2011年度安评中心年检情况总结
北京市XX管理局领导及专家于2011年12月21日莅临我中心视察工作，中心对此次年检工作给予高度的重视。大会上安评中心介绍了近一年来部门在安全评价方面的工作业绩，市局领导及专家对安评中心提供的项目报告进行了抽样检查，针对抽样报告中存在的问题XX处长及各位专家提出了意见及建议，现将当天年检工作汇报如下：
参会时间：2011年12月21日
参会地点：中心会议室
参会人员：XX处长、XX科长、专家XX、专家XX、XX、XX、XX、XX
一．专家意见
1、XX（XX安全评价中心副主任）
XX教授对《XX肉鸡公司》现状评价报告做出点评，具体问题概况为以下9点：
1) 从报告具体内容来看，该报告到底是现状评价报告还是重大
危险源辨识报告，表现得并不清晰；
2) 从报告中过程控制来看，只是为了走形式而过程控制，并没
有达到过程控制的真正目的；
3) 报告中风险分析部分没有机构能力分析，费用分析，即缺少
经济风险分析；
4) 报告的现场记录和印章不对应；
5) 报告中没有专家签字；
6) 虽然报告里有影像记录，但是不规范，如报告中指出企业安
全距离不符合要求、没有灭火器、大门向外开等都没有具体
的影像资料能证明；
7) 报告中复查项写的是企业已整改，但已整改项在报告里并没
有具体体现出来，企业到底是如何整改的报告里根本没有说
明；
8) 报告审核部分中项目负责人根本没有按要求进行，且审核记
录的时间根本对不上，如一审、二审、三审时间都是同一天。建议报告审核不要只在乎形式，要实实在在的做好；
9) 委托书不符合要求，有的没有盖章，有的没有填写。
另外，XX教授指出《北京XX物资加油站》评价报告中存在的三个问题，具体如下：
1) 报告中专家签字只签了一半，报告里没有附件内容；
2) 报告现场检查时间对不上，如有的是7月3号，有的是7月
10号，复查时间记录是7月16号，但报告里并没有不合格
项。报告中指出该企业所有都符合要求，不用复查，但现场
检查表中还有复查记录，如果有复查，报告里必须写明是谁
去的，查什么，结果怎么样。不能为了应付而做现场检查表。
3) 存档报告和实际提交给企业的报告不一致，且委托书只是一
个白板盖的章。
针对以上两份评价报告中存在的问题，XX教授将其最终归结为两点：一是报告存档完全不符合要求，二是过程控制完全是应付。
2、XX（XX安全评价中心主任）
XX主任对《北京XX科技发展有限公司》经营危险化学品报告及《北京世纪大地燃气有限公司》安全评价报告进行抽检，并提出以下三点建议：
1) 建议存档的报告要装盒，存档时准备一份存档清单说明这个档
案盒里都有哪些资料；
2) 两份报告既没有签字也没有盖公章，建议今后要加强对评价报
告的管理；
3) 建议评价师认真学习安全评价报告导则。导则里对报告的要求
很具体，包括字体、盖章都有仔细要求，评价师一定要仔细
阅读。
二．市安监局指示
1、XX（市安监局政法处科长）
白科长对部门的各种文件及制度进行了检查，并指出以下意见及建议：
1) 程序文件和过程控制文件是机构运行的依据，要做到实时更
新，并定期组织评价师开会学习；
2) 法律法规更新不符合要求，另外法规汇编里有些法规还是相
互矛盾的；
3) 印章使用跟管理制度里的规定对不上，且印章签字还存在错
行现象；
4) 资质管理在部门管理制度里没有体现，资质管理签字表中缺
少主管领导签字一栏；
5) 建议影像记录要有存档，具体在哪个电脑里要有明确记录。
2、XX（市安监局政法处处长）
XX处长对此次年检工作给予高度重视，并在会上对中心安全评价工作取得业绩表示欣慰，但针对专家指出的问题，XX处长做出总结，概况如下：
1) 网站：有框架，但还不够完善，今后网站要维护；
2) 报告大多都没签字，没盖章，没有目录，包括影像资料都应
在目录里有所体现；
3) 报告里的评价依据都是旧的法规，早就出新的法规了但报告
里并没有使用；
4) 从国家法律法规文件收集来看，评价师做的并不好，我们的
法规文件里有一部分是市局下的文件，并不是法律法规，不
应该放在法规规章里面；
5) 影像资料在报告中没有体现，如一份报告中说建筑结构无防
静电砖，但在报告中并没有影像资料能证明；
6) 报告中说XX通过了市局考试，已获得安全管理员证书，但后
面并没有说明证书编号，也没有说明此证书具体在附件中什
么位置；
7) 安全设施：报告中所有的安全设施都没有照片，没有附上材
料；
8) 现场检查表：现场检查表非常重要，其中要体现出是什么时
候查的，谁查的，如企业增加了什么制度，这制度在哪儿，
检查表中要有所体现；
9) 不符合项：报告中指出企业有哪些不符合项，既然有不符合
项就要进行整改，报告里并没有体现如何整改的；
10)评价结论：结论说该制度符合安全管理要求，这种说法太过
了，可以说该制度符合相关规定，是否落实了；
11)报告中有很多语句不通顺的地方；
12)过程控制做的不好，内审都没做；
13)外部风险没有记录，如企业提供给了我们什么都没有记录，
证据不足的话做评价的风险很大。
针对以上问题，XX处长也对中心下阶段的安全评价工作做出指导，并提出具体整改措施如下：
1) 必须更新过程控制文件，然后按照过程控制文件一步一步实
行，再对评价师进行培训，要规范化；
2) 目录要收集全，报告要签字，每个人的职责要追究责任；
3) 所有编制的报告要做一个统计，哪些通过安监局，哪些没通
过，没通过的一定要整改，分以下三个阶段做出一份详细的
统计，并限期3个月进行整改。
第一阶段：安监局已经做完许可的；
第二阶段：已报安监局，但还没通过安监局许可的；
第三阶段：报告还在我们机构，没有给企业的；
三、中心总结
时间：2011年12月21日下午三点半
地点：中心会议室
参会人员：XX、XX、XX、、薛佳、丁华臻、郑佳、王海青、张丽坤、孙勘
1、部门总结
针对年检工作中查出的一系列问题，中心于下午3点半召开安评部全体大会，部门将主要问题概况为以下几个方面：
1) 部门过程控制文件实施不到位，整个过程控制要按照要求办；
2) 法律法规汇总不到位，旧法规没有按时更新；
3) 报告没有盖章，签字，附件缺失；
4) 现场表格内容都是后期补上的，包括时间、地点、企业参加
人、签字等都不符合要求；
5) 整改项在报告中要有所体现；
6) 要建立影像资料档案库；
7) 网站过于简单，需要进一步补充。
2、中心领导提出新要求
XX主任、XX主任针对此次年检工作，对安评中心提出以下新要求：
1) 要求部门制定出具体整改方案，方案中要有时间限制，并且
明确个人职责；
2) 要求加强对法律法规及安全评价导则的学习，增强三个意识，
即法律意识、过程意识、风险意识；
3) 要求部门加强管理，完善内部管理制度。
针对市局领导及中心领导提出的要求，部门利用一个月时间进行准备，定于元月20日前完成各项文件编写及报告审核工作。
安评中心
2011.12.22
