某监理公司是本市实力最雄厚的监理企业，承揽并完成了很多大中型工程项目的监理任务，积累了丰富的经验，建立了一定的业务关系。某业主投资建设一栋28层综合办公大楼，由于本市仅有此一家监理公司具备本项目的施工监理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程的监理任务，所以，业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了书面合同。合同的有关条款约定，由监理人负责工程建设的所有外部关系的协调（因监理公司已建立了一定的业务关系），业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处理一切事务，在监理过程中，监理员告诉承包人有关设计方面的申明的秘密，其目的是为了更好地实施施工；在施工过程中业主和承包人发生争议，总监理工程师以业主的身份，与承包人进行协商。
「问题」
指出背景材料中的不妥之处，并说明理由。
「考点」
委托监理合同的内容
「案例分析」
解答此类“背景材料中的不妥之处”的问题时，主要是看各参建单位、参与人员的做法，是否与其的权利和义务相符。只要把握这一关键，对解答此类题很有帮助。
背景材料中的不妥之处有：
（1）指定监理公司不妥。应以招标方式进行确定。
（2）监理人负责外部关系协调不妥。应该是委托人负责。
（3）业主不派工地常驻代表不妥。应该派工地常驻代表。中大网校 （4）监理员告诉有关设计方面的秘密不妥。应该是监理人不得泄露设计单位申明的秘密。
（5）总监理工程师以业主的身份参与调解不妥。应该是总监理工程师应以独立的身份进行调解。
（一）某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论，有人提出了如下一些看法：
1、监理规划的作用与编制原则：
（1）监理规划是开展监理工作的技术组织文件；
（2）监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；
（3）监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；
（4）监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；
（5）应符合监理大纲的有关内容；中大网校
（6）应为监理细则的编制提出明确的目标要求。
2、监理规划的基本内容应包括：
（1）工程概况；
（2）监理单位的权利和义务；
（3）监理单位的经营目标；
（4）工程项目实施的组织； （5）监理范围内的工程总目标；
（6）项目监理组织机构；
（7）质量、投资、进度控制；
（8）合同管理；
（9）信息管理；
（10）组织协调；中大网校网
3、监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交人业主的时间安排如下：
（1）这么高阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；
（2）施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主；
（3）施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。中大网校
（二）在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下：
1、施工阶段的质量控制。
质量的事前控制内容如下：
（1）掌握和熟悉质量控制的技术依据。
（2）略。
（3）审查施工单位的资质： ①审查总包单位的资质；
②审查分包单位的资质。
（4）略。
（5）行使质量监督权，下达停工指令。
为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改：
①工序完成后未经检验即进行下道工序者；
②工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者；
③擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；
④擅自变更设计图纸；
⑤擅自将工程分包；
⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业；
⑦没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；
⑧其他对质量有重大影响的情况。
2、施工阶段的投资控制。
（1）建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任； （2）审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；
（3）及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；中大网校
（4）准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证；
问题：
1、监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划？
2、给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或不明确的？如何提出才合适？
3、监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？
4、监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查？
5、如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？
6、你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么？
参考答案：
1、这些看法有些正确，有些不妥（监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件）。不妥之处如下： 第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。
监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。来源：中大网校
由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制，帮第（4）条款不妥。
其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。中大网校
所讨论的监理规划内容中，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编入监理规划。
2、监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：
（1）设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。
（2）施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。
（3）施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。
3、监理工程在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据： （1）设计图纸及设计说明书；
（2）工程质量评定标准及施工验收规范；
（3）监理合同及工程承包合同；
（4）工程施工规范及有关技术规程；来源：中大网校
（5）业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。
4、监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查。对总饭单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一事实上的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。
5、如果监理工程师发现施工前段时间未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工，中大网校。
6、在监理规划的投资控制四项措施中，第（4）条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。 背景材料：
监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件： 事件
1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。
事件
2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。
事件
3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。
事件
4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。
事件
5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未重复建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。
问题：
针对上述各个事件，分别提出的问题如下：来源：中大网校
1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？
2、甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什么？
3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由。
4、甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？
5、建设单位的说法是否正确？为什么？
参考答案：
针对上述 5 项事件的 5 个问题，逐个解答如下：
1、总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。 正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。
2、甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。 总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通
知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。 中大网校论坛
3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。因为这是总监理工程师的权力。 下达工程暂停令的程序有不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发
工程暂停令 .
