嘉市水利„2013‟93号
关于开展2013年度水利工程建设项目
监督检查工作的通知
各县（市、区）水利局：
为确保中央、省、市水利资金安全、规范、透明、高效地管理和使用，实现水利工程“三个安全”，全面推进水利工程各项建设。现就今年我市水利工程建设项目监督检查工作安排如下：
一、检查范围及主要内容
检查范围为今年在建的各类水利工程建设项目，重点对有中央、省、市级补助资金，由县级直接实施的项目和乡镇（街道）实施的较大投资项目。主要把水环境治理、水源保护工程、河道治理工程、农田水利建设项目列入本次检查范围，特别是我市被列入全省五百亿重点水利项目平湖塘延伸拓竣工程（平湖塘、南郊河东段）、海盐长山段标准海塘加固工程、百万亩低洼易涝圩区整治工程等三个项目开展重点监督检查。主要检查以下几方面内容：
—1—
（一）对水利投资项目前期审批、建设规划等情况进行监督检查。重点检查工程建设项目程序是否依法合规，前期与设计工作情况（包括项目立项、审批、报建、开工等资料，项建书、可研报告、初设、施工图设计等批复，重大设计变更等）；是否严格执行投资项目的有关标准，是否存在未经批准擅自提高或降低建设标准、改变建设内容及扩大或缩小建设规模的情况。
（二）对水利工程建设项目实行“四制”情况和强制性条文落实情况的监督检查。重点检查：
1、项目建设管理情况，包括项目法人组建及人员配备，项目主管部门和地方政府有关项目建设文件、决定和会议纪要等；设计、施工、监理、采购招标投标资料；设计、施工、监理单位有关资质情况；参建单位与项目相关的管理人员和工程技术人员名单及有关资格证明；设计变更联系单和批准资料；监理管理和工作资料；政策处理资料。
2、项目计划管理情况，包括初设概算、调整概算情况；计划项目和调整计划情况；项目概算执行情况；计划完成情况和工程形象进度、实物工程量完成情况；计划管理的有关制度。
3、合同履约和建设实施情况，包括施工组织设计、项目总的进度计划和控制目标、单项工程进度计划等。
4、质量安全管理情况，包括参建单位工程质量安全体系、规章制度、质安机构和人员配备；现场施工质量检查记录、原材料质量检验数据和资料、政府质量监督情况及有关资料；工程质—2— 量评定及项目验收有关资料；参建单位的安全工作检查记录和安全事故报告及有关处理过程记录等。
5、其它方面：建设单位是否按照国家、省和市的有关规定进行招投标；施工单位是否存在挂靠、转包、非法分包等现象；
（三）对水利专项资金使用管理的监督检查。重点检查各地贯彻执行中央和省委、市委关于加快水利改革发展有关配套政策措施的落实情况，以及2012年以来市级以上（含市级）水利专项资金使用管理情况以及地方资金配套情况。检查的主要内容有：专项资金的项目安排是否符合上级下达的项目计划，有无随意改变项目计划安排的情况；市级以上（含市级）专项资金的到位情况特别是地方配套资金实际到位情况；专项资金的筹措、管理、使用和拨付等内部财务管理制度是否完善，会计核算是否规范。
（四）对水利工程廉政建设的监督检查。检查水利工程廉政合同签订和监督落实情况，廉政问题查处和督促整改情况等。
二、检查方法和时间安排
检查采取先由各县（市、区）水利局自查，再由嘉兴市利局检查的方法进行。各地要按照检查范围和检查主要内容认真开展自查工作，对发现的问题及时落实整改，并将书面自查报告于8月15日前报市水利局纪检组监察室。嘉兴市水利局计划于9月份会同嘉兴市纪委监察局、嘉兴市财政局等单位进行抽查。平湖塘延伸拓竣工程（平湖塘、南郊河东段）、海盐长山段标准海塘加固工程、百万亩低洼易涝圩区整治工程等三个列入省重点项目的工
—3— 程，酌情邀请市检察院同步进行督查。
三、监督检查工作要求
各县（市、区）水利局要密切与各地纪委监察局的联系，共同做好有关工作，切实加强组织领导，提高思想认识，以重实效、强监管、严落实、保安全为目标，把事关保障民生的水利建设项目作为监督检查的重点，把资金管理使用、项目建设实施等易出问题的关键环节作为监督检查的重点，深入重点部位和关键环节，认真查找和纠正存在的突出问题，切实做好水利基础设施建设的全过程监督检查，真正担负起政府监督管理的职能，确保该项工作取得实效，确保各项制度落到实处。
附件：1.监督检查的主要项目
2.检查单位需提供的主要资料清单 3.检查项目汇报材料提纲
嘉兴市水利局 2013年6月5日
—4— 附件1
监督检查的主要项目
1、平湖塘延伸拓浚工程
2、2011-2015年嘉兴市区河网清淤工程
3、南湖区王庙塘治理工程
4、南湖区陈栖圩区一期（陈良圩区）整治工程
5、南湖区河道整治项目
6、秀洲区秀湖应急备用水源工程
7、秀洲区圩区整治工程
8、嘉善县白水塘（罗星段）河道治理工程
9、嘉善县圩区整治工程
10、嘉善县太浦河取水二期工程
11、平湖市圩区整治工程
12、平湖市嘉善塘钟埭段治理工程
13、平湖市中小河流治理重点县综合整治及水系连通试点
14、嘉兴市海盐县东段围涂工程（三期)
15、海盐县里洪塘大麻泾段治理工程
16、中央财政小型农田水利高效节水灌溉重点县工程
17、海盐长山段标准海塘加固工程
18、海宁市鹃湖应急备用水源工程
