恩施市环境保护局关于规范工业企业 “一企一档”资料整编工作的通知 各企业单位：
为规范我市工业企业“一企一档”资料整编工作，加强对工业企业的环保管理，健全企业环保档案制度，现将《恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求》印发给你们，请认真组织落实，具体要求如下：
一、“一企一档”是企业实行规范化管理的基础手段，是企业环保管理的基础工程，也是环保信息化建设的基础性工作，同时还是环境监察、污染源普查、排污申报、国家环保模范城市创建、复查的重要资料。各有关单位要提高对此项工作重要性的认识，提高环保意识和社会责任感，安排专人负责资料整编工作。
二、企业是“一企一档”资料整编的责任主体，企业应按年度分别收集整理建档留存，并将档案的复印件及电子文件上报给恩施市环保局，2011年及以后年份应逐年建立档案；各企业单位于2012年1月20日前完成2011年度资料整编，并将完整资料报送环保部门存档，自留一套资料，用于企业管理和现场核查。
三、整编企业单位：被纳入2010年污染源普查动态更新的60家重点企业。
四、档案袋要求：统一采用规格为A4的档案盒。
附件：《恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求》
恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求
一、工业企业资料整编内容
（一）企业基本情况
1、企业基本情况简介；
2、年度工业污染源普查表；
3、年度排污申报登记表；
4、排污许可证（正本、副本、年检情况）；
5、主要污染物（要注明污染物种类、年度排放量、何种工艺产生等）及污染治理情况（废水、废气、噪声要分别列明，可参考本单位环境影响评价报告或治理方案等内容编写）；
6、企业环保工作年度总结；
7、企业生产经营、产业结构变化情况，有无不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施情况；
8、淘汰、技改或关停计划及其落实情况；
9、企业生产工艺流程图；
10、企业厂区平面图，需反映企业厂区及周边情况，并标注主要污染源位置（废水、废气、噪声）、污染物排放口位置、雨水口位置、雨水、污水管线等。
（二）建设项目资料
1、环境影响评价报告书（报告表或登记表）及批复（包括新、改、扩建项目）；
2、试生产申请及批复文件；
3、环保三同时验收资料（包括竣工验收申请、竣工监测验收报告、验收意见，下达给企业的污染物排放总量等）；
4、环保设施设计、施工资料。
（三）日常环保工作开展情况
1、企业环保制度
⑴企业环境管理机构设置网络图；
⑵各部门、岗位工作职责；
⑶环境管理工作人员专业技术培训情况；
⑷污染治理设施操作人员上岗培训情况；
⑸企业制定的环保管理制度；
⑹污染治理设施工艺流程及操作规程；
⑺自动化监控设备操作规程；
⑻适用于本企业的环保法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件汇编。
2、环保设施运行情况
⑴污水处理设施运行统计报表及相关资料（主要包括污水处理量、药剂使用量、用电量、主要用电设备及用电负荷、设施运行情况、进出口污染物浓度监测情况等）；
⑵废气处理设施运行统计报表及相关资料（主要包括废气处理量、药剂使用量、用电量、主要用电设备及用电负荷、设施运行情况、进出口污染物浓度监测情况等）；
统计报表的表格形式由企业根据自身环保设施情况自行制定，一
般按月度统计，汇总出整年度情况，建立企业环保设施运行情况台帐。企业环保设施每天运行记录原始资料，整理后按年度装订，保存于企业备查。
⑶自动化监控设备验收文件（废水、废气）；
⑷自动化监控设备专业化运行委托合同（自行运行的，需包含日常运行记录）；
⑸自动化监控设备维护委托合同（自行维护的，需包含日常维护、检修记录等）；
⑹环保设施启动、损坏、停运、检修等情况上报环保部门的报告；⑺排污口规范化建设情况（验收文件及图片）；
3、固体废弃物处置情况
⑴工业固废处置情况统计表（列明年度工业固废种类、产生量及综合利用、处置利用方式、处置利用量等）；
⑵年度工业固废申报登记表；
⑶危险废物处置情况统计表（按危险废物分类列明年度各类危险废物产生量、处理处置量等）；
⑷工业固废及危险废物委托协议或合同；
⑸受委托单位危险废物经营许可证复印件；
⑹危险废物转移联单按年度装订，复印件报有关环保部门，原件保存于企业备查。
4、应急预案执行情况
⑴企业制定的防范环境风险事故的应急预案；
⑵企业风险源汇总表（包括危险废物、辐射源、危化品及容易引发环境安全事故的隐患等）；
⑶实施的环境污染事故应急演练记录及声像资料；
⑷发生环境污染事故的处置情况及总结材料。
5、其他环保资料
⑴ISO14000环境管理体系建立情况；
⑵清洁生产审核开展情况，项目进展、验收情况等；
⑸企业主要产品及产量年度统计表，主要原辅材料年度使用情况统计表，并附主要产品销售单据，主要原辅材料购置单据等；
⑶企业用水（注明自来水、自备水、循环用水量、总用水量）、用煤、用电情况年度统计表（按月列表）及耗费票据、煤质分析报告等；
⑷环保工作取得的成绩及获得的各类环保荣誉。
二、环保部门资料整编内容
1、环保部门对企业污染物排放监督性监测结果，包括废水、废气、厂界噪声，国控重点源每年不少于4次监测数据，其他重点源每半年至少1次监测数据，每年不少于2次监测数据，其余企业每年至少1次监测数据；
2、环保部门对企业的现场监察情况，省控以上重点源要求每月不少于3次，其余企业每月不少于1次；
3、环保行政处罚案卷，要求一案一卷；
4、限期治理情况,包括限期治理法律文书、治理方案、验收监测
报告及验收结论材料等；
5、信访投诉情况，包括环保局受理情况、现场监察记录、整改情况、回访与应答情况等;
6、排污收费情况，包括季度（或月度）企业排污收费所依据的监测数据、计算过程、核定通知、缴费通知、催缴情况、缴费票据等；
7、环保部门对企业开展调研的各类报告。
注：“一企一档”每一类资料都要加盖单位公章。
