农村信用合作联社2011年
案件防控工作总结
案件专项治理工作是一项长期性的工作，自工作开展以来,*****联社认真贯彻落实银监会有关精神,始终坚持“标本兼治，重在治本；查防结合、重在防范”的原则，并把案件防控工作作为重中之重，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，推动农村信用社业务经营安全稳健运行。现将2011年案件防控工作总结汇报如下：
一、基本情况
二、工作开展情况
1、开展职工思想教育活动及职工八小时内外行为排查工作，层层签订目标责任书，联社理事长与各信用社主任分别签订了案件防范责任书，各信用社主任与辖内员工签订了防范经济案件责任书，形成一级对一级负责，层层抓落实的案件防控工作格局。同时组织职工签订农村信用社员工案件防控责任承诺书52份，签订领导干部廉洁从业承诺书4份。对46名重要岗位人员进行谈话，并有记录。
2、及时转发16份上级关于案件专项治理的重要文件，要求辖内各网点结合工作实际，认真组织职工学习，切实做好案件防控工作。
3、根据银行操作风险防范系统，按季开展案件风险排
查工作，主要检查大额存款、账户开立情况、承兑汇票业务等方面内容。
4、坚持例会，及时沟通。全年共组织召开案防例会4次，组织案件防控学习11次，通过例会建立了良好的交流预警平台，起到了有效的警示作用。
5、做好银行风险防范系统运行审核工作，对每笔预警信息认真、及时审核之后进行上报。
6、按照案件防控工作的要求，根据联社工作需要，对24名轮岗人员进行了离岗审计，其中：主任岗位2人、主管会计岗位8人、信贷员岗位4人、柜员10人，严格按照《*****农村信用社离任、离岗稽核暂行办法》，开展离岗人员审计工作，并撰写审计报告。
7、为认真贯彻落实国家银监会2011年农村中小金融机构监管工作会议精神，按照《*****农村信用合作联社2011年“三项整治”活动方案》，全辖信用社全面开展“假冒名贷款、抵质押贷款、置换贷款”“三项整治”活动及对账专项检查工作，截止目前，“三项整治”活动已询证贷款余额占总金额的94.66%，对账率达100%。
8、依据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》和《中国银监会办公厅关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》要求，按照通知精神,要求各信用社开展自查，并上报自查结果。
9、根据《关于开展*****银行业金融机构贯彻落实情况的检查通知》，辖内各网点结合工作实际，认真组织职工学习，同时联社对员工学习“指引”情况进行考试，收回试卷38份
10、按照《中国银监会办公厅关于全面开展农村中小金融机构从业人员案件防控培训的通知》的精神，制定了《*****农村信用合作联社2011年案件风险防控培训实施方案》，组织全辖员工进行案防培训，使员工充分了解自己工作岗位应遵守的制度、流程以及履行的职责，同时在*****银监分局的监考下，组织全辖员工共60人参加了案件风险防控考试，通过不同岗位的学习，提高员工日常业务操作风险的识别和防范技能。
11、为全面落实不良贷款责任追究制度，对联社拟核销呆账贷款进行了专项审计，并提出了处罚意见。
二○一二年三月十二日
