银行业内控“十个联动”措施
1、针对票据业务案件高发，要实行按规定收取保证金和推行他行托管保证金的联动，禁自开自贴和自管保证金的做法。
2、一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动。
3、基层行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。
4、重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密衔接联动。
5、激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工保护制度的配套建设联动。
6、贷款三查的尽职调查与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套建设联动。
7、完善审计体制，充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联动。
8、查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动。
9、案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动。
10、对基层操作风险管控的奖（表扬、奖励）惩（惩戒和处分）并举的激励约束机制建设、联动。
《银行业内控“十个联动”措施.doc》
将本文的Word文档下载到电脑，方便编辑。
推荐度：
点击下载文档