安徽省产权交易中心股权托管业务规则（试行）
2006年8月28日
第一章 总 则
第一条 安徽省产权交易中心（以下简称省产交中心）是经省政府批准设立、省工商局核准、安徽省国有资产监督管理委员会授权，为企业股权托管、转让提供服务平台的交易机构。
第二条 为加强企业股权规范管理,维护公司及股东的合法权益,促进股权有序流转,根据证监会[2001]5号文、新《公司法》139条、省政府及省国资委的有关规定，省产交中心特制定股权托管业务规则。
第三条 股权登记托管是指省产交中心作为具有普遍社会公信力的独立主体，经安徽省政府批准，接受非上市公司及其股东委托，依法从事股权登记和股份管理的工作。
第四条 省产交中心开办的股权托管业务范围主要是，非上市股份有限公司的股权、有限责任公司的股权、可办理股权托管的其他股权，具体包括国家股、法人股、自然人股、工会及职工持股会持股。
第五条 省产交中心开办的股权托管业务包括股权登记和股份管理两类业务。
（一）股权登记业务：包括股权初始登记、股权变更登记、股权注销登记、股权质押登记等。
（二）股份管理业务：包括股权证持有卡挂失、托管帐户挂失、股份查询、股东资料变更、股份证明、代理股权权益分派、股权管理信息披露等。
第六条 申请股权托管的公司应认同本业务规则，并确认省产交中心托管的股东名册是公司股权状况的最直接证明。公司自备的股东名册应与省产交中心托管的股东名册一致。
第七条 在办理股权托管业务时，公司及其股东应保证所提交的全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。
第八条 经公司认可，省产交中心可以对外办理公司基本信息的查询业务。
第九条 申请股权托管的公司须与省产交中心签订《股权托管协议书》。
第二章 股权登记业务
第一节 股权初始登记
股权初始登记是指公司股东的股权在省产交中心的首次登记。股权初始登记的主要内容包括:公司基本情况、股东基本情况、取得股权日期、法人股东的营业执照注册号码或自然人股东身份证号码等。
第十条 办理股权初始登记时，公司的第一大股东应向省产交中心提出股权登记申请、签订《股权登记协议书》，并提交下列文件资料：
（一）《股权托管申请书》及《股权托管明细表》；
（二）政府有关部门关于公司设立的批准文件；
（三）具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；
（四）公司最近一次的财务审计报告；
（五）经工商登记部门核准并盖章的公司章程；
（六）公司营业执照正本原件及复印件；
（七）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（八）法定代表人授权委托书及经办人身份证原件；
（九）含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；
（十）法律意见书；
（十一）创立大会的会议记录；
（十二）办理公司股本增、减手续的还应提供批准公司设立部门的批准股本增、减的文件；
（十三）公司最新的股权证；
（十四）省产交中心要求提供的其他文件资料。
第十一条 公司提交的《股权托管明细表》应当包括以下内容：股东姓名或名称、身份证号码或营业执照号码、股东住址、持股数量、股权性质、所占比例。公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责，并加盖公章予以确认。
第十二条 股权初始登记采用电脑集中存储登记的形式办理。省产交中心在完成电脑集中存储登记后，向公司出具电脑打印的《股东登记托管名册》，并向公司的股东统一出具托管帐户和股权证持有卡。
第十三条 股东名册记载下列内容：
（一） 托管帐户；
（二） 股东姓名或名称；
（三）身份证号码或营业执照号码；
（四）股东住址；
（五）持股数量；
（六）股权性质；
（七）托管机构盖章。
第十四条 托管帐户记载下列内容:
（一） 托管帐户号；
（二）股东姓名或名称；
（三）身份证号或营业执照号；
（四）开户日期；
（五）托管机构盖章；
（六）注意事项。
第十五条 股权证持有卡记载下列内容：
（一）股票全称；
（二）股票简称；
（三）股东姓名或名称；
（四）托管帐户号；
（五）股份数额；
（六）股权性质；
（七）托管日期；
（八）托管机构盖章；
（九）注意事项。 第二节 股权变更登记
第十六条 股权变更登记：包括交易过户登记和非交易过户登记。
交易过户登记业务：包括股权转让变更登记、股权臵换变更登记、股权增、减变更登记和债权转股权变更登记。
非交易过户登记业务：包括赠与股权变更登记、离婚分割股权变更登记、遗产继承变更登记和司法机关强制执行股权变更登记。
第十七条 公司办理股权转让变更登记时，应提交以下材料： (一)出让方和受让方共同出具的《股权变更登记申请书》；