19、海宁市长水塘水源生态湿地工程
—5— 20、海宁市盐仓标准海塘维修加固工程
21、尖山标准海塘堤顶道路工程
22、海宁市“三防”物资储备中心
23、桐乡市应急备用水源工程
24、全国中小河流治理重点县综合整治试点
25、桐乡市濮院港湘庄港段河道综合治理（一期）工程
26、省第二批小农水重点县6—
2012年度建设项目
—附件2 检查单位需提供的主要资料清单
一、项目前期与设计工作
1、项目立项、审批、报建、开工等文件；
2、各阶段设计文件及有关批复文件（项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计）；
3、重大设计变更有关文件。
二、项目建设管理
1、项目法人组建、内设机构和人员配备有关文件；
2、项目主管部门和地方政府有关项目建设的文件、决定和会议纪要；
3、勘察设计、施工、监理、采购招投标等有关资料（招投标文件、投标书主要内容及有关评标资料、中标通知书、合同文本等）；
4、勘察设计、监理、施工单位的营业执照和资质证书；
5、参建单位与项目相关的管理人员和工程技术人员名单、执业资格证明材料；
6、勘察设计图纸会审纪要、技术交底资料、设计变更联系单和批准文件；
7、监理管理办法，监理规划、细则，监理计量签证，总监指令，工程验收和质量控制记录，监理工作日志、月报等；
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8、施工组织设计，项目总的进度计划和控制目标，单项工程进度计划等；
9、政策处理方面的资料。
三、项目计划管理
1、初步设计概算、调整概算及有关批复文件；
2、历年投资计划，计划项目和调整计划文件；
3、项目概算执行情况，计划完成情况和工程形象进度、实物工程量完成情况；
4、计划管理的有关规章制度。
四、资金使用和管理
1、项目建设资金构成、到位和使用情况；
2、工程支付、结算等有关资料；
3、超概算、超支的幅度及原因；
4、建设资金使用情况，帐册、凭证和会计报表，银行对帐单等；
5、财务管理的各项规章制度及基础工作情况。
五、工程质量和安全
1、参建单位的工程质量和安全保证体系、规章制度、质安机构和人员配备；
2、现场施工质量检查记录，原材料质量检验数据和资料，政府质量监督情况及有关资料；
3、工程质量评定及项目验收有关资料；
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4、参建单位的安全工作检查记录，安全事故报告及有关处理过程的记录。
六、工程廉政建设
1、工程廉政合同签订情况；
2、工程廉政建设措施及落实情况。
七、检查要求提供的其它资料
项目资料在检查时应及时提供，要求提供的资料必须全面系统、真实可靠，复印件与原件一致。
—9— 附件3
检查汇报材料提纲
一、工程概况
根据批复文件，介绍项目的建设标准、规模和内容、建设工期、投资概算、资金来源情况。
根据实际建设情况，介绍实际的建设标准、规模和内容。 项目实施单位（包括建设单位及其他参建单位）。
二、项目审批手续办理情况
项目建议书、环境影响评价、选址意见、用地预审、水土保持、可研报告、初步设计和概算或项目建设方案、开工报告、供地手续、工程质量监督手续的文号和批复内容摘要等。
三、项目管理情况
1、项目法人制。项目建设单位管理体制，管理机构的批文，项目单位设置、制度建设情况，实际管理人员数量、职称和资格情况。
2、招标投标制。工程分标情况，招标方式统计：公开招标的个数、金额，经批准的邀请招标的个数和场所、金额，应公开招标而未经批准邀请招标的个数、金额，应公开招标而直接发包的个数、金额。
3、建设监理制。监理单位人员到位情况，监理单位的质量、进度和安全控制工作开展情况。
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4、合同管理制。合同签订和执行情况，合同款支付情况，设备材料采购过程。
5、项目进度情况。进度控制的总目标和阶段目标制定情况，进度的执行调整情况，批准的工期，工程的开工日期，工程实际形象进度情况（是否有延误。如有，说明原因），各主要合同进度情况。
6、工程质量情况。项目质量管理体系落实情况，质量评定、验收和档案管理情况，已验收的单位工程或分部工程质量评定统计。
7、工程施工安全。安全生产措施及其落实情况，安全生产措施费的使用管理等情况。
四、资金财务管理和概算控制
1、资金和财务管理制度制定和执行情况。
2、投资完成情况。累计完成投资情况和累计资金支出情况，中央、省、市、县财政资金到位情况，其它资金到位情况。
3、概算控制情况。
五、项目建设的主要经验和做法
六、项目建设管理中存在的问题和下一步工作及措施
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抄送： 省水利厅，市检察院、市监察局、市财政局，各县（市、区）监察局。
嘉兴市水利局办公室
2013年6月5日印发
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