城镇供水与BOT 作者：李国英 上传：webmaster 时间：2001-09-11
摘 要 兴建城镇供水工程，所需大量资金可采用BOT方式解决。BOT方式对政府而言，最大的吸引力就是这种方式不需要政府负责项目的资金计划和准备，引进资金用于项目建设而政府却无债务负担。对于项目的运营公司而言，利用这种投资和融资方式，可以获得相对长期稳定的效益。采用BOT方式有利于发展城镇供水事业。
关键词 城镇供水BOT水资源管理体制
现阶段，我国主要农产品由长期短缺变为供需总量大体平衡、年年有余，农业发展由资源约束变为资源与市场双重约束。为此，必须对农业和农村经济结构进行战略性调整。调整的方向之一，就是充分考虑现有小城镇的发展水平、区位优势和资源条件，以及今后的发展潜力，选择已经形成一定规模、基础较好的小城镇予以重点支持，发展小城镇经济，加快小城镇建设。争取经过5～10年的努力，把一批小城镇建设成为具有较强带动能力的农村区域经济文化中心，使全国的城镇化水平有显著提高。无疑，今后一个时期，我国的小城镇建设将会有一个大的发展。
据统计，目前我国农村（非自来水用户）人均生活用水量为20～30L/d，而城镇人均家庭生活用水量在70L/d以上。同时，要维持一个城镇经济社会的正常运转，至少还需要有与整个城镇家庭生活用水总量相等的市政和商业机构用水量。从农村到小城镇，再从小城镇到作为区域经济文化中心的较大城镇，这种人口的机械增长、各项基础设施和各种商业网络的快速发展，都将会使现有的供水规模及水源工程无法满足需要。因此，供水设施建设成为小城镇发展极其重要的组成部分，甚至要成为“先导”。
兴建供水设施，需要大量的资金，资金从何而来？按照国务院颁发的《水利产业政策》，供水属于乙类项目，不属于国家公共财政支持的项目。靠商业银行贷款，尚需要有一定额度的资本金，而资本金的筹措也并非易事。那么，对地方政府来说，是否可以寻求一种方式，不用筹措资本金，又不向银行贷款来解决供水设施建设问题呢？答案是肯定的，实践证明也是成功的，这就是国际上广泛采用的BOT方式。
一、关于BOT
BOT是英文“Build-Operate-Transfer”的缩写，意指“建设—运营—移交”，是国际上基础设施建设方面常用的融资方式。它是政府部门通过特许权协议，在规定时间内，将项目授予外商为特许权项目成立的项目公司，由项目公司负责该项目的计划、设计、投融资和建设，并经所在国政府特许，在一定时期内运营该项目。特许期满，项目公司将特许权项目无偿移交给当地政府部门。
BOT方式对政府而言，最大的吸引力就是这种方式不需要政府负责项目的资金计划和准备，引进资金用于项目建设而政府却无债务负担。对于项目的运营公司而言，通过获得特许经营权，利用投资和融资方式，对项目进行建设和运营管理，可以获得相对长期稳定的效益。
特别要指出的是，采用BOT方式，全部引进外资无需国内任何担保，不存在增加外债的问题；由于商业运作的色彩极为明显，有利于帮助基础设施使用者建立起付费使用的观点，提高基础设施使用效率，促进良性循环；有利于建立一种机制，使投资者、使用者和其他有关方面共同承担建设风险，从而提高项目选择决策的科学性，缩短建设工期，提高建设效率。为此，这一融资方式引起了我国各有关部门的极大兴趣，自1995年以来，BOT项目在我国获得了较快的发展。广西来宾电厂B厂、长沙电厂、成都水处理厂等项目先后投入建设，黑龙江省绥棱县城和海林市的BOT供水项目日前已与美国普莱姆国际投资财团签署了项目协议，进展顺利。目前仍有许多项目正在招商运作之中，我国的BOT项目开展方兴未艾。
二、BOT项目实施步骤
一个完整的BOT项目运作过程包括确定项目、选择项目公司、项目建设、运营和移交五个主要步骤。
第一步，确定项目
1.政府根据当地经济社会发展情况提出项目设想。
2.聘请咨询机构对项目进行技术、经济论证。
3.按照基本建设程序完成项目立项审批手续。
第二步，选择项目公司
项目公司的选择有两种方式：一种是协商方式，另一种是招标方式。我国现有BOT项目基本都是采用协商方式，国外应用较多的是招标方式。由于BOT方式需要谈判的条件较多，协商方式成功率较低，即使成功，由于缺乏竞争，项目成本往往较高，但有时速度较快。采用招标方式，步骤如下：