(二)产权转让合同，涉及国有股权转让的必须经省产交中心鉴证； (三)出让方的《股权证》或出资额证明书(以下统称股权证明)； (四)含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；
(五)同意股权转让的有关文件； (六)授权委托书；
(七)其他应提交的材料。
第十八条 股权臵换是指在两个或两个以上公司之间，各方股东将各自的股权基于一定的对价进行相互交换从而取得对方的股权。股权臵换变更登记按转让变更登记手续办理。
第十九条 股权增、减变更登记是指公司基于法定事由并依照法定程序对其股本增、减资后股权变动的登记。办理股权增、减变更登记手续时，应提交以下材料：
(一)《股权变更登记申请书》；
(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、减资决议或有关批准文件； (三)中介机构出具的审计报告、验资报告或产权转让合同； (四)含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；
(五)股东名册和股权证明； (六)授权委托书；
(七)其他应提交的材料。
第二十条 债权转股权登记是基于债权人将其对债务人所享有的合法债权依法转变为对债务人的投资并增加债务人注册资本的行为而进行的股权变更登记手续。债权转股权包括股权产生和债权消灭两个法律过程。债权转股权登记按股权增、减变更登记手续办理。
第二十一条 办理赠与股权变更登记时,应提交以下材料： (一)《股权变更登记申请书》； (二)股权赠与协议书或有关文件； (三)赠与双方的身份证明文件； (四)赠与方的股权证明； (五)授权委托书；
(六)其他应提交的材料。
第二十二条 办理离婚分割股权变更登记时，应提交以下材料： (一)《股权变更登记申请书》；
(二)离婚证书或法院相关的调解书、判决书； (三)离婚财产分割协议； (四)原股东的股权证明； (五)双方身份证明； (六)授权委托书；
(七)其他应提交的材料。
第二十三条 办理遗产继承股权变更登记时，应提交以下材料： (一)《股权变更登记申请书》； (二)遗产继承的证明文件； (三)被继承人的股权证明； (四)授权委托书；
(五)其他应提交的材料。
第二十四条 办理司法机关强制执行股权变更登记时，执行人员应提交以下材料：
(一)法院出具的协助执行通知书； (二)法院生效的调解书或判决书； (三)执行人员的工作证； (四)其他应提交的材料。
第二十五条 省产交中心受理股权变更登记申请后，经审查符合变更条件的，应出具《股权变更登记证明》和变更后的《股权证》。公司凭中心出具的《股权变更登记证明》到工商等部门办理相关变更手续。
第三节 股权注销登记
第二十六条 股权注销登记适用于以下情况：
（一）公司与持有公司股份的其他公司合并的；
（二）公司依据法律和公司章程的规定解散的；
（三）公司破产终结。
第二十七条 公司办理股权注销登记应提交以下资料：
（一）公司股权注销登记申请书；
（二）股东大会关于股权注销的决议文本；
（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相关破产终结裁定书；
（四）全体股东的股权证持有卡原件；
（五）依法应提供的其他文件资料。
第四节 股权质押登记
第二十八条 股权质押登记是指公司的股东按照担保法规定，将其所持有的该股权作为债权担保而在省产交中心办理质押担保登记手续。
第二十九条 股权持有人办理股权质押业务，其出质股权的股份有限公司或有限责任公司应在省产交中心办理股权托管手续。
第三十条 办理股权质押的申请人分别为出质人和质权人，双方向省产交中心提交下列文件：
1、出质人《股权质押登记申请书》；
2、出质人股权《质押登记声明书》；
3、借款合同；
4、股权质押合同；
5、出质人董事会（股东会）同意出质的决议；
6、出质人营业执照复印件（加盖单位公章），法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章），经办人身份证复印件；
7、出质人的股权托管凭证及股东帐户原件；
8、出质人出质的是有限责任公司的股权，须有该有限责任公司全体股东放弃优先认购股权的承诺书。
9、其他应提交的材料。
第三十一条 股权质押登记后，省产交中心应对设定质押的股权予以冻结，并在原股权证明上注明质押的股权数量和期限。
第三十二条 省产交中心向出质人和质权人出具股权质押登记证。
第三十三条 质押期满，出质人和质权人在资金清偿问题上无异议的，在质押股权期满十日内，持股权质押登记证到省产交中心办理终结手续。
第三十四条 质押期满，出质人和质权人在资金清偿问题上有异议的，质押期满十日内，双方协商，达成新的协议后，省产交中心协助双方按新协议处臵质押股权。双方协商无效时，中心根据质权人的要求，按《股权质押登记声明书》中出质人的承诺，将出质人所持股权，划转至质权人名下。
