公司落实“两个责任”调研报告
根据集团纪委《关于开展落实“两个责任”情况调研的通知》，公司于10月上旬开展内部调研，召集公司各部门负责人召开专题会议，就公司落实“两个责任”的基本情况进行总结，并就如何进一步深入贯彻落实 “两个责任”进行专题研讨，群策群力，共同为进一步落实好“两个责任”献计献策，现将有关调研情况汇报如下：
一、公司“两个责任”落实基本情况
自党的十八大提出党委主体责任和纪委监督责任“两个责任”以来，公司按照集团党委的统一部署，认真学习贯彻落实“两个责任”，根据公司业务特点和实际情况确实开展党风廉政建设，坚持在集团党委统一领导“支部书记（总经理）亲抓亲管、纪检监察责任人组织协调、业务部门各负其责，群众参与监督”的领导体制和工作机制，并加强公司班子自身建设，当好廉洁从业的表率，在惩治和预防腐败方面更多地承担领导责任，把预防腐败的要求体现和落实到公司制度建设和各项业务开展中去，较好地完成了党风廉政建设各项任务。
二、公司落实“两个责任”的基本做法
公司党支部、管理层深刻认识到落实主体责任的极端重
1 要性，牢固树立“不抓党风廉政建设就是失职、抓不好党风廉政建设就是渎职”的意识，按照集团反腐倡廉建设和作风建设工作的决策部署，严格执行党风廉政建设责任制，切实履行主体责任，在公司内部营造了党风廉政建设的良好氛围。
1、注重强化领导责任。
公司以落实党风廉政建设责任制为重点，结合实际业务开展的需要，定期召开公司工作例会，各部门负责人、各项目负责人公开汇报各部门业务、各项目的进展情况、遇到的问题及意见建议，公司负责人及时掌握业务进展情况，重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要问题亲自督办，一方面促进业务开展，及时解决问题，另一方面强化领导责任，及时发现和规避业务开展中存在的党风廉政风险，取得良好的工作成效。
2、注重党风廉政教育
公司按照集团“两学一做”工作部署，扎扎实实落实党风廉政教育活动，让全体党员的头脑时刻保持清醒，时刻绷紧反腐败斗争这根弦，坚定不移地推进党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展。公司开展党风廉政教育活动形式多样，通过组织专题讨论会、观看反腐倡廉教育片、参观红色教育基地以及组织广大党员干部开展登山、跑步等健康活动等方式，向党员输入正能量，以达到驱邪扶正、固廉清腐的作用，
2 让党员不仅在八小时以来感受到来自党组织的监督和关怀，八小时外也同样感受来自党员之间的相互监督和关心，达到不敢腐也没机会腐的效果。
3、完善管理机制，落实工作责任制
扎实开展办公效能建设，建立和完善工作考勤制度。坚持执行公司考勤管理办法、去向告知制度，对干部的在岗在位情况进行不定期督查，对没有遵守规章制度的予以通报批评，加强员工间的相互监督和约束。
4、公司主要领导带头落实党风廉政要求
公司坚持“一把手”和班子成员带头贯彻落实中央“八项规定”、反对“四风”。近两年来，公司严肃办公接待管理、严格控制审批权限，大幅压缩管理费用，不仅减少了成本开支提高了经济效益，同时也避免党风廉政风险的发生，为争取经营业绩和廉政建设双丰收打下良好的基础。
三、对落实“两个责任”的意见和建议
公司召集公司部门负责人以上会议，集中调查研讨如何更进一步落实“两个责任”，根据会议讨论，现将调研结果总结如下：
1、关于主体责任和监督责任有机融合问题
调研结果认为，党风廉政建设中的主体责任和监督责任作为一个问题的两个方面，是一个矛盾统一体，一方面党委作为党风廉政建设的“领导者”，应在纪检部门的协助下，做
3 好制度设计，身体力行地抓好“主业”，落实党风廉政建设要求；另一方面党委作为“被监督者”，要以身作则、廉洁自律，带头主动接受监督。通过党委和纪委的相互监督、相互制约，真正把党委的主体责任和纪委的监督责任有机结合起来，形成主要领导亲自抓、具体抓，纪委抓监督、抓落实的完整监督体系。
2、关于加强纪检监察责任人工作
集团各单位各部门的纪检监察责任人通常都由各单位、各部门内部遴选出合适人选担任，行政上纪检监察责任人仍是被监督主体的工作人员，纪检责任上又负有监督行政主体的职责，是一个矛盾统一的主体，因此，要加强纪检监察责任人工作，发挥好监督作用，调研认为应着重做好以下几个方面：