1.委托咨询机构编制招标文件。
2.公开招投标（发表招标公告、进行资格预审、发售招标文件、投标者准备标书、开标与评标）。
3.合同谈判（开标评标后，要对评标结果进行排序，选择2～3家公司进行合同谈判。首先与第一标进行谈判，若成功，则转向下一步，否则，转向第二标进行谈判）。
4.与项目公司签约（内容通常包括特许权期限、项目的技术和经营、材料的供应、税收、出资者的信用程度、政府的支持和项目设施移交的期限、争议的解决方式等）。
第三步，项目建设
1.项目公司（一般是委托一家咨询机构）对项目进行详细设计。
2.融资。
3.项目公司与一个建筑公司签定承包合同，通常是总承包方式的交钥匙合同。
4.建筑公司对项目进行施工并交付项目公司（期间，承包商一般不欢迎政府干涉项目，但项目成本的最终承担者是用户，项目的最终拥有者是政府，为保证项目质量，降低成本，政府对项目进行监督并适当参与项目工作是必要的。深圳沙角B电厂设备招标，由于政府参加了监督，价格降低了5亿港元）。
第四步，运营
项目公司在BOT项目期内，自己来运营，或者通过合同，委托一家独立的专业运营公司来运营。
第五步，移交
当BOT项目期满，政府或其委托机构对项目设备进行检查，以确认是否符合规定的质量要求。若设备有问题，则政府可以要求项目公司作一定的修理或更换工作。然后，项目公司把整套设备移交政府。政府可以自己运营这些设备，也可以选择与该项目公司议定延续特许协议，或者与具有竞争力的公司议定一个新的特许权协议。
三、采用BOT方式发展城镇供水事业应注意的问题
1.认真做好项目论证的前期工作
城镇供水项目实施BOT需要做大量的前期工作，如对项目进行技术的和经济的详细论证，提出符合立项审批要求的项目建议书和可行性研究报告。项目论证要建立在城镇水资源综合利用规划的基础上，而一个城镇的水资源综合利用规划应包括水资源中长期供求、供水水源、节水、污水资源化和水资源保护等专项规划。规划里要明确城镇供水水资源必须依照“先地表水、后地下水，先当地水、后过境水”的次序，采取“多库串联，水系联网，地表水与地下水联调，优化配置水资源”的方式，提高城镇供水保证率。地下水严重超采的城镇，要严禁新建任何取用地下水的供水设施。
2.理顺水资源管理体制
要想顺利地采用BOT方式积极发展城镇供水业，就必须首先建立科学合理的水资源管理新体制——对区域的防洪、除涝、蓄水、供水、节水、水资源保护、污水处理回用、地下水回灌等实行统一规划、统一调配、统一发放取水许可证、统一征收水资源费、统一管理水量和水质，实现城乡水务一体化。
3.牢牢抓住BOT项目的核心——特许合同
特许合同是BOT项目的核心，它明确了在特许期内政府和项目公司的权利与义务，反映了双方的风险与回报。合同条款一定要严密，过于简单，一旦出现遗漏问题，往往会由此产生纠纷。因此，政府应该聘请有经验的专业咨询公司作顾问，在项目合同的严密性上狠下功夫。特别强调，在特许期内，项目公司虽拥有特许权项目设施的所有权，以及为特许权项目进行投融资、工程设计、施工建设、设备采购、运营管理和合同收费的权利，并承担对特许项目的设施进行维修养护的义务，但更要明确和细化政府部门具有对特许权项目监督、检查、审计，以及如发现项目公司有不符合特权协议规定的行为，予以纠正并依法处罚的权力。
4.创造良好的投资环境，尽可能降低投资风险
投资环境的建设包括经济环境、政治环境和法律环境等。应该充分认识到，BOT项目的前期工作较为复杂，它既涉及到政府部门与非政府部门之间的谈判与合作，又牵涉到许多需要相互之间良好协调的关键机构，如政府部门、项目部门、项目投资者、用户等，它既涉及包括金融、税收、外汇等经济问题，也涉及法律、公众利益、环境保护等社会问题。由于BOT项目涉及到公众利益并且需要以土地、交通、能源、通信、人力资源等为基础进行实施，因此，BOT项目的成功在很大程度上取决于项目所在地政府是否给予强有力的支持，即项目所在地的投资环境是否有利。
