合规室四月上旬工作总结
合规室作为一个新近成立的科室，其主要是公司诉讼案件及合规工作的职能管理部门，目前相关管理制度及工作流程还极不完善，相关人员的职权分公不够明确，为了更好的开展相关工作，自四月一日起就以下几个方面做了工作的细化及安排：
1、起草并制定了《天津分公司诉讼案件管理办法》（试行），明确了合规室的主要职能及诉讼案件的处理流程，对于诉讼案件的质量和时效提出了要求。因目前诉讼案件案件量较大，因此仍然采用合规室人员和车险部相应岗位的人员共同应诉出庭的模式，合规室对诉讼案件进行总体质量的把控，并通过《诉讼案件情况追踪表》(一案一表)进行诉讼案件的对接及品质的跟踪。
2、针对目前诉讼案件和合规相关文件档案管理无序的状况，在结合公司已制定的档案管理办法的基础上，目前正在制定和完善《合规室档案管理办法》，自四月一日起已对诉讼案件材料、合同、会议纪要及行业下发的文件统一进行了影像件的扫描归档，做到拿到相关纸质档案的第一时间进行扫描归档，并在另外两台电脑里进行了备份，防止文件的丢失和便于查阅。后期将结合《合规室档案管理办法》进行统一的编号管理。
3、对科室工作进行了细致的分工，分为了诉讼、合规两大块，明细了具体的工作内容，并在日后实行轮岗制，保证不因人员的突发变动导致工作的停滞。
4、与车险部的穆主任进行了诉讼案件的交接，包括未结诉讼案卷、诉讼案件登记表、应诉人员绩效考核及津贴统计表、追偿案件登记表等与诉讼相关的工作的交接。详细了解和学习车险诉讼案件的处理模式和流程。
5、对车险部目前使用的各类赔偿协议模板进行了初步的梳理，后期将针对协议里存在的法律瑕疵和无效条款等可能造成诉讼不利的情况进行汇总并给出修改的建议，确保协议的签署能达到减损避诉的效果。
6、对于单交强无人伤的诉讼案件，坚持运用寄送答辩状的方式应诉，杜绝无效出庭的情况，并出具了该类答辩状的模板，可统一适用此类案件。经与多家法院法官沟通，均表示认可该应诉方式。
四月下旬将针对以上方面进行细化及具体内容的落实，同时加急学习补充车险相关的险种条款，理赔知识及公司的相关规章制度，使合规室的工作早日步入正轨，为公司的合规工作把好关，通过诉讼案件达到增效减损的目的。
车险部合规室
罗大亮 2017年4月13日
