附件1：
贵州北源电力股份有限公司
效能监察实施方案
根据《关于做好2011年效能监察自立项目工作的通知》（黔源审[2011]7号）精神，结合北源公司工作重点。为加强公司在建工程的监督管理，提升公司基建工程管理水平，结合公司实际情况，制定此效能监察实施方案：
一、指导思想
围绕建设绩效目标责任书，加强对效能监察工作的组织领导，规范操作程序和工作方法，突出重点部位和关键环节，强化对下监督，确保监察效果，更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。
二、工作重点
通过对各类工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。
1、检查范围
对2011年度已建和在建的基建工程项目进行检查。
2、监察内容
（1）检查工程建设招标情况。是否存在应招标项目未招标、化整为零规避招标、招标过程违反规定等问题；
（2）检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购，采购物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明；
（3）检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合程序，合同条款是否符合规定，是否按规定使用标准合同文本，履行合同的责任是否明确；
（4）检查施工管理情况。工程管理人员的管理及监督职责是否到位，工程变更的依据与审批手续是否真实合理，质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，建设、监理、施工单位是否有相互串通、增加不合理工程费用的行为；
（5）检查投资管理情况。项目资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效，项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范，现场施工实况与工作量签认单、工程结算是否一致，有无套取工程款，设立“小金库”，挪用、转移、私分、贪污的行为。
3、监察切入点
（1）工程发包的各种文件、资料。
（2）施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。
（3）项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决（结）算审计报告、财务账目等资料。
4、监察方法
（1）检验发包初步方案及已发包部分的文件资料，到现场了解工程项目的实际情况。
（2）检验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩。
（3）检验合同，现场了解合同履行情况。
（4）检验直接发包的申请和审批资料。
（5）随机或有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；现场查验合同、日志、记录及有关文件资料。
（6）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。
（7）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况。
（8）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常工作的工作量。
（9）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划、检查验收单或受益单位签认单等相关资料。
三、组织领导
（一）成立效能监察领导小组：
组长：何磊
副组长：董旭钊、李宇
成员：王连光、王永筑、陈万军、姚本忠、刘波
（二）效能监察领导小组负责公司效能监察的领导、部署、督促和检查。
效能领导小组下设办公室，挂靠综合管理部。
办公室主任：刘波
成员：李玉荣、袁丁、何国斌、陈雅楠
办公室负责组织效能监察方案拟定、具体工作的落实等事宜。
四、实施步骤
效能监察工作时间定为 2011年4月--2011年11月。工作主要分三个阶段进行。
（一）明确立项，制定监察方案阶段（4月10日—4月30日）
按照公司关于效能监察的工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，拟写《贵州北源电力股份有限公司效能监察实施方案》，报公司党政领导审批。效能监察工作正式立项，填报立项表。报主管领导审批后报公司审计监察部备案。
（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月上旬—10月底）
一是组织部署，思想发动。组织公司各有关部门，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，召开有关会议，通知相关部门；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，提出整改建议，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是完善制度，加强管理。督促进行制度完善，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。
（三）整理材料，组卷归档阶段（11月中旬—12月中旬） 监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。效能监察的全部资料要按照要求组卷归档，妥善保管。
