资本项目信息系统问题解答
（外汇局第一期）
一、银行常见问题
问题1：银行在报送数据时系统反馈“开户主体代码不存在”这种情况如何处理？
答：按照目前外汇账户管理有关要求，开户主体先要到所属外汇局进行企业档案信息登记，然后银行才能为其开立账户。但由于银行在为开户主体开户时未严格按照该要求办理，导致银行在报送数据时，由于缺少主体档案信息，出现“开户主体代码不存在”的错误。
这种情况下，银行应督促开户主体到其所属外汇局进行企业档案信息登记，登记完成后再报送该主体的账户数据。另外，银行也可以通过外汇金宏系统建立该开户主体的档案信息。
问题2：QDII机构中文名称一栏显示为灰色,日报表无法报送。（银行版）
答：此问题为操作问题，正确的做法是：数据填报后，点击“计算”，再点击“校验”，校验通过后方可上报。
问题3：银行金融机构资产负债项目月报无法导入Excel表，显示Excel名称与规则要求不一致。（银行版）
答：出现这一问题的原因是由于Excel文件名不符合规范，文件命名规范是“报表期-金融机构标识码”。 例如：中国工商银行股份有限公司报送2013年1月的月报数据时Excel文件名字用“201301-110000000200”；中国工商银行股份有限公司报送
1 / 6
2013年年报数据时Excel文件名字用“2013-110000000200”。
问题4：企业入账后到外汇局办理外债提款登记，按规定资金入账后5个工作日内到外汇局办理提款登记，但办理提款登记新系统需要涉外收入申报单号码，现在企业一般由银行代申报，也是5个工作日内，如果申报靠后，提款没有申报信息无法操作，且会出现企业办理提款时间超出规定时间问题。
答：为避免提款时间超出规定时间，企业需要及时到银行完成国际收支申报。
问题5:银行外债数据报送，“是否经外汇局特批不占用外债指标”怎么选？
答:一般情况下选择“否”，仅有下列两种情况选择“是”： 1.如果该外债是经外汇局发文特批不占用外债指标，选择“是”。
2.在报送非居民个人存款数据时，50万美元以下（含）数据报送时，数据项“是否经外汇局特批不占用外债指标”选择项选择“是”。
二、外汇局常见问题
问题6：使用综合查询中的业务条线查询时，如果要点击某笔外债编号查看子记录，会提示登录超时问题。（外汇局版）
答：这是由于未在浏览器中设置受信任站点。具体操作见应用服务平台中“常用下载”中“资本项目信息系统的登录和浏览器设置说明（外汇局版）20121228.doc”。
问题7：主体管理对主体信息进行修改，提示\"英文名称不符合组织机构英文名称格式\"。（外汇局版）
2 / 6
答：该提示信息是因为主体代码的英文名称不符合规范，英文名称中带有中文格式的符号。英文名称应该由“字母、数字、英文小数点、;、,、@、空格”字符组成。
问题8：在做出资义务登记时，股东持股比例合计不等于100%时，无法保存。（外汇局版）
答：这是由于股东持股比例计算采用四舍五入造成的，请手动修改一个股东持股比例，使持股比例合计为100%即可。
问题9：在做外债签约登记时，有的企业显示可借债额有短期尚可借债额和中长期尚可借债额两个额度，有些企业只显示一个可借债额度？（外汇局版）
答：中资企业的短期外债额度与中长期外债额度是分开管理的，在外债签约登记中显示两个额度。
对外商投资企业而言，如果外资持股比例低于25%,在外债签约登记中显示短期外债和中长期外债额度两个额度；如果外资持股比例高于25%,它的短期外债和中长期外债共用一个额度。
另外，中资企业外债历史数据迁移时，由于原外债系统没有额度管理，迁移后数据所显示的短期外债额度和中长期外债额度都为0，因此，需要先补录中资企业审批的初始额度，再办理外债签约登记，否则会出现负值。
