风险控制部2014年上半年工作总结暨
2014年下半年工作总结
一、2014年上半年工作总结
2014年上半年，风险控制部根据投融资项目管理公司年初提出的2014年核心工作目标和风险控制部2014年工作计划，紧紧围绕已签约落地项目和重点推进的拟签约项目，积极开展投融资项目的风险防控工作，现将上半年工作总结如下：
（一）建立投融资项目风控管理制度
为进一步加强公司投融资项目风险防控管理工作，规范投融资项目洽谈、决策、签约、履约阶段风险管理程序和明确风险防控管理职责，防范投融资项目法律风险、政策风险、经济风险，维护公司的合法权益，风险控制部组织编制并下发了《中色十二冶金建设有限公司投融资建设类项目风险防控管理办法》，从而为公司投融资风控工作提供了制度依据。
（二）重点做好拟签约项目的风险防控
1、A类、B类项目
（1）完成“水境草堂〃草堂新城”西安新天地一期项目主合同义务的全部股权质押、监管等合同的洽谈、签署，及风险控制措施的办理。
（2）完成淮南市田家庵区安成十字路口棚户区改造项目的合同洽谈和全部合同文本的签署及风险控制措施的完善，最终促成项目的落地实施。
（3）配合完成对重庆“尚江宸〃溪香苑”项目BT合同、监管合同的谈判、签署及风险控制措施的建立等工作。
（4）组织完成对湖南省郴州市苏仙区许家洞新型城镇化建设（温泉小镇）及工矿棚户区改造项目、中国信阳义乌国际商贸城项目的法律、财务、审计和评估的综合尽调工作，对新疆生产建设兵团第十三师天然气工程项目的法律尽职调查工作，目前正在结合尽调结论对上述项目进行进一步落实、论证。
2、C类、D类项目
（1）配合相关部门，对城北村城中村改造项目、太原市后北屯村城中村改造项目、西安市未央区三家庄村和马泘沱村城中村改造等项目进行洽谈阶段的风控论证。
（2）参与完成对中国张江长三角科技城项目、中国光华（苏州）文化产业园项目、西安市未央区三家庄村和马泘沱村城中村改造项目、太原城北村城中村改造等项目的合作框架协议的签署。
（三）跟踪做好已落地项目的风险防控
1、配合投资项目管理部及时跟进太原滨西商务中心项目履约情况，及时出具《滨西项目关键合同条款提示》并送达各相关主体单位（部门）。
2、及时跟进掌握“水境草堂〃草堂新城”西安新天地一期项目履约过程中的风险事件，有针对性地组织进行法律调查，并出具相关调查报告、处理意见和建议及下一步工作方案。
（四）人才培养方面
1、2014年4月，完成部门的2014年人才招聘工作，招聘法律专业人才两名。
2、2014年6月，组织完成对二级单位的投融资项目风险防控业务知识培训（第一期）。
二、2014年下半年工作计划
2014年下半年，风险控制部将在重点做好A类、B类项目风险防控工作的同时，将工作重心向已落地项目倾斜，针对下半年的工作的开展，初步计划如下：
（一）继续做好拟签约项目的风险评估和风险防控
为确保完成全年5—8个项目的落地，风险控制部将积极配合投资业务部和投融资部，做好A类、B类项目的风险评估和风险防控工作，确保落地项目的风险可控。
（二）重点跟进已落地项目的履约过程风险防控
1、严格贯彻执行《投融资建设类项目风险防控管理办法》，加强对已落地投融资项目的过程管控，在重新对已落地项目进行全面梳理的基础上，实行风险事项月度上报制度，要求投融资项目各执行主体按月上报风险事项的动态情况，风险控制部及时进行法律分析、综合评估并提出风控意见。
2、结合现有已落地项目，重点做好如下工作：
（1）贵阳乌当土地一级开发项目：配合投资项目管理部、通冶公司，完成《土地一级开发委托合同》、《投资合作合同》的签署，确保十二冶、通冶公司的项目主体身份的合法性和项目合作模式的合法性。
（2）太原滨西商务中心项目：密切跟踪项目进度，配合完成后续合作模式的完善和担保措施的落实。
（3）“水境草堂〃草堂新城”西安新天地一期项目：根据公司要求在确保5亿元股东借款资金安全的前提下，密切跟进项目一级开发各项工作的进展，确保二级摘地目标的实现和项目银行贷款的落实。
（4）淮南市田家庵区安成十字路口棚户区改造项目：配合投资项目管理部、项目现场管理团队，跟进项目各节点目标的实现，确保
4.5亿元垫资款按时收回。
（三）政策收集
为加强已落地项目的管控以及拟签约项目业务的开展，风控部下半年将着力加强政策的收集、整理、分析工作，对国家宏观政策、地方政策、产业政策进行分析和梳理并不断更新，为投融资项目运作提供指导。
三、存在的问题和不足以及措施
（一）存在的问题和不足
1、因人力资源严重不足以及在政策收集方面投入不够，致使相关政策不能及时收集；
2、专业知识和综合业务知识不够，有待进一步加强；
3、内部之间、部室之间的沟通、衔接有待进一步加强；
（二）措施
1、加强人力资源建设， 加强人才培养，提高自身的业务能力和专业能力；
2、细化项目尽调工作。
三、建议
1、严格执行投融资管理公司的流程、规章制度开展工作；
2、风控职能：（1）落地前的项目要做好风险评估及风控措施的拟定，做好项目的尽调、评估和审计工作；
（2落地后的项目要严格执行签约的合同和先前的设计；
3、严格执行《风控办法》实行周报制度。
风险控制部
二〇一四年六月三十日