第三十五条 质权人有权处臵省产交中心划转的股权，省产交中心协助质权人办理工商股权过户手续。
第三十六条 股权质押的担保期间届满而质权人尚未实现债权的，出质人和质权人应提前办理担保期间的延期手续。质权人实现债权或协商解除股权质押担保的，出质人和质权人应及时办理股权质押登记注销手续。
第三章 股权管理业务
第三十七条 股权证持有卡丢失后，个人股东应持本人身份证、托管帐户原件及复印件，填写挂失申请表在省产交中心办理挂失冻结手续。个人股东凭省产交中心打印的冻结单，到报纸上刊登股权证持有卡遗失作废声明。声明见报后十五日内无人提出异议的，股东持有关报纸到省产交中心办理帐户换号及补办股权证持有卡手续。
第三十八条 法人股东办理股权证持有卡挂失应提交以下资料：
（一）法人单位出具股权证持有卡挂失申请；
（二）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
（三）法定代表人授权委托书；
（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（五）经办人身份证原件及复印件；
（六）托管帐户原件及复印件。
法人单位填写挂失申请表在省产交中心办理挂失冻结手续。法人单位凭中心打印的冻结单，到报纸上刊登股权证持有卡遗失作废声明。声明见报后十五日内无人提出异议的，法人单位持相关报纸到省产交中心办理帐户换号及补办股权证持有卡手续。
第三十九条 托管帐户丢失后，个人股东应持身份证原件及复印件填写挂失申请表在省产交中心办理挂失手续。如委托他人办理时，还需出具经公证授权的代理委托书及代办人身份证原件及复印件。
第四十条 法人股东办理托管帐户挂失应提交以下资料：
（一）法人单位出具托管帐户挂失申请；
（二）法人营业执照或注册登记证书原件及及复印件；
（三）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（四）法定代表人授权委托书；
（五）经办人身份证原件及复印件。
第四十一条 个人股东查询应持本人身份证、托管帐户原件及复印件，填写查询申请表在本中心办理查询手续。对已死亡的投资者的家属查询该股东资料的，应当核验该股东死亡证明、托管帐户；查询人与该股东法律关系的有效法律文件，如户口簿、结婚证；查询人的身份证原件及复印件。
第四十二条 法人股东查询应提交以下资料：
（一）法人单位出具查询申请；
（二）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
（三）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（四）法定代表人授权委托书；
（五）经办人身份证原件及复印件；
（六）托管帐户原件及复印件。
第四十三条 个人股东资料变更应持本人新的身份证、托管帐户原件及复印件，户口所在地派出所出具的个人资料变更证明，填写股东资料变更申请表，在省产交中心办理变更手续。如委托他人办理时，还需出具经公证授权的代理委托书及代办人身份证原件及复印件。
第四十四条 法人股东办理资料变更应向省产交中心提交以下资料：
（一）法人单位出具股东资料变更申请；
（二）发证机关出具的法人单位注册登记资料变更证明；
（三）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（五）法定代表人授权委托书；
（六）经办人身份证原件及复印件；
（七）托管帐户原件及复印件。
第四十五条 股份证明业务是指根据公司及其股东的请求和证明事项，并依据股份资料的真实记载，省产交中心依法为公司出具股权托管证明，为股东出具股权证持有卡。
第四十六条 公司委托省产交中心办理股份权益分派业务时，应提交以下资料：
（一）股东大会关于分红派息的决议文本；
（二）委托分派红利、红股申请书；
（三）营业执照复印件；
（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；
（五）法定代表人授权委托书；
（六）经办人身份证原件及复印件。
第四十七条 公司应在分红、派息前7个工作日内将权益分派方案提交给省产交中心。派息时，公司应在派息日前3个工作日内将派息款划入指定的银行帐户。
第四十八条 股权管理信息披露业务是指应公司或其股东请求，仅就股份管理方面的有关事项，根据股份资料的真实记载，省产交中心依法代理公司或其股东对外提供信息披露的服务。
第四章 附 则
第四十九条 在股权登记托管基础上，省产交中心可以根据公司需求依法开办新的登记品种，并制定相关业务规则。
第五十条 股权托管的收费由省产交中心与公司根据省物价局的有关文件在《股权托管协议书》中确定。
第五十一条 本业务规则由省产交中心负责解释。
第五十二条 本业务规则自公布之日起生效。
