淮安市烟草专卖局关于加强
稽查大队内部专卖管理监督工作的实施意见
市局稽查支队：
为认真贯彻落实省、市局2011年工作会议和全省烟草专卖工作会议精神，进一步健全完善“全面覆盖、良性互动、注重实效”的内管工作模式，全面推进内部监管工作“上水平”，根据《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作的通知》（国烟专„2008‟395号）文件要求，结合市局工作实际，特制定本《意见》。
一 工作目标
以国家局内管《工作规范》为指导，以创建烟草稽查示范中队为抓手，以推进中队能力建设为重点，积极探索内部专卖管理监督工作新模式、新途径，全面促进全市内管工作体系更加完整，运行机制更加顺畅，制度流程更加优化，监督手段更加科学，内管工作效能更加显著。
二 基本原则
1 依法管理监督的原则。大队按照“属地监管”的要求，依法对辖区内烟草专卖品生产经营活动管理监督到位。
2 明确责任的原则。明确大队内管工作的目标、工作内容和责任，增强责任意识，切实做到责任分解到大队、到人员。全体人员要履行监管职责，确保辖区内烟草专卖品生产经营活动规范有序。
3 重点突出、体现效能的原则。大队要统筹兼顾，正确处理好市场监管与内部监管的关系，做到重点突出、兼顾一般、信息共享、提升工作效能。
三 组织领导
为切实加强大队内部专卖管理监督工作，成立以大队为主体的内部专卖管理监督工作小组，专卖处长负总责，副处长、大队长具体负责，队员具体实施，确保该项工作取得实效。
四 主要职责
大队作为内管工作在基层一线延伸的主体，应履行下列内部专卖管理监督职责：
1、依据国家烟草专卖法律法规和上级内管工作要求，组织开展本辖区内管工作。
2、负责对本辖区行业内卷烟生产经营活动进行全过程的监管，开展定期检查和不定期抽查，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备案，及时上报分管领导。
3、突出重点对内管异常事项、各类预警信息等进行调查核实、存档并及时反馈到综合室。
4、每月5日前本部门报告一次本辖区上月内理工作情况，各大队汇总后报综合室。
6、负责大队内管工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。
7、及时完成内管处交办的其他内管工作任务。
五、工作内容
1、监督检查卷烟落地销售工作。确保做到100%入网销售、100%落户销售、100%落地销售，杜绝辖区内卷烟经营的违法违规问题。
2、监督检查货源供应情况。定期对货源投放情况进行检查，及时查看是否有“无证供货”、“卖大户”、“虚拟客户”、“一店多证”“一证多店”、“证址不符”等行为。
3、根据内管信息系统的预警信息，由内管人安排对相关卷烟销量、订单采集、零售户管理信息等异常情况进行调查核实。
4、对卷烟销售大户进行监督检查。严格按照《淮安市烟草专卖局（公司）规范卷烟零售大户经营行为工作方案》的要求，加强监控。
5、加强对高价位卷烟监管，对工业企业卷烟促销活动进行监督检查。
6、加强对卷烟配送环节的监督检查。每月随机走访50名零售户，核实是否收到订单上显示的卷烟，对零售户反映的未收到卷烟及其他问题，进行调查核实；每周对本辖区的送货车辆随机抽查，对检查情况如实记载，发现问题及时报告。
7、对客户举报投诉、相关岗位人员反馈的涉及内管事项的信息进行调查处理。
六、异常情况监督检查流程
按照国家局内管《工作规范》的要求，大队在加强内部专卖管理监督工作的过程中，要突出重点抓好对内管异常情况的监督检查，应执行如下流程：
1 发现异常信息。 主要包括如下信息来源： （1） 内管处交办的工作任务 （2） 内管信息系统预警信息 （3） 日常市场监管中获取的信息 （4） 业务部门反馈的信息 （5） 举报、投诉的信息 2 整理异常信息
对于各种渠道获取的异常信息进行整理、分析，筛选出情况突出的异常信息以备核查。
3 调查异常信息
对整理出的异常信息，在5个工作日内现场进行调查核实并得出结论，调查核实材料由大队长签字后归档备案。
4 上报异常情况 经调查核实确认的异常情况，在《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》中填写调查结论并上报内管科。
5 内管处根据调查结论和相关的责任追究制度提出处理意见，属于违规违法的，报分管领导审核，局长审批。
七 档案管理
1、异常情况调查处理台帐：对内管异常情况进行实地调查后形成的书面记录资料。本台帐为档案管理的主体内容，需要按照国家局内管《规范》的要求，履行相关程序和手续，及时形成痕迹化管理的资料。
2、内管工作报告：当月形成的关于本辖区内管工作的情况报告。
3、内管考核档案：对全体队员当月内管工作责任落实情况进行考核后形成的资料。
八 工作要求
1、统一思想，提高认识。
开展行业内部专卖管理监督是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求；是推进烟草行业健康发展的重要保证；是保障市局保持全省先进行列目标顺利实现的现实需要，作为该项工作的实施主体，内部专卖管理监督部门责无旁贷，尤其是大队作为全市专卖力量在一线的触角和延伸，十分关键，只有全面动员，广泛宣传，正面引导，专题培训，才能提高全体人员的思想认识，调动一切积极因素，不断增强内部监管的自觉性。
2、强化考核，落实责任。
各大队每月要对全体队员进行一次内管工作绩效考核，对不认真履行内管职责、对应该发现的异常情况没有发现的，对发现的问题不报告、不调查、监管不到位的，要严格按照相关的责任制度追究大队长和相关人员的责任。并将责任追究的有关材料按照规定归入当事人的个人档案。
