河海大学文天学院
思想政治理论课实践教学成果书
所属课程：马克思主义基本原理概论 院系年级：13级水利水电 专业班级：4班 姓名：魏润东
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2014年 6月
《资本主义与经济增长》读后感
摘要：《资本主义与经济增长》是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯（Dougla C.North）为庆祝北京大学中国经济研究中心（CCER）成立10周年而做的一篇专题演讲。诺斯教授在演讲中就资本主义促进经济发展的条件进行了深刻地剖析，并详尽地阐述了制度与经济绩效两者之间的关系以及促进经济发展所必要的经济制度 ，最后还对创新机制进行了全面地探讨。本文谈了道格拉斯·诺斯的观点对中国经济变革的启示。 关键词：资本主义，经济增长，制度，变革，启示
读了道格拉斯·诺斯教授在北京大学中国经济研究中心（CCER）题名为《资本主义与经济增长》的演讲稿，我深受启发。现将读书心得报告如下。
一 作者及其生平
道格拉斯·诺斯于1942和1952年分别获得美国加州伯克莱大学学士学位和博士学位。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济奖。他的几本书非常有影响力：《制度、制度变迁与经济绩效》、《西方世界的兴起：新经济史》和《经济史的结构与变迁》。诺斯曾表示自己的经济学探索是围绕“造成了经济的富庶或贫困的因素”而开始的。他从一个马克思主义信徒到认知科学（cognitive science）的推崇者，那是一段漫长而充满意外的旅程，但“探索经济绩效的最初根源”这项持久不变的目标却一直指引、塑造着他的学术生涯。做学术最怕的，一是没有问题，二是没有方向。诺斯的这段话中，我们不难发现摘取经济学桂冠的前提条件是对学术的深刻理解，对学术问题和学术方向的准确把握。
《资本主义与经济增长》是诺斯教授于2004年8月24日在北京大学中国经济研究中心（CCER）所做的一篇演讲。
二 主要内容
诺斯认为资本主义一直都是促进经济发展的一个引擎，但这并不意味着资本主义一定能促进经济发展。资本主义促进经济发展是需要条件的。本次演讲主要分为五个部分：
（一）
同为资本主义，西方和其他地区的不同经济绩效
诺斯教授从历史条件角度解释资本主义在西方和其他地区的不同经济绩效。诺斯说，十世纪后西方世界的崛起让我们看到一个本来相对落后的地区一千年间一举上升为统治世界的霸主。但事实并不仅仅如此。这种现象只是一种更本质的转变的一部分——制度变迁的焦点已经从解决自然环境的不确定性转化为解决日益复杂化的社会环境的不确定性。
在现代社会，国家间贫富差距的日益拉大，是因为我们无法在拥有个体交易传统的国家中发展出上述必要条件。这些国家大部分奉行资本主义制度，但是他们根本不具有伴随着兴旺的资本主义社会的“自由市场”。相反他们无法重组他们的政治和经济结构，也就无法受益于我们所拥有的生产潜力。
（二）
制度和经济绩效两者间的关系
诺斯教授详细阐述了制度和经济绩效之间的关系，指出制度实际上保证了资本主义的发展，我们必须要创造一个能够不断促进创新的激励机制。
诺斯教授说，目前我们并没有形成一套完整的理论可以解释制度的形成，它们如何影响经济绩效和演变过程，以及它们怎样才能与新古典理论相结合，但我们已经前进了一大步。新制度经济学国际协会（ISNIE）的研究成果，也让我们看到了进一步取得实质性进展的希望。诺斯以橄榄球赛为例,形象生动地讲述了如何从正式的规则、非正式的约束和强制力三者去理解制度。
