2015年度旺季业务竞赛审计方案
为严格落实《*农商银行2015年度旺季业务竞赛办法》要求，兑现高旺季业务竞赛奖励，做到奖惩分明，特制定本审计方案。
一、检查对象：各支行、部及员工
二、检查范围：2015年2月16日至2015年3月31日，涉及的时点数据以2015年3月31日会计报表数为准。
三、检查时间：2015年4月12日至4月20日
四、组织领导：为确保此次检查顺利开展，成立了审计工作检查小组。
组 长： 主 查：
五、检查内容
（一）对各支行、部的审计
1、支行、营业部
（1）各项日均存款增长幅度（扣减总部机关人员存款实际完成数）前三名的真实性；
（2）手机银行营销户数较一季度任务数每增加一户，奖励50元；
（3）“社区e银行”营销户数较一季度任务数每增加一户，奖励100元。
2、市场部
（1）各项贷款增长幅度超过一季度任务百分点情况； （2）各项不良贷款下降幅度超过一季度任务百分点情况。
3、总行部室（除营业部）
部门员工吸收6个月（含）以上定期存款人均余额前三名的数据真实性。
（二）对个人上报数据真实性审计
1、吸收6个月（含）以上定期排名前3名员工的上报数据真实性；
2、贷款营销超过一季度任务增幅排名前3名员工的贷款数据真实性；
3、不良贷款净收回额排名前3名员工(责任人收回本人责任贷款除外)的数据真实性；
4、责任人清收不良贷款完成一季度任务，且降幅排列前3名人员的数据真实性。
六、工作要求及相关说明
1、稽核人员要认真履行职责，客观公正、实事求是地反映稽核情况。
2、审计数据以4月初，各支行、营业部、市场部、电子银行部、财务部、合规与风险管理部等提供数据，作为审计内容。
二〇一五年三月三十日
《农村商业银行旺季营销审计方案.doc》
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