4、甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。
5、建设单位的说法不正确。因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。 【背景材料】
某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关
部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：
(1)由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作。
(2)要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施。
(3)由总监理工程师代表主持修订监理规划。
(4)由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议
(5)安排一名监理员主持整理工程监理资料。
在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。
项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。
甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。
问题
1.逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，指出不妥之处，并写出正确做法。
参考答案及评分标准
1.(1)妥当(0.5)
(2)不妥当(0.5)。正确做法：调整后的施工组织设计应经项目监理机构审核、签认(1分)。
(3)不妥当(0.5)。正确做法：由总监理工程师主持修订监理规划(1分)。
(4)不妥当(0.5)。正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议(1分)。
(5)不妥当(0.5)。正确做法：由总监理工程师主持整理工程监理资料(1分)。
问题
2.指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》写出正确做法。
参考答案及评分标准
2.不妥之处：以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价(1分)。正确做法：项目监理机构提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据(1分)，变更费用价格在工程最终结算时以建设单位和总承包单位达成的协议为依据(2分)(监理规范P150 6.2工程变更的管理)。
问题
3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确?为什么?写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。
参考答案及评分标准
3.不正确(0.5分)。理由：根据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权(1分)。程序：项目监理机构审查项目总承包单位报送的分包单位资格报审表(1分)和分包单位有关资料(2分)，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认(1.5分)(监理规范P144 5.2施工准备阶段的监理工作)。
问题
4.指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担?
参考答案及评分标准
4.不妥之处：由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请(0.5分)。正确做法：甲安装分包单位向总承包单位提出(1分)，再由总承包单位向项目监理机构提出(1分)，费用损失由建设单位承担(1分) 【背景材料】
某工程项目，建设单位与施工总承包单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工承包合同，并委托某监理公司承担施工阶段的监理任务。施工总承包单位将桩基工程分包给一家专业施工单位。开工前：
(1)总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件时发现部分图纸设计不当，即通过计算修改了该部分图纸，并直接签发给施工总承包单位;
(2)在工程定位放线期间，总监理工程师又指派测量监理员复核施工总承包单位报送的原始基准点、基准线和测量控制点;
(3)总监理工程师审查了分包单位直接报送的资格报审表等相关资料;
(4)在合同约定开工日期的前5天，施工总承包单位书面提交了延期10天开工申请，总监理工程师不予批准。
钢筋混凝土施工过程中，监理人员发现以下情况
(1)按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋，虽供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中材质检验不合格。
(2)在钢筋绑扎完毕后，施工总承包单位未通知监理人员检查就准备浇筑混凝土
(3)该部位施工完毕后，混凝土浇筑时留置的混凝土试块试验结果没有达到设计要求的强度。
竣工验收时，总承包单位完成了自查、自评工作，填写了《工程竣工报验单》，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工过程中均按要求进行了验收，即签署了《工程竣工报验单》，并向建设单位提交了质量评估报告。建设单位收到
监理单位提交的质量评估报告后，即将该工程正式投入使用。
问题
1.对总监理工程师在开工前所处理的几项工作是否妥当进行评价，并说明理由。如果有不妥当之处，写出正确做法。
参考答案及评分标准
1.工程中，总监理工程师的做法分析
(1)修改该部分图纸及签发给施工总包单位不妥(0.5分);监理工程师无权修改图纸;对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书向意见和建议(1分)。
(2)指派测量监理员进行复核不妥(0.5分);测量复核不属于监理员的工作职责;应指派专业监理工程师进行(1分)。
(3)审查分包单位直接报送的资格报审表等相关资料不妥(0.5分);应对施工总承包位报送的分包单位资质情况审查、签认(l分)。
(4)监理工程师做法正确(0.5分);施工总承包单位应在开工前7日提出延期开工申请(1分)。
问题
2.对施工过程中出现的问题，监理人员应分别如何处理?
