“申万引领 财富一生”金融创新业务知识竞赛
试 题
（知识竞赛试题全部为单项选择题，共50题，每题2分，共100分。）
一、股指期货业务题（共30题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入答题卡的相应表格中）
1、股指期货最基本的功能是（ ） A、提高市场流动性 B、降低投资组合风险 C、所有权转移和节约成本 D、规避风险和发现价格
2、金融期货和金融现货的区别是（ ） A、金融期货风险小于金融现货
B、金融现货可以买空卖空，金融期货不可以买空卖空 C、金融现货可以长期持有，而金融期货则有期限的限制 D、金融现货比金融期货交易信息透明公开
3、自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。 A、10 20 20 B、10 10 20 C、10 20 10 D、20 10 10
4、自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（ ）签署开户文件。 A、投资者本人或其居间人 B、投资者本人或其授权人 C、投资者本人或其家属 D、投资者本人
5、股指期货价格总是以基础指数的现货价格为基础，不可能出现与股票现
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货价格完全脱节的情况，这是因为（ ）
A、期货市场和现货市场均存在大量的投机活动 B、期货市场套期保值活动的存在
C、期货市场与现货市场之间存在大量的套利活动 D、期货市场和现货市场都存在大量买空卖空活动
6、期货公司应当在（ ）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、投资者交易前 D、投资者交易后
7、沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为（ ）手
A、50 B、100 C、200 D、300
8、建立空头持仓应该下达（ ）指令 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓
9、2010年6月3日（周四），中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（ ）。
A、IF1006 IF1007 IF1008 IF1009 B、IF1006 IF1007 IF1009 IF1012 C、IF1006 IF1009 IF1012 IF1103 D、IF1005 IF1006 IF1009 IF1012
10、沪深300股指期货合约非最后交易日的交易时间为（ ）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） D、9：00-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）
11、沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为（ ）。
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A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） D、9：00-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）
12、集合竞价在交易日9：10—9：15进行，其中( )为指令申报时间，( )为指令撮合时间。
A、9：10-9：13 9：13-9：15 B、9：10-9：12 9：12-9：15 C、9：10-9：14 9：14-9：15 D、9：10-9：14 9：10-9：15
13、涨跌停板一般是以合约上一交易日的( )为基准确定的。 A、收盘价 B、开盘价 C、结算价 D、平均价
14、当日结算价是（ ）
A、期货合约最后1小时成交价格按成交量加权平均价 B、期货合约最后1小时成交价格算术平均价
C、标的现货指数最后1小时成交价格按成交量加权平均价 D、标的现货指数最后1小时成交价格算术平均价
15、交割结算价是（ ）
A、期货合约最后2小时成交价格按成交量加权平均价 B、期货合约最后2小时成交价格算术平均价
C、标的现货指数最后2小时成交价格按成交量加权平均价 D、标的现货指数最后2小时成交价格算术平均价
16、在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（ ）计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价
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D、当日平均价
17、若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（ ）万元。
A、9 B、30 C、60 D、90
18、参与股指期货交易的投资者要与（ ）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。 A、期货公司 B、证券公司 C、中国金融期货交易所 D、中国期货保证金监控中心
19、以下关于市价指令，说法正确的是（ ）。 A、市价指令只能和限价指令撮合成交 B、集合竞价接受市价指令
C、市价指令相互之间可以撮合成交 D、市价指令没成交的继续排队
20、（ ）是指不限定价格、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令，其未成交部分（ ）自动撤销。 A、市价指令 可以 B、限价指令 可以 C、市价指令 不可以 D、限价指令 不可以
21、（ ）是指按照限定价格或者更优价格成交的指令，（ ）有效，未成交部分可以撤销。 A、限价指令 长期 B、市价指令 长期 C、限价指令 当日 D、市价指令 当日
22、交易所的会员分为（ ）
A、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
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B、全面结算会员、特别结算会员和交易会员 C、交易结算会员、全面结算会员和交易会员
D、全面结算会员、交易结算会员、特别结算会员和交易会员
23、沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的（ ）。 A、当日收盘价
B、全天成交价格按照成交量的加权平均价 C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价 D、最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价
24、某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，同时卖出开仓该合约6手，该投资者对IF1003合约的持仓为（ ）。 A、4手 B、8手 C、12手 D、14手
25、某投资者以3000点卖出沪深300股指期货合约1手开仓，在3100点买入平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的结果为（ ）。 A、盈利30000元 B、盈利10000元 C、亏损30000元 D、亏损10000元
