衢州市协作办（招商局） 推进廉政风险防控机制建设工作细则
各处室：
为认真贯彻胡锦涛总书记关于“推进廉政风险防控机制建设”的要求和十七届中央纪委第五次、六次全会精神，全面落实中央、省委、市委关于加快推进惩防体系建设的工作部署，积极探索创新预防腐败的有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，根据衢委办[2011]13号文件《关于加强廉政风险讨论防控机制建设的实施意见》，现就我办（局）推进廉政风险防控机制建设制订如下工作细则：
一、指导思想和目标要求
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为我市“十二五”规划顺利实施提供有力保障。
二、实施内容和范围
廉政风险是指党员干部在行使公共权力中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等。廉政风险防控机制是将现代管理学理论、方法应用于反腐倡廉实际，围绕如何有效预防和控制廉政风险转化为腐败行为的可能性而建立的制度体系和工作机制。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，为预防党员干部腐败建立“防火墙”。针对因教育、制度、监督不到位及党员干部不廉洁自律而产生的廉政风险，通过梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖办（局）机关、各个岗位的廉政风险防控机制。
三、实施方法和步骤
坚持围绕中心、服务大局，突出重点、注重实效，按照分类指导、分步实施、积极稳妥、有序推进的原则，加强廉政风险防控机制建设，2011年在办（局）机关全面开展，2012年进一步完善深化并建立长效机制。主要分三个阶段进行：
（一）排查廉政风险点阶段（时间2011年2月25日-4月30日）。按照个人岗位、内设机构、单位三个层面，突出关键岗位和重要环节，全面梳理权力清单，逐一排查廉政风险点，确定廉政风险等级，加强廉政风险信息档案库管理。
1、梳理权力清单（2011年2月25日-3月10日）。对照法律法规和“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、内设机构和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上予以取消；确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定。虽有法律法规依据和规定的职权，但实际并不需要或不适应实际要求的，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。在此基础上，针对岗位的工作性质和业务特点，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序和固化工作流程，做到“程序法定、流程简便”。
2、查找风险点（2011年3月11日-3月25日）。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面存在的不足。在全面理清内部职权、梳理权力清单的基础上，按照个人岗位、内设机构、单位三个层面，逐一排查廉政风险点。一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度等情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。二是查找机关内设机构风险。针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织机关内设机构对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容及其表现形式。三是查找单位风险。结合部门特点，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式。
3、确定风险等级（2011年3月26日-4月10日）。在查找风险点后，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各处室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
4、建立廉政风险信息档案库（2011年4月11日-4月30日）。对梳理出来的职权，按照风险发生机率和风险等级进行分类登记、汇总并统一备案。对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，形成廉政风险信息档案库。
（二）制定防范措施阶段（2011年5月1日- 12月31日）。针对查找出的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。
1、前期预防措施（2011年5月1日-6月10日）。在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防，增强党员干部廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。加强岗位廉政教育，从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。大力推进阳光政务，公开办事流程、权力依据、办事结果等“清单”，对行政决策、行政服务、主要人事任免、财政管理、勤政廉政等事项进行公开。加大分权制约力度，凡权力相对集中、风险较高的重大事项决策权、选人用人权、行政审批权等，按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干个部门、岗位和环节，使相互之间既制约监督又衔接协调，防止权力过于集中。逐步探索建立部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对权力较大、廉政风险较高的关键岗位实行定期轮岗交流，原则上不超过五年。《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件1）、《内设机构廉政风险点自查及防控承诺表》（附件2）和《单位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件3）在单位网站和政务公开栏上进行公开。
2、中期监控措施（2011年6月11日- 11月30日）。充分整合资源，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开和网上办事，逐步建设综合电子监督系统，构建行政审批阳光运行平台和监督机制，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由办（局）主要领导负责，二级廉政风险由办（局）分管领导负责，三级廉政风险由办（局）内设机构领导直接管理和负责。
3、后期处置措施（2011年12月1日- 12月31日）。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出岗位预警、单位预警、综合预警。对群众有举报、社会有反映的，及时向有关单位或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险；对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改；对整改不力，造成后果的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究处室负责人和其他相关责任人的责任。加强廉政风险的动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
（三）考核修正阶段（2012年1月1日-2月15日）。将廉政风险防控机制建设作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过信息监测、专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行评估考核。考核工作由办（局）党组结合年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制和构建惩防体系考核等结合一并进行。根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的处室、个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。
四、工作要求
（一）加强领导，精心组织。各处室要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。建立办（局）惩防体系工作领导小组，党组书记童瑞堂任组长，党组成员方长青、王景龙、吴显明、洪根兴为成员，纪检组长洪根兴负责协调推进，做好组织协调、分类指导、督促检查和考核评估等工作，各处室负责人各负其责协力推进廉政风险防控工作。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。
（二）突出重点，整体推进。突出领导班子、领导干部和中层干部，以及行政执法、行政许可、行政收费、内务管理、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理、后勤保障等关键岗位和重点人员，着力解决本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。要切实把廉政风险防控机制建设融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。
（三）完善机制，务求实效。建立廉政风险防控工作常态机制，如遇岗位调整的，岗位调整对象到岗3个月内须重新排查风险、确定风险等级。要始终把调查研究和督促检查贯穿于加强廉政风险防控机制建设的全过程，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制，确保廉政风险防控机制建设稳步推进、取得实效。
附件1：个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表 附件2：内设机构廉政风险点自查及防控承诺表 附件3：单位廉政风险点自查及防控承诺表
二O一一年二月二十三日