诺斯教授还指出，要理解政治、经济系统的运行方式，我们需要分析同样的因素，其中也包括执行的不完全性。正式的经济制度是由社会组织制定的，所以首先我们应该必须模拟社会组织的偏好。如果一个派别占有多数，多数派便可利用民选政府的形武，为着它的占支配地位的欲望或利益，而牺牲公众的利益和其它公民的权利。1解决这一问题的关键是建立强大但“受到约束” 的社会组织。
其中还涉及到了一个最基本的问题——信仰、规范和制度究竟是从哪里来的。在新古典理论中激励机制是依赖于特定的信仰体系的。无论是过去还是现在，迥异的信仰体系产生了不同的激励机制，也导致了面对同样不确定性时不同的选择。在9·11灾难之后，理解这一点并不难。意识可以造就莫扎特和爱因斯坦，也能导致希特勒这种败类的出现，我们只有深入地研究认知科学才能对大脑和思想的运作有更充分的认识， 才能确切地理解意识的作用。我们需要面对的问题不仅是个人信仰，还有可以给暴力和恐怖主义提供广泛支持的信仰体系。
（三）
以美国为例，对制度进行剖析
诺斯教授通过考察美国上个世纪交易成本的剧烈变动，指出美国经济从处理自然环境的不确定性转移到针对日益复杂的社会环境。
诺斯说，西方国家从落后发展到20世纪的世界霸主，这是一个变化。我们也可以来分析这些条件，找出交易成本的一些基础。1870到1970间，交易部门在美国经济中的比重从占GDP的25%上升至45%，这反映了美国经济的重点已经发生了重大变化——从处理自然环境的不确定性转移至针对日益复杂化的社会环境。交易部门的上升反映了市场规模扩大下的专业化和劳动分工的深化。交换的次数随着专业化的深入而增加，必然导致交易的增加。
交易成本的上升源于以下活动：第
一、产品和服务通常具有多种因素能满足消费者的需求。第
二、有效的第三方强制力的发展依赖制度与组织，但个人为保护自身财产所投入的资源总是会起到补充作用的。第
三、合约的执行需要付出监 1 詹姆斯·麦迪逊《联邦主义者文集》第十号 督和评价合约是否得到履行的成本，并对违约行为作出有效的惩罚。第
四、专业化和劳动分工越发达的社会，知识的分布就越分散，整合这些知识也就需要更多的
资
源
。
改善经济绩效意味着降低生产和交易成本，达到这个目的的主要方法就是修改制度。这包括建立统一的度量系统，创建有效的司法体系和执行机制，并发展制度和组织以整合分散的知识、监督衡量合约的执行并裁定纠纷。这些活动直接的后果就是交易成本整体的急剧上涨，但上升的量总会被生产成本的大量下降所抵消。
（四）
鲍莫尔模型
诺斯教授详细分析了鲍莫尔所阐述的提供激励的产权、执行机制、企业家精神等
因
素
。
诺斯教授说，鲍莫尔曾经在他的《自由市场创新机制》中详细阐述了能够使资本主义充满活力的唯一条件。他对自由市场创新机制的描述提出了一个富有挑战性的问题——究竟怎样的制度结构能够支持自由市场创新机制呢？他对13世纪到15世纪的生产活动，为获得收入而把产权交换给选民的交易——这是代议制政府的最初起源 ——进行了深入地探讨，也讨论了其他促使法治产生的因素。但是自由市场的制度不会自动生成，就像鲍莫尔所讲的那样 “回顾历史我们会发现很重要的一点。人力资本虽然很重要，但它并不足以保证创新总是能带来经济增长。这需要一套有力的激励机制，就像自由市场提供的机制，它保证了发明及其转化的产品从创新阶段就直接服务于生产并带来产量的增加。2” 而制度恰恰就起到激励机制的作用。
鲍莫尔的阐述中最具创新意义的部分来自于他对新古典理论传统内容的清醒认识。承认了索罗的开创性研究的贡献，他开始研究“新增长理论”，并发现既有文献的研究成果的缺陷。
