附件3：
技术改造项目财政支出绩效评价自评报告（范本）
（参考提纲）
一、项目概况
（一）项目单位基本情况
（二）项目立项情况
1、项目的实施依据；
2、项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围；
3、项目申报的可行性、必要性及其论证过程；
4、项目绩效总目标及阶段性目标情况；
5、项目预期投入情况；
6、预期主要的经济、政治和社会效益。
二、项目评价工作过程
（一）选用评价指标和评价方法的原则和依据；
（二）现场勘验、检查、核实的情况。
三、项目执行基本情况
（一）项目的进展及执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施；
（二）绩效总目标和阶段性目标的完成情况；
（三）项目总投入情况，包括财政拨款、自筹资金落实情况；
（四）项目的实际支出情况；
（五）项目财务管理状况；
（六）项目管理制度及执行情况。
四、项目绩效目标实现的自我评价（重点）
（一）评价基本指标分析，应采取成本效益法，主要指标：
1、财政资金投入乘数=项目投入资金总额/省财政资金额
2、直接效益指标=新增固定资产/省财政资金额
3、投入产出率 =项目新增销售收入/项目投入资金总额
4、投资回报率=项目年新增利税额/项目投入资金总额
5、资金利税率=项目年新增利税/省财政资金额
6、利润增长率=项目建设后年新增利润/项目建设前年利润
7、纳税增长率=项目建设后年新增纳税/项目建设前年纳税
（二）评价绩效指标分析，应采取目标预定与实施效果比较法，包括项目支出后实际状况与申报绩效目标的对比分析。主要指标：
1、项目成功率
2、资金到位率=实际拨付金额/计划使用资金
3、资金使用率=实际使用金额/实际拨付金额
4、配套资金到位率=项目实际到位资金（除财政资金）/项目计划到位资金（除财政资金）
5、支出效果率=实际达到的销售收入/预计年新增销售收 - 2 -
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（三）绩效定性指标分析及详细文字说明，包括项目支出实施后主要的经济、政治和社会效益具体体现；项目支出对环境影响和对社会的持续影响等（着重于项目对推进产业优化升级、区域发展的作用，项目节能降耗成效，项目新增就业情况等）；
（四）项目实施的经验、做法、存在的问题和改进措施；
（五）项目的后续工作安排和有关建议；
（六）其他需要说明的问题。
五、需与自评报告同时提交的相关材料
（一）完工项目验收报告；
（二）项目财务竣工决算审计报告；
（三）相关部门单项验收的文件；
（四）企业自己制订的项目资金管理办法及有关管理规定；
（五）评价主管部门认为需要提供的其他相关材料。
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