问题10：FDI义务登记时，在协议信息中“应缴出资金额”、跨境流入控制信息中“流入总额”,境内划入控制信息中“划入总额”分别指什么？（外汇局版）
答：协议信息中“应缴出资金额”指认购注册资本对价； 跨境流入控制信息中“流入总额”指跨境流入的资本对价额
3 / 6
度；境内划入控制信息中“划入总额”指境内划入的资本对价额度；
注：协议信息中“应缴出资金额”=跨境流入控制信息中“流入总额”+境内划入控制信息中“划入总额”。
问题11：在外汇账户管理信息系统办理历史外债账户相关的核准业务时，如外债账户关户核准，外债资金结汇核准时，在账户系统选择2201-外债专户，而打印出的核准件对应的账户属性变为（2201）资本项目—境外资产变现账户。（外汇局版）
答：此问题是由于现阶段账户系统中的旧账户性质代码与新的账户性质代码并存造成的。直接在纸质核准件上人工修改账户属性名称并盖章确认。
问题12：FDI流入权益确认时，协议登记当中义务出资额、注册资本、流入金额的登记范围？（外汇局版）
答：FDI流入权益确认时，所验注册资本不能超过尚未到资的注册资本，实际流入金额可以超过义务出资额。协议登记的义务投资可以为负值，负值表示实际流入金额比义务出资额多。
问题13：FDI转实际无法查询外商直接投资中转外协议办理凭证。在对内实际出资转股页面，选择此笔已生效的业务，点击打印按钮，可以查询到该协议办理凭证。但是，进入协议办理凭证打印页面，系统则提示“查询无结果”。（外汇局版）
答：应使用中方股东代码或名称去查询协议办理凭证。 中转外的情况下，出让方有几个中方就开立几个境内资产变现账户，银行端根据业务编号、中方股东代码和随机码，查询境内资产变现账户的额度。
4 / 6
外转中的情况下，受让方有几个中方就生成几个中方的出资计划，银行端根据业务编号、中方股东代码和随机码，查询中方股东的可汇出额度。
问题14：在资本项目信息系统中进入主体概览查询该企业信息，提示\"当前登录外汇局和查询主体所属外汇局不一致\"。（外汇局版）
答：如果主体所属外汇局有误，可进行属地迁移。具体操作：该企业所在外汇局发出迁出申请、迁出确认之后，迁入外汇局进行迁入确认、迁入复核，迁入复核完成之后，该企业的所属外汇局就修改完成，以前的业务也可照常办理。
问题15：导入资本项目信息系统企业的主体基本信息有误。（外汇局版）
答：这一问题是由于主体基本信息自原有代码系统迁移引起的，分局可在资本项目信息系统中“主体管理-主体基本档案登记备案”中修改即可。
问题16：境外直接投资外汇登记业务申请表与资本项目信息系统设置不匹配。在资本项目信息系统进行境外投资登记时，需要区分股权出资和债权出资。但现行的（59号文件附表）《境外直接投资外汇登记业务申请表》中，\"中方股东信息\"栏目中并没有细化\"股权出资\"和\"债权出资\"的出资形式，导致企业提交的材料无法满足资本项目信息系统的录入要求，只能额外要求企业提供书面说明。（外汇局版）
答：企业需要明确提供股权和债权的出资形式，方可登记。
问题17：从直接投资外汇管理信息系统迁入资本项目信息
5 / 6
系统后，“是否外商投资企业”栏为“否”。（外汇局版）
答：对该企业做一次对内义务投资登记和复核操作后（无需修改任何信息），该企业“是否外商投资企业”栏自动改为“是”。
问题18：在做主体档案登记时，误将境内非银行金融机构主体建立在境内非金融机构类型中。（外汇局版）
答：上述情况上报总局，由总局进行修改。
问题19：资本项目信息系统的核准件有效期是多长？ 答：资本项目信息系统中核准件有效期为15天。超过有效期的核准件在系统中自动作废，银行无法查询和核注已经作废的核准件。境内银行在核准件有效期内凭核准件为境内主体办理业务时，应立即核注该核准件，避免出现超过有效期而无法核注的情况。
6 / 6