（1）建立和强化有利于纪检监察责任人履行监督职责的机制，从制度设计上赋予纪检监察责任人实施监督的职责，制定纪检监察责任人履行监督职责的工作规程。
（2）加强对纪检监察责任人制度设计的宣传，让被监督主体了解纪检监察责任人制度，明白纪检监察责任人制度是对业务工作中存在党风廉政问题的善意提醒和监督，从而支持纪检监察责任人的工作，自觉接受纪检监察责任人的监督。
（3）加强对纪检监察责任人的业务培训。纪检监察责
4 任人通常都是兼职工作，并非专业的纪检监察人员，要加强纪检监察责任人工作，发挥好作用，要加强对纪检监察责任人进行持之以恒的培训，提高纪检监察水平，更好的发挥监督作用。
3、廉政风险点梳理及防控机制
根据公司的业务特点和业务类型，对廉政风险点及其防控机制梳理如下：
（1）内部日常管理中的廉政风险点
风险点1：经办人漏报、瞒报、误报日常管理事项，出现廉政违规情况。
风险点2：部门负责人责任心不够，初审麻痹大意或与经办人串通，涉嫌廉政违规。
风险点3：分管班子成员及公司领导未能深入了解事实情况，管理不到位，未能及时发现廉政违规情况。
防控机制：内部日常管理流程中的廉政风险点防控机制以加强审批把关为重点，文化地产公司建立了经办人呈批—>业务部门负责人初审—>分管班子成员把关—>总经理审批的四级防控机制，审批责任层层下达，具体落实到人，较好地规避了日常管理中的廉政风险。
（2）项目管理中的廉政风险点
风险点1：经办人滥用职权，上报与事实不符的项目事项，造成廉政违规。
风险点2：部门负责人责任心不够，初审麻痹大意或与
5 经办人串通，为项目事项上报开绿灯，涉嫌廉政违规。
风险点3：分管班子成员及公司领导未能深入了解情况，管理不到位，未能及时发现廉政违规情况。
防控机制：在项目管理中坚持实行“三重一大”事项报告审批制度及多部门联合会审制度。对一般项目事项根据涉及的专业领域，多方面征求财务部、法务部、投融资部、监察部等相关部门意见，严格按规定管辖范围报相应层级的集团领导审批；对重大项目事项，按“三重一大”事项报告制度，在由财务部、法务部、投融资部、监察部等相关部门把关会审后，报集团分管领导、总经理、董事长联批并按集团领导批示意见报经营班子会和管委会审议。
（3）财务报销管理中的廉政风险点
风险点1: 经办人滥用职权，违规吃喝或超标准接待或虚报开支，造成廉政违规。
风险点2：公司内部审批对开支事实了解不够透彻，把关不严，未能及时察觉违规报销事实。
风险点3：财务未能及时掌握开支事实情况，未能严格把关。
防控机制：严格执行集团财务报销制度，对于接待费用的报销，由经办人填写单据，知情人按实际情况核实后再根据财务审批权限上报公司相应领导审批，通过员工间的相互监督及严格执行审批流程来达到降低廉政风险的目的。
4、关于拓宽监督工作的广度和深度
6 调研结果认为，要拓宽监督工作的广度和深度，重点在于抓信息公开，只有被监督主体主动把自身置于公众的聚光灯下，自觉接受广大人民群众的监督，监督工作才有广度和深度可言。只有信息公开化，营造一个人人都是监督者的大众监督氛围，置被监督主体于群众监督的汪洋大海，增强监督的广度、深度和有效性，才能从根本上杜绝党风廉政风险的发生。
5、对于加强落实“两个责任”队伍建设问题 调研认为，监督面前没有特殊群体，监督执纪队伍也要接受监督。一方面要从源头抓起，加强落实“两个责任”队伍的选拔任用，加强队伍自身建设，打造一支忠诚、干净、担当的干部队伍；另一方面也要建立相应的机制，加强队伍的外部监督。
（1）从制度设计、工作程序和纪律要求等方面约束纪检监督人员的行为。十八届中央纪委三次全会指出，纪检监察队伍自身建设要“转职能、转方式、转作风，用铁的纪律打造纪检监察队伍。”队伍建设是一个长期的过程，需要进一步细化措施，形成长效机制，有效约束纪检干部的行为，从制度上预防“灯下黑”。
（2）加强教育，提高队伍自身免疫力。通过教育培养纪检队伍公正不阿的品格，自觉抵制不当之风，遵守各项纪律，从自身抓起，进一步增强责任意识，坚持党性原则，忠
7 实履行职责；牢固树立监督者更要带头接受监督的意识，自觉接受党组织、党员干部、人民群众和社会舆论的监督。
（3）强化监督，加快内外监督机制建设。要成立专门的内部监督机构。信任不能代替监督，再“干净”的岗位，也会受到“污染”，只有受到监督，才能保证权力不失控。要加大外部监督力度，强化内外监督机制。重点是逐步实现纪检工作公开透明，让纪检监察队伍主动接受社会和群众的监督。
