连云港市人民政府法制办公室文件 连府法„2010‟121号
2010年市级行政执法部门行政处罚案卷评查
情况通报
市各有关单位：
为进一步提高行政处罚行为的法制化和规范化水平，市政府法制办组织对市级22个行政执法部门的69份行政处罚案卷进行了评查。现将评查情况通报如下。
一、行政处罚案卷的亮点
从本次评查情况看，我市各行政执法部门行政处罚案卷质量逐步提高。绝大多数行政执法部门能按照《行政处罚法》及其他法律、法规、规章的规定开展行政处罚活动，作出的行政处罚决定能做到违法事实认定清楚，证据确凿充分，适用依据正确，程序合法，内容适当。
（一）违法事实认定清楚。大部分行政执法人员能够全面、客观、公正、及时地做好调查取证工作。案件立案依据充分，表述完整。绝大多数案件的违法事实、性质、情节及社会危害表述准确，证据种类齐全，内容详实，市城管局、物价局、卫生局、药监局、
1 交通运输局、国税局、海洋与渔业局、连云港工商局等单位能够注重证据的多样性，影像资料、证人证言、现场笔录、现场勘验等多种证据普遍应用到行政处罚之中，起到了不同形式的证据相互印证、互为支撑的作用，有利于准确定性，查清事实。
（二）行政处罚适用依据正确。认定的违法事实、作出的行政处罚种类和幅度都有明确的法律、法规、规章依据。引用的法律条款准确、完整。
（三）行政处罚程序合法。大多数行政执法部门能严格遵循法定程序办理案件，立案、调查取证、告知、审查、决定、送达、执行等程序清晰明了，且每一执法活动的内容、过程和结果都有相应的法律文书记载，文书填写清晰工整，格式规范，排列有序，装订整齐。市药监局、建设局、国税局、连云港质监局等单位实行“公开审案”，注重听取相对人代表、专业人士、社会各界的意见。
（四）行政处罚决定内容适当。多数行政执法部门逐步规范行政执法自由裁量权的公正合理行使。市城管局、地税局、连云港海事局等单位形成行政处罚裁量基准，严格对照执行，切实解决执法随意性过大的问题，确保自由裁量权控制适度。
（五）案卷归档及时规范。各行政执法部门在结案后，做到一案一卷，及时归档，使用卷皮规范，卷内目录和材料齐全完备，缴款单等票据都有白纸托底存档，卷内材料排列有序，装订整齐，书写规范。
（六）说理式执法文书进一步推广。市地税局、卫生局、人社局、农委、物价局、审计局等十几个单位实行说理式行政执法文书。
2 市药监局、文广新局、烟草专卖局、盐务局、连云港质监局等单位落实当事人行政执法权利告知书、行政执法终端反馈卡制度，有效减少行政争议，更好凸显了行政处罚说服、教育功能。
二、存在问题
虽然参加本次评查的案卷较往年总体质量有较大提高，但有30%的案卷在实体、程序、文书规范及归档装订等方面仍存在许多问题。具体表现为：
（一）行政处罚程序有待完善。1.有的单位立案审批表中法制机构及部门领导签章时间颠倒；2.个别单位在被处罚人未明确放弃听证权的情况下，即在当事人有权申请听证期间作出处罚决定；3.有的文书无受送达人签字，受送达人拒绝签字的，未依法规范送达文书；4.不少案件对相对人作出了减（从）轻处罚的决定，但案卷中缺乏法定事由的有关材料。
（二）证据收集水平有待提高。1.部分单位在认定违法事实时，在证据种类上当事人的陈述、证人证言等言辞证据较多，其他证据种类较少；2.收集证据时，不注重证据之间的内在联系，不能形成相应的证据链，影响了证据的证明效力；3.部分案卷中证据复印件无校核，证据照片无文字说明。
（三）询问笔录过于简单。1.部分单位的询问笔录没有登记执法人员证件号码，空白处未作处理；2.被询问人基本情况记录不详细，笔录字迹潦草；3.笔录中文字表述不全面、不具体、不详实，缺乏针对性。
（四）行政处罚决定书制作不规范。1.仅载明罚则条款，未载明依据条款、违反条款、从轻或者减轻条款，决定书中仍使用涉嫌事实的描述；2.未明确行政处罚的履行期限；3.个别单位在行政处罚决定书中未明确告知当事人法律救济机关（即不服处罚决定在规定时限内申请行政复议或者诉讼的有权行政机关或者人民法院），生搬硬套上级制作的执法文书格式。
（五）案卷归档不规范。部分单位的案卷卷宗封面，目录与实际材料内容有出入，归档装订未按照档案管理标准进行，封皮制作、目录填写、文书排列、页码编写不规范，卷内纸张不统一。部分案卷缺乏结案文书，多数卷宗缺乏当事人整改违法行为的证据材料。
三、几点要求
（一）高度重视，积极整改。市各有关单位要高度重视本次案卷评查中发现的问题。要对照评查标准，认真梳理分析，全面查找原因，并结合实际，采取切实有效的措施加以整改。
（二）加强培训，组织学习。通过评查，发现不少行政执法人员法律专业知识不够扎实，运用法律能力较差。市各有关部门要切实加强对行政执法人员的业务培训，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力和准确适用能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。
（三）完善制度，常抓不懈。行政处罚案卷评查是一项重要的基础性工作，对规范行政处罚行为、促进依法行政具有十分重要的作用。市各有关单位要不断完善规范行政执法自由裁量权制度、行
4 政执法责任追究制度，要进一步健全行政处罚档案管理制度，认真做好行政处罚案卷的立卷和归档工作，随立案随立卷，随办结随归档，一案一卷，案卷材料完整统一。
特此通报。
二○一○年十二月三十日
主题词：法制 案卷 评查 通报
抄报：省政府法制办公室，市委政法委，市政府办公室。 连云港市人民政府法制办公室 2010年12月30日发
