XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法
第一章 总则
第一条
为进一步推进公司廉洁从业风险防范工作，构建廉洁从业风险防范机制，揭示和防范风险，依据中共中央、国务院关于落实惩治和预防腐败体系建设等相关文件和集团公司有关要求，结合公司实际，特制定《XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法》（以下简称《办法》）。
第二条
本《办法》坚持以深入贯彻落实科学发展观为指导，以全面推进《建立健全惩治和预防腐败体系（2013-2017）年工作规划》为主线，将惩治和预防腐败体系与企业内部控制和全面风险管理体系有机融合，落实到企业经营管理工作的全过程中，实现和推进有效预防腐败的体制、机制、措施和方法，为企业持续、健康、稳定、发展提供有力保证。
第三条
廉洁从业风险防控是惩防体系的基石。廉洁从业风险是惩防体系的管理对象。惩防体系的实现是建立在运行廉洁从业风险管理程序、运用廉洁从业风险管理方法基础之上，通过程序与方法的有效运作，最终实现惩防体系的教育、制度、监督与惩治四大功能。
第四条
本《办法》适用于公司各单位、各部门。
第二章 廉洁从业风险防控组织职责 第五条
廉洁从业风险防控工作在党委领导下，党政齐抓共管，纪委组织协调，公司各部门和各单位具体负责本单位的廉洁从业风险防控工作。
第六条
公司党委书记职责：
（1）审批公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；
（2）审批公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告； （3）审批公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。 第七条
公司党政联席会职责：
（1）审议公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；
（2）审议公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告； （3）审议公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。 第八条
公司纪委职责：
（1）牵头组织制定公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案并指导风险防控工作的开展和推进；
（2）制定和完善公司廉洁从业风险防控各项规章制度并监督执行；根据廉洁从业风险的变化和控制，不定期下发调查问卷对各单位制度执行情况和具体廉洁从业风险的管理效果进行跟踪评价；
（3）负责维护廉洁从业风险库和风险控制信息，根据廉洁从业风险的变化督促相关单位及时更新风险库和完善重大风险防控措施；汇总形成公司年度重大廉洁从业风险和防范措施并提报；
（4）对各单位提报的廉洁从业风险工作执行情况和自查报告进行汇总分析并提交党政联席会审议；
（5）督导公司廉洁从业风险防控文化的形成。 第九条
公司各单位、各部门职责：
（1）严格贯彻执行各项廉洁从业风险管理规章制度要求； （2）根据公司年度廉洁从业风险防控年度工作计划制定本单位的年度工作计划和实施方案；
（3）组织、协调本单位的风险评估工作，定期组织开展党员干部廉洁从业教育并开展廉洁从业风险评估和风险防控工作的实施，根据廉洁从业风险的变化及时更新风险库和完善重大风险防控措施；
（4）根据本单位廉洁从业风险的变化和控制情况，组织编制廉洁从业风险工作执行情况和自查报告，公司各部门报告由本部门负责人、各单位报告由各单位（基层党委党组织、纪检委员）审批通过后以文件形式上报公司纪委；
（5）积极培育本单位廉洁从业风险防控文化和防范意识。
第三章 廉洁从业风险防控工作程序
第十条
廉洁从业风险防控工作程序由廉洁从业工作计划、风险评估、风险应对、风险控制和风险监督构成；由廉洁从业风险防控计划和检查与评价程序来引导和督促程序的运转。 第十一条
廉洁从业风险防控工作计划是年度内开展廉洁从业风险防控工作的依据。
第十二条
公司纪委于每年初制定年度廉洁从业风险防控工作计划，审批通过后下发至公司各部门和各单位，各单位据此制定本单位的年度工作计划和实施方案。
第十三条
由各单位定期开展廉洁从业风险评估工作，不断识别、评估出公司日常运营中的廉洁从业重大风险。廉洁从业风险评估是明确各单位有哪些廉洁从业风险以及风险级别的过程，即通过合理的评估方法和评估机制的安排，对廉洁从业风险进行持续辨识、评估，对廉洁从业风险数据库及时、实时更新。
第十四条
廉洁从业风险应对即根据廉洁从业风险评估的结果，由公司纪委组织各单位对涉及的廉洁从业风险制定相应的防控措施。
第十五条
廉洁从业风险控制即各单位根据风险的应对方案，提出本单位涉及廉洁从业风险的具体的控制措施以及实施计划的过程。
第十六条
廉洁从业风险监控是对各单位廉洁从业风险改进计划执行情况的监控以及各部门对廉洁从业风险变化情况的监控和报送的过程。廉洁从业风险监控是实现风险分级防控机制的保证，通过各单位对各自风险状态的监控以及时掌握风险的变化情况。
第四章 廉洁从业风险防控更新评价 第十七条
廉洁从业风险防控的更新包括对风险事件、风险等级、风险防控措施等的更新，各单位应根据公司内外部环境变化持续进行风险评估、应对和防控，不断更新风险事件库和风险防控措施，通过动态风险控制以满足廉洁从业风险防控要求。
第十八条
在廉洁从业风险滚动更新的基础上，通过信息的从下至上逐级汇总机制以及管理权限从上至下分层分类划分机制，开展廉洁从业风险应对与廉洁从业风险管理改进工作，实现廉洁从业风险分级防控。
第十九条
通过不断运行廉洁从业风险管理闭环式流程，持续开展廉洁从业风险防控工作。
第二十条
廉洁从业风险防控工作检查评价形式包括自查和抽查两种。自查，即各单位对廉洁从业风险防控工作定期进行自我检查，并将自查情况报告至公司纪委。抽查，即对部分单位的廉洁从业风险防控工作进行抽检查。
第二十一条
廉洁从业风险防控工作检查评价步骤包括： 先由各单位定期以廉洁从业风险管理工作计划、应对方案、风险发生和变化情况等为检查依据，围绕岗位职责、规章制度、业务流程、外部环境、思想道德建设开展对自身的廉洁从业风险防控工作进行自查，以查看各部门执行计划的情况及效果，提出防控措施并出具廉洁从业风险防控工作执行情况自查报告；然后提交公司纪委汇总、复核并根据完成情况进行抽查；最后经党政联系会审议后报党委书记审批。 第二十二条
廉洁从业风险防控工作执行情况及检查评价报告类型和提报时间要求：根据廉洁从业风险防控的工作程序与廉洁从业风险的特点，报告可分为半年度与年度两类。半年度报告于每年的7月上旬，年度报告于次年1月上旬上报公司纪委。
第五章 廉洁从业风险防控工作考核
第二十三条
各单位应围绕管理重点领域和关键环节，有效开展廉洁从业风险防控体系建设工作。针对工作中发现的管理短板和薄弱环节，持续加以改进，确保公司廉洁从业风险防控体系建设取得实效。
第二十四条
廉洁从业风险防控工作情况的考核由公司纪委组织实施，公司各部门及各单位的廉洁从业风险防控工作情况考核纳入公司党风廉政建设责任制考核体系中。
第六章 附则
第二十六条
各单位、各部门可依据本《办法》，结合工作实际，制定本单位、本部门的廉洁从业风险防控工作规则。
第二十七条
本《办法》由公司党群工作部负责解释。 第二十八条
本《办法》自下发之日起实施。
