XXXXXX部2012年廉政风险防控管理实施方案
根据XXX集团要求，为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进XXX部廉政风险防控管理工作，制定本实施方案。
一、指导思想和工作目标
（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉政建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防控，廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。
（二）目标要求。按照集团纪委的总体要求，结合事业部纪委要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。
二、主要任务和方法步骤
此项工作从2012年8月开始到12月结束。主要任务和方法步骤如下：
（一）全面排查廉政风险（2012年8月至9月）
事业部纪委成立专门领导小组和工作小组，及时召开全事业部动员大会，研究部署廉政风险防控工作。
1、核定权力清单。根据岗位工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和制度，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。
2、排查廉政风险。采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、综合评定、群众公议、集体研究等形式，查找岗位职责、业务流程、制度流程等方面可能存在的廉政风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受全体员工监督。
（1）排查岗位职责风险点。结合各岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找领导班子、关键采购人员的岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。
（2）排查业务流程风险点。重点在财务管理、物资采购、办事等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。
（3）排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。
3、评估风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。针对不同的等级风险、防控力度和防控频率要有所侧重，高风险的防控主要领导亲自抓，分管领导具体落实；一般风险防控分管领导亲自抓，工作小组负责具体落实；低风险的部门负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。
（二）加强廉政风险防控管理（2012年10月至12月）
紧紧围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防控措施，规范权力运行，构建廉政风险防控长效机制。
1、制定防控措施
（1）针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，结合排查出来的廉政风险点，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受员工的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。制定的防控措施由部门负责人初审后报分管领导把关，然后提交纪委领导班子集体研究认定。
（2）针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便工作的要求，制定统一规范的业务流程图。
（3）针对制度流程缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度建设，认真执行部门工作反馈制度，严格落实招标采购、财务、车辆、办公用品采购、办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，并把制度贯彻到每一个工作环节，形成层层抓落实，一级抓一级，层层有管理，层层有监督的工作局面，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。
（4）重点针对今年履带起重机零部件处理、废旧物资招标、大宗物资采购招标、办公用品采购招标进行监督。特别是废旧物资处理过程中的流程监督，是否按照制度、价格是否合理、投标厂家资质、处理过程中是否维护公司利益最大化、是否符合报废条件等问题进行监督。
2、规范权力运行
针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩办事环节，对制度执行、资金类行政权力细化环节、分权监督；细化行政权力行使的操作办法，最大限度压缩权力可调节幅度。针对不断出现的新情况、新问题，积极探索监督新举措，尤其要加强对可能发生人为干预等环节的监督检查，防止腐败行为发生。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度。
3、构建长效机制
（1）建立健全教育长效机制。通过观看警示教育片、重大节假日宣传教育等多种形式，特别是在每月全事业部的集中学习过程中，持续加大有关廉政风险防控方面的学习，使全体员工特别是党员领导干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防控就是保护”的观念，切实增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。
（2）建立廉政风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度流程落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
（3）严格执行预警纠错机制。及时发现存在或可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用督导、提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。
（4）建立评估修正机制。工作小组办公室以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善防范体系，结合实际工作需要和预防腐败的新要求及时调整风险内容和防控措施。相关材料要及时归档备案，启动下一工作循环。通过考核阶段的综合评估，责令相关岗位和人员及时纠正存在问题，并进行跟踪督导。每年年底至次年初，纪委办公室领导小组要总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。
三、相关要求
推进廉政风险防控工作是拓展预防腐败工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要，各部门要将廉政风险防控管理工作作为当前和今后一个时期加强事业部的建设的一项重要任务，认真执行，抓好落实。要按照事业部纪委的统一部署和要求，进一步细化任务、分解责任，将廉政风险防范管理工作落实到具体的工作中，融入到日常工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，确保事业部纪委廉政风险防控管理工作扎实有效开展。
