2011年审计检查工作学习计划
2010年是审计检查工作不断完善的一年，按照“转方式、调结构、防风险、促发展”的监管要求。一年来，通过不断努力，在立足本职岗位的同时，以“走在风险之前，保障公司健康发展”的工作思路和目标开展公司交办的各项审计工作。
2011年是公司实施客户导向战略的开局年，面对复杂的经济金融形势、趋紧的行业监管和日益激烈的市场竞争。根据2010年内部审计执行情况，以及审计中发现的问题，结合公司2011年度的经营发展目标，2011年内部审计重点工作主要是加强对重点机构、部门以及重要风险点的审计检查，强化内控制度审计，进一步做好单证档案管理、营销员管理、销售管理、反洗钱管理以及规章制度管理和其它专项审计检查。积极探索审计检查新思路、新办法，促进公司内控体系不断完善，为公司进一步发展壮大做出新的贡献。
工作计划：
一、继续坚持以合规制度执行情况为审计检查为主线，以实现公司内部控制的目标，即实现公司的经营管理目标，这一计划包括公司领导干部履职情况检查、离任经济责任审计、内部控制评价，为公司的依法合规经营提供合理保证。
二、持续关注单证档案管理，以保证单证档案安全、合规的使用。公司《******份有限公司******分公司业务档案管理办法》得以正确执行，满足外部监管要求。
三、进一步了解监管部门最新动态，熟悉公司内部管理流程，加强对佣金合规的定期检查监督，重点关注档案管理、组织架构、差勤扣款使用。
四、配合总公司做好业务品质管理项目推广和常态化管理工作，从源头上控制不规范销售行为的发生，提高客户信息质量，促进继续率的提升，进一步实现了风险管理前置；
五、根据《******股份有限公司******分公司反洗钱审计管理办法》相关要求，对分公司及各中心支公司的反洗钱执行情况进行专项审计，以发现在反洗钱管理过程中可能出现的薄弱环节，保证反洗钱管理各项工作落实到位。
六、根据相关指引文件，整理公司各部门规章制度、相关流程，引导各部门按照规范文件的要求进行规范、补充与完善。
七、继续对******在运行中可能存在的风险进行关注。并及时向领导和上级部门报告发现的风险。
学习计划：
通过自我教育、自我培训增强自身的业务素质和工作能力，不断提升审计检查工作质量和效率。
一、总结第一轮跟岗学习相关内容，通过与分公司各部门的进一步沟通，加强对公司前后台管理流程的深入了解，为全面性审计检查打下坚实的基础。
二、继续对公司各项规章制度进行梳理和学习，加强自身的规则意识，为审计检查工作提供科学、客观的指引。
三、对内外部审计检查发现的问题在整改落实阶段，需要进一步加强措施，加大整改力度，坚持边学边改，边议边改。同时，根据整改落实方案要求，结合公司经营目标及审计项目的推进，针对查找出的问题，通过不断深化学习创新思路推动整改方案的完成。
2011.4.5
