2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知
科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。2010年度创新基金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。
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第一部分 科技型中小企业技术创新项目
第一章 项目类型及基本要求
一、支持对象
（一）支持的项目需符合以下条件：
1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
2．自主研发项目，具有自主知识产权；
3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；
4．符合《2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。
（二）申请支持的企业应具备以下条件：
1．具备独立企业法人资格的中小企业；
2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；
5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；
6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；
7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。
二、不支持的对象
1．不符合国家产业政策的项目。
2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。
3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。
4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。
5．实施周期过长或投资规模过大的项目。
6．对社会或自然环境有不良影响的项目。
7．《项目指南》中明确不支持的项目。
三、项目类型及申报条件
科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：
（一）创新项目
1．无偿资助的创新项目
用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过300人；
（3）资产总额不高于5000万元；
（4）年营业收入不超过5000万元；
（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；
（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。
项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。
2．贷款贴息的创新项目
用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过500人；
（3）资产总额不高于8000万元；
（4）年营业收入不超过8000万元；
（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。
2010年度贷款贴息项目以2009年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。
3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。
（1）初创期企业是指2007年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），创新基金支持金额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元，西部地区可以减半。
（2）成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，创新基金支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30万元，西部地区可以减半。
4．在西部欠发达专项三年试点的基础上，创新基金2010年专门针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区9省区和新疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，内容详见《项目指南》。海南省参照执行。
5．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。
（二）重点创新项目
围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。
1.重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。
2.重点创新项目的申报条件：
（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；
（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；
说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2006年度营业收入）÷2006年度营业收入×100 %。
②最近一年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2008年度营业收入）÷2008年度营业收入×100 %。
③加权平均净资产收益率=2009年度净利润÷2009年度平均净资产×100%。
（3） 企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；
（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。
第二章 项目申报及有关事项
一、项目申报的管理单位
（一）科技部科技型中小企业创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位（省级科技主管部门）推荐的项目。
（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。
职责：归口管理辖区内创新基金项目的组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内项目。
（三）区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。
二、项目申报材料
1.企业提交区县科技主管部门的注册资料：
（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；
（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。
2.企业交给推荐单位的资料：
（1）网上提交的电子申报资料；
（2）经区县科技主管部门认证的注册资料：
①书面认证意见；
②加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；
③企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等复印件（加盖企业公章）；
（3）相关附件：
①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008年度、2009年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须增报2006年度、2007年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；
工商登记注册时间在18个月以内（2009年1月1日以后成立）的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及2009年度的财务报表（2010年新成立的企业不报2009年度财务报表）；
②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2009年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。
③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；
④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；
⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；
⑦与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。
3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：
（1）网上提交的电子申报资料；
（2）项目申报函；
（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位装订至少二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：
①按电子申报资料打印的书面申报资料；
②企业提交的全部书面材料（包括经区县科技主管部门认证的注册资料和相关附件）； ③推荐意见表、地方专家评审表；
（4）地方立项文件、经财政部门备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；
4．企业及管理单位要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。
三、注意事项
1．推荐单位推荐的项目，其地方基金立项支持的总金额不能超过其辖区内全部地方基金在创新基金管理中心备案的总额；
2.推荐单位推荐的创新项目数量不能超过该推荐单位辖区内2009年度在科技部创新基金立项数（含初创期小企业创新项目和一般创新项目）的120%。
3．2009年度创新基金未立项而推荐单位认为需要再次推荐的项目（即重复项目），必须补充说明项目的最新进展情况和在本次申报资料中所做重要修改（或补充）的内容。重复项目的推荐数量不得超过本年度推荐单位推荐总数的10%。2008年以前（含2008年）未立项的项目需在地方科技主管部门重新立项后方可再次推荐。
4．对2009年度地方科技主管部门已立项而未推荐创新基金的项目，如要推荐2010年创新基金，需提供地方2009年立项文件及2009年资金到位证明。2009年地方立项支持的资金作为项目新增投资，视同为2010年地方创新基金立项支持资金，地方立项项目的支持资金额度、推荐要求与2010年一致。
5．同一个企业在同一年度内，创新基金管理中心只接收一个项目；未列入重点创新项目立项的项目，不作为创新项目立项；已获得过重点创新项目支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目；已得到科技型中小企业创业投资引导基金支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目。
6．已获得创新基金支持的企业，在已立项项目验收合格后，创新基金管理中心才受理其新项目；项目验收基本合格的，创新基金管理中心第二年才受理其新项目；验收不合格的，创新基金管理中心三年内不受理其新项目。
