XX县农村信用合作联社营业部
2012年一季度案防工作总结
今年以来，我部案防工作在县联社党委的正确领导下，及各部室领导的帮助下紧紧围绕联社总体发展思路，不断创新案防举措，加大案防排查力度，扎实推进案防长效机制建设，有效防范和化解案件风险隐患。根据行管和监管部门要求，及联社的相关规定我部结合自身实际，提出了案防总体目标，明确各阶段工作重点，经过整顿治理，我部各项内控机制建设得到有效健全，驾驭风险的能力和风险管理水平得到显著提高，全面实现机构零案件目标。现将一季度来案防工作情况总结报告如下：
一、明确案防责任，构建防案网络
根据监管部门要求及联社相关规定，将《案件防控治理工作职责》全面落实各岗位人员的案防责任，按照“横向到边、纵向到底”的要求，逐级签订案防责任书，各岗位签订承诺书,签订覆盖面达100%。
二、多管齐下，全面排查案件隐患
（一）、今年以来，我部不断完善监督体系建设，现已具有岗位监督、合规监督、主任监督、条线管理监督、等多渠道监督措施，不断规范了员工行为，减少了风险隐患，增强了制度执行力。
（二）、抓机构隐患和人员行为排查。今年以来，我部通过组织排查（经理排查副副经理，副经理排查员工、合规监
督员排查经理）并落实了跟踪帮教责任。下一步，还将及时采取警示、诫勉谈话等措施进行帮教和防范。
三、完善奖惩措施，加大奖惩力度
为切实加强全辖社案件防范治理工作，增强全员案防意识，明确案防责任，确保无案件、无安全、无经济责任事故的零案件目标任务。一是加大案防考核力度，我部每年用薪酬总额的10%对案件防范、安全保卫、党风廉政建设工作进行挂钩考核；二是在要求我部全体员工共同承担连带保证责任；三是加大处罚力度，为确保案件防范治理工作有序开展及责任追究的严肃性，促进各项制度执行有力，已经发现立即严惩；
四、注重安防设施建设，加大安防检查力度
为进一步加大安全、案防检查力度，我部在除开展日常检查外，还在元旦、春节、清明等节假日组织检查，并在今年制定按季统一检查方案，每个季度里，利用一天的时间，集中检查我部的现金、安防设施，并重点测试“110”报警系统。我部每天对ATM机的检查次数近次，其中远程监控检查18次，信用社每天巡查、测试10次
五、全面加强合规文化建设，构筑合规经营理念
为营造合规经营的良好氛围，提升合规文化建设，一是从思想上引导全辖员工树立正确的合规理念，即树立“合规创造价值，安全就是效益”的理念；二是以全员学习推进合规文化建设，一方面本部每周至少组织一次案防制度或文件学习，学习内容包括各项制度、各级各部门的相关文件；另
一方面是强化业务流程培训，我不是行老员工带新员工，每位员工为其他员工讲解自己岗位上的业务知识，分别开展了信贷制度、反洗钱、ATM机、贷款新规等培训学习，不断提高全辖员工的合规意识；四是以制度完善固化合规文化建设，我部结合开展“内控和案防制度执行年”活动，及时组织学习各项制度，并对照制度规章开展自查自纠，基本建立内控完善，制度全覆盖的案防长效机制。五是以组织架构强化合规文化建设，一方面充分发挥案防办在合规文化建设上的作用，将合规管理延伸到部室的各个层面、各个领域，确保内控管理工作连续、正常高效运行；另一方面明确岗位职责，充分发挥合规监督“零距离”的作用，按月对“九种人”行为对照排查，及开展员工家访制度。
XX县农村信用合作联社营业部
二○一二年四月五日