“20世纪早期美国知识产权系统的变化和司法界对这一变化所采取的对策加强了企业在内部搞工业研究和为了获取外部的技术而进行投资的激励。由于联邦政府执行反托拉斯法的态度更强硬，法院的裁决也肯定了专利权可以用来获得或保持市场地位，于是企业更有动力进行内部研发活动。而且更稳定的知识产 2 鲍莫尔 权促进了知识产权市场的运转，使企业更易于用内部研发设施来获取技术。3”
我们举一个非常有名的例子，当这些技术应用于德国的化学工业的时候，美国的一些创新主要是来源于大学的一些科研活动，首先就是麻省理工学院，他们的化学系有很多化学工程，他们把这些知识应用于实际的工作中，也进行了革命性的创新，而且把大学和公司之间的关系进行了变革，这是鲍莫尔模型中经济发展动
力
的
来
源
。
如果鲍莫尔用更多的笔墨来描述交易成本的增长必然伴随着或促进创新机制的运转，他的论述就会更有力量。
（五）
如何理解经济绩效
诺斯教授说，在批评新增长理论没有考虑到历史因素时，鲍莫尔是正确的。事实上，他的研究是对当时盛行的不考虑制度、不考虑历史因素的纯理论增长文献的重大改进。解释“创新机制 ” 的核心是按时间顺序对制度、组织的复杂性进行阐述，正是这种复杂性在特定的背景下导致了现在的结果。按时间先后顺序，分析性的叙述要从信仰和制度传入美洲殖民地的时候算起，信仰和制度在这块资源丰富的新大陆不断发展，直到十九世纪的社会巨变引起制度的变迁。其中还要包括1862年Morrill 法案的制定带来更多的教育投资，和接下来的美国大学普遍采用的竞争性结构（与欧洲恰恰相反），这种结构使美国的大学在整合知识中起到了重要的作用，并为二十世纪的创新活动提供了必要的准备。 有必要综合考虑反垄断法的发展，并将它与二十世纪政治和经济背景联系起来。欧洲、日本或其他发达的经济体虽然可能各具历史特色，但支持创新机制的主要制度必然是有共同之处的。只有这样我们才能正确地解释鲍莫尔的创新机制。如果经济史能在经济（和政治）的分析中加入时间维度，这种历史的分析方法就是恰当的了。 最后，诺斯教授探讨了经济史对我们理解经济绩效的作用。诺斯指出，要想在经济分析中准确地考虑时间因素，今后要走的路还很长，但这是我们深入理解经济绩效的必由之路。
三 对中国当代经济变革的几点启示
（一）
加强制度建设
制度往往依赖于以往的历史，我们必须要从过去的经验中获得借鉴，但 是同时又要突破对于过去的这种依赖。
诺斯教授指出，制度是社会的激励机制。因此，要实现中国经济的持续快速健康发展，就必须使制度建设与当前经济发展水平相适应。通过制度的建设、调整调动企业家、劳动者的生产积极性，以此实现各自利益的最大化。
（二）
鼓励技术创新
政府要鼓励高科技企业把技术创新作为一个工具，通过技术创新促进自身发展，并把这些技术创新活动变得制度化、常规化。同时，政府也应通过立法的形式保护企业的自主创新成果。而企业则要通过技术贸易等方式主动地去寻求一些技术创新的机会，而且通过许可这种方式来租用技术4，并逐步内化，从而不断提高自主创新能力。
（三）
加快企业转型升级
要调整结构转型升级，抢占战略性新兴产业。从整个世界范围来看，自互联网IT行业之后，整个科技尚没有很大的突破，目前比较流行的太阳能、节能环保方面的技术实际上尚未成熟。国家应该投资于科研部门、高等院校去开发研究，待技术成熟后再进行生产上的投资。当前我认为首先要鼓励企业对传统产业的改造，提高应用技术的水平，提高我们产品的质量，降低我们的成本，提高我们的竞争力。
参考文献：
（１）李永．马克思主义基本原理概论实践教学用书[M]．南京：河海大学出版社2013，1．
（２）道格拉斯·诺斯.在北京大学中国经济研究中心做的演讲
