信访局开展廉政风险防控管理工作实施方案
根据AA市委办公室、AA市人民政府办公室《关于在全市开展廉政风险防控管理工作的实施方案》文件要求，市信访局为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控机制，力求在廉政风险防控、规范权力运行工作中取得实效，现制定实施方案如下：
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，强化对重点岗位党员干部廉政风险防范，以查找风险点为基础，以规范权力运行为核心，以防范廉政风险为关键，以加强廉政教育为保障，逐步建立起多层次、全方位、立体化的廉政风险防控体系，降低廉政风险，确保权力正确行使，为全市经济社会又好又快发展提供有力保障。
二、工作目标
按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过努力达到以下目标：一是增强风险意识，使全局干部防控廉政风险的主动性和自觉性进一步提高。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点进行全面排查，为加强防控工作奠定基础。三是完善防控措施。对排查出的问题，制定相应的措施办法，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。
三、参加人员
本局全体干部。
四、主要任务
（一）核定权力清单，规范工作流程
对照法律法规和我局的“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
（二）排查廉政风险，建立风险目录
围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不正当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
1、排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全体干部对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。
2、排查科室风险点。针对人、财、物管理岗位，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、细化风险的内容和表现形式，经科室互评、分管领导初审、局务会议审核，确定科室廉政风险点。
3、排查单位风险点。结合我局实际，查找在重大事项决策和涉访特困救助资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、局务会议研究确定廉政风险点。针对查找出的廉政风险点进行综合分析，建立廉政风险目录。
（三）制定防控措施，规范权力运行
围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职
责方面的风险，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则、制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。
（四）构建长效机制，强化监督检查
1、建立健全宣传教育机制。把风险教育纳入局党支部学习的重要内容。实施廉政教育“三个一”工程：每年组织党员干部参加一次廉政专题学习、讲听一堂廉政主题党课、开展一次廉政谈心活动。通过宣传教育、引导和促使广大党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。
2、建立健全风险监测机制。在全面排查廉政风险、制定防控措施的基础上，加强对防控措施落实的监控，完善内部监测机制，建立健全内部检查考核制度。完善外部监控机制，通过设立公开监督举报电话等渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现和解决问题。
3、建立健全预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向责任人发出预警信号，采取谈话函询等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，避免廉政风险演化为腐败行为。
五、方法步骤
（一）动员部署阶段
成立信访局廉政风险防控管理试点工作领导小组，确定专人负责廉政风险防控管理工作的日常工作。制定实施方案并上报县廉政风险防控试点工作领导小组办公室。
（二）组织实施阶段
1、编制“职权目录”、绘制“权力运行流程图”和“权力运行内部流程图”工作。
2、廉政风险点查找和编制廉政风险点目录工作。
3、防控措施制定和规范权力运行工作。局防控措施制定、审核、备案工作，权力分解和制衡机制建设有实质性进展。
4、公示公开和推进科技防控工作。将查找到的岗位廉政风险等级汇总，评估确定廉政风险等级，建立台帐，经局主要负责人严格审核把关后，在局公示栏公开。
（三）考核评估阶段
1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防控措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员领导干部廉洁从政情况。三是本局干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。
2、考核评估方式。在廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，接受市廉政风险防控管理工作领导小组监督。
（四）总结完善阶段
及时总结我局成功经验和做法，纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进一步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制。
六、工作要求
（一）加强领导，严密组织
开展廉政风险点防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。因此，要将廉政风险点防范管理工作列为党风廉政建设日常工作，以高度的责任感和积极的态度，认真研究部署，周密组织实施，确保廉政风险防范工作顺利推进。通过实施廉政风险点防范工作，促使全局党员干部增强廉洁从政的自觉性，减少工作中的失误，堵塞可能产生腐败的漏洞。
（二）突出重点，稳步推进
各科室要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，重点针对关键岗位，以及权力运行各个环节，抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全
过程，以点带面，以关键促整体，真正建立有岗位特点、单位特色的廉政风险防范管理长效工作机制。
（三）抓好结合，统筹兼顾
要坚持围绕中心、服务大局，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法，注重把开展廉政风险防范管理工作与学习《廉政准则》、与贯彻落实党风廉政建设责任制、与推进惩防体系建设、与机关作风和效能建设紧密结合。
（四）总结完善，建立机制
根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。