26、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被（ ）。
A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓
27、交易所对多个结算会员强行平仓的，按照应当追加保证金数额（ ）的顺序依次选择强行平仓的结算会员。 A、从早到晚 B、由大到小 C、从小到大 D、从晚到早
28、风险准备金的来源包括交易所按照手续费收入的（ ）的比例，从管理费用中提取和符合国家财政政策规定的其他收入。 A、10% B、20% C、25% D、30%
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29、保证金制度中规定的保证金不包括以下哪一项（ ） A、结算准备金 B、交易保证金 C、结算担保金 D、可用保证金
30、交易所对股指期货的风险管理制度不包括（ ） A、强行平仓制度 B、持仓限额制度 C、涨跌停板制度 D、公开竞价制度
二、融资融券业务题（共20题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入答题卡的相应表格中）
1、根据沪、深交易所融资融券交易试点实施细则规定，投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）
A、30% B、40% C、50% D、60%
2、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（ ） A、130% B、140% C、150% D、160%
3、《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司对单个投资者融资、融券业务规模分别不得超过净资本的（ ）
A、3% B、5% C、8% D、10%
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4、证券公司向客户融券，只能使用（ ）内的证券。 A、融券专用证券账户 B、融资专用资金账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户
5、融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为（ ） 股（份）或其整数倍。 A、10 B、100 C、1000 D、10000
6、司法机关依法对投资者信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的，证券公司应当在了结投资者的融资融券交易、收回因融资融券所生对投资者的债权后，将剩余资金划转到（ ），将剩余证券划转到（ ） ，并按照现行规定协助执行。
A、证券公司融资专用资金账户，证券公司融券专用证券账户 B、投资者普通资金账户，投资者普通证券账户
C、证券公司信用交易资金交收账户，证券公司信用交易证券交收账户 D、证券公司自有资金账户，证券公司自有证券账户
7、某投资者信用账户内有10000元现金保证金和20000元市值的可充抵保证金的A证券（A证券折算率为70%），某标的证券的融资保证金比例为80%，则该投资者最大可融资买入（ ）元市值的该证券。
A、37500 B、30000 C、26500 D、19200
8、延用上题，假设该投资者融资买入B证券10000元，当天产生浮动亏损1000元；融资买入C证券20000元，当天产生浮动盈利2000元；假设B证券、C证券的融资保证金比例为80%，证券折算率都为70%，则该投资者当天信用账户内的保证金可用余额为（ ）元（暂不考虑利息费用）。
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A、400 B、500 C、600 D、700
9、延用上题，计算该账户当天的维持担保比例为（ ）（暂不考虑利息费用）。
A、129% B、137% C、194% D、203%
10、提取保证金后客户维持担保比例不得低于：（ ） A、300% B、150% C、200% D、350%
11、我公司融资融券业务的基本操作流程有8个环节：①开立账户 ②签署合同③征信 ④转入担保物 ⑤融资融券交易 ⑥评估授信 ⑦偿还债务 ⑧结束信用交易，请选择正确的排列顺序。（ ）
A、②-③-①-④-⑤-⑥-⑦-⑧ B、③-①-②-④-⑥-⑤-⑦-⑧ C、①-③-②-④-⑤-⑥-⑦-⑧ D、③-②-①-④-⑥-⑤-⑦-⑧
12、经评估信用级别为A级的客户，账户内有100万元的可用保证金余额，现该客户首次提出融资融券申请，该客户最多可申请（ ）融资额度。
A、100万 B、110万 C、80万 D、90万
13、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的
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证券，（ ） 按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司
14、根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（ ）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开立（ ）个信用证券账户。
A、1，1 B、1，2 C、2，2 D、n，n
15、融资融券的期限最长不得超过（ ），且不得展期。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、12个月
16、融资利率不得低于（ ）
A、中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率 B、中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 C、全国银行间市场的同期同业拆借利率 D、证券交易所的同期国债回购利率
17、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ），当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。 A、当日开盘价 B、当日平均价 C、最新成交价
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D、当日最低价
18、融资融券合同应约定融资融券特定的（ ）关系。 A、财产委托 B、财产托管 C、财产信托 D、财产买卖
19、投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，根据约定采取强制平仓措施的执行者是（ ）
A、信用业务管理总部 B、营业部 C、风险控制办公室 D、合规稽核总部
20、在保证金金额一定的情况下，（ ）
A、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高 B、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低 C、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高 D、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低
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