参考答案及评分标准
2.施工过程中，监理人员的做法分析
(1)指令承包单位停止使用该批钢筋(0.5分);如该批钢筋可降级使用，应与建设、设计、总承包单位共同确定处理方案(1分);如不能用于工程则指令退场(1分)。
(2)指令施工单位不得进行混凝土的浇筑(0.5分);要求施工单位报验，收到施工单位报验单后按验收标准检查验收(1分)。
(3)指令停止相关部位继续施工(0.5分);请具有资质的法定检测单位进行该部分混凝土结构的检测(l分)如能够达到设汁要求，予以验收;否则要求返修或加固处理(1.5分)。
问题
3.指出工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面不妥之处，并写出正确做法。
参考答案及评分标准
3.工程竣工验收中，总监理工程师的做法解析。
(1)不妥之处：未组织竣工预验收(初验)(l分)
(2)收到工程竣工申请后，应组织专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改，对竣工资料和工程实体验收合格后，签署《工程竣工报验单》，并向建设单位提交质量评估报告(3分)。
问题
4.建设单位收到监理单位提交的质量评估报告，即将该工程正式投入使用的做法足否正确?说明理由。
参考答案及评分标准
4.建设单位的做法解析
(1)不正确(1分)
(2)建设单位在收到工程竣工验收报告后，应组织设计、施工、监理等单位进行工程验收;验收合格后方可使用(2分)。
某工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和施工阶段监理。
监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。
施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括：
1.工程综合说明;
2.设计图纸和技术资料;
3.工程量清单;
4.施工方案;
5.主要材料与设备供应方式;
6.保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施;
7.特殊工程的施工要求;
8.施工项目管理机构;
9.合同条件;
为了使监理工作能够规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。
监理规划中规定各监理人员的主要职责如下：
1.总监理工程师职责：
(1)审核并确认分包单位资质;
(2)审核签署对外报告;
(3)负责工程计量、签署原始凭证;
(4)及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题;
(5)签发开工令。
2.专业监理工程师职责：
(1)主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作;
(2)对所负责控制的目标进行规划，建立实施控制的分系统;
(3)检查确认工序质量，进行检验;
(4)签发停工令、复工令;
(5)实施跟踪检查，及时发现问题，及时报告。
3.监理员职责：
(1)负责检查和检测材料、设备、成品和半成品的质量;
(2)检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录;
(3)记好监理日志。
【问题】
1.监理组织机构设置步骤有何不妥?应如何改正?
2.常见的监理组织结构形式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统
一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式?
3.施工招标文件内容中有哪几条不正确?为什么?
4.监理规划编制依据有何不恰当?为什么?
5.以上各监理人员主要职责的划分有哪几条不妥?如何调整?
【参考答案】
1.监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是：“确定监理目标、确定监理工作内容、组织结构设计和制定监理工作流程。”(概论P125-127)
2.常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。应选择直线制组织结构形式。(概论P127-131)
3.招标文件内容中的施工方案、保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施、施工项目管理机构不正确。因为这些内容是投标文件(或投标单位编制)的内容。
4.监理规划编制依据中不恰当之处是：监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位(或承包单位)编制的指导施工的文件;监理实施细则是根据监理规划编制的。
5.各监理人员职责划分中的不妥之处有：
(1)总监理工程师职责中的(3)、(4)条不妥。(3)条中的“工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责;(4)条应为专业监理工程师职责。
(2)专业监理工程师职责中的(1)、(3)、(4)、(5)条不妥。(3)、(5)条应是监理员的职责;(1)、(4)条应是总监理工程师的职责。
