第九章 投资基金选择 9.1 投资者的自我评估 9.
2投资基金的信息分析 9.
3投资基金的业绩分析 9.
4投资基金的风险分析 9.
5投资者如何选择基金
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，3学时 2.主要内容及基本要求：了解投资者的自我评估和进行基金投资时的信息分析；掌握基金投资的业绩分析和风险分析；熟练掌握基金投资选择和基金的退出或转换。
第十章 投资基金业监管 10.1 投资基金业监管概述 10.2
我国投资基金业的监管
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金业监管的原则、内容和我国投资基金业监管体系的完善；熟练掌握基金监管的模式；了解基金业监管的目标和我国基金业监管的发展历程。
四、有关说明
1.教材：李曜编著．证券投资基金学（第3版）[M]．北京：清华大学出版社，2008.10. 2.主要参考书：
[1]中国证券业协会编．2011年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2011.[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M]．上海：复旦大学出版社，2011.2.[3]何孝星著．证券投资基金管理学（第2版）[M]．大连：东北财经大学出版社，2009.[4]益智．证券投资基金实务操作大全[M]．上海：上海财经大学出版社，2007.[5]宋国良著．证券投资基金——运营与管理[M]．北京：人民出版社，2005.[6]何孝星著．证券投资基金运行论[M]．北京：清华大学出版社，2003.3.其他说明：
（1）教学组织形式：多媒体教学+案例分析+课外作业与讨论 （2）考核方式：期末考试70%+平时30%（案例+作业+讨论） （3）习题要求：以课程组教师编写的习题集为基础进行练习
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