城市轨道交通运营风险识别及控制研究
主要完成单位：上海轨道交通技术研究中心
主要完成人员：宋键、刘加华、陈菁菁、胡少峰、张琦、徐剑波、张知青、刘扬、冯娟、龚伟、邓奇、白涛、张立东、周悦
一、研究背景
目前，上海乃至我国城市轨道交通事业发展十分迅猛，但我国城市轨道交通发展历史比较短、建设和运营管理经验不足，我国尚未建立起一套完善的城市轨道交通运营风险管理体系。部分城市轨道交通虽然已经开始尝试在运营安全管理中引入风险管理理念，但目前各地的城市轨道交通运营风险管理工作仍处于分散不成体系的状态，运营风险管理工作仍处于被动型管理模式，运营风险管理的方法和技术上还比较落后，这种状态与城市轨道交通迅速发展的形势极不相称。
城市轨道交通运营作为高风险服务行业，一旦发生运营或安全事故就会对市民的出行带来巨大影响，甚至关系到人民群众的生命财产安全，其后果是极其严重的。虽然运营企业都制定了一系列规章制度和控制风险措施，但城市轨道交通运营所涉及的专业众多，危险源和运营风险无处不在，因此城市轨道交通运营风险管理工作就显得尤为重要，非常有必要引入系统论的风险管理理论和风险管理体系，增强城市轨道交通防御风险的能力，同时运营风险管理还能够为合理分配安全保障资金与人力投入提供科学的依据。
二、主要研究内容
1、国内外城市轨道交通运营风险管理现状分析
选取英国、美国、我国香港地区等为研究对象，分析各国城市轨道交通运营风险管理工作，以及各国城市轨道交通运营风险管理体系的发展历程、内容范围、应用情况等，结合国内包括香港、北京、广州等主要城市轨道交通运营风险管理的现状，总结有益的经验和教训。
2、上海轨道交通运营风险管理现状分析
客观分析上海轨道交通运营风险管理的现状，并对目前上海轨道交通运营风险控制水平提出总体评价。
3、城市轨道交通运营风险管理原理
对包括风险、风险管理定义、风险管理程序、目的及意义等城市轨道交通运营风险管理的主要原理进行了分析。
4、城市轨道交通运营风险识别与分析
系统研究城市轨道交通运营风险识别与分析的方法，并利用风险识别与分析的方法，对上海轨道交通面临的主要风险进行了识别及分析。目前，上海轨道交通运营风险主要包括：大客流风险、设施设备故障风险、客伤风险、火灾风险、列车相撞或脱轨风险、外部侵限风险、公共安全风险及自然灾害风险等。
5、城市轨道交通运营风险评价
对城市轨道交通运营风险评价方法进行了分析，特别对风险定性评价及定量评价进行了深入研究。并对城市轨道交通运营安全风险评价的程序进行了完整研究。
6、城市轨道交通运营风险控制及管理
提出了城市轨道交通运营风险控制的措施原则，并分别从安全组织架构、安全规章制度、运营管理、设施设备维护、应急处置、科技支撑等方面提出了风险管理措施，并对目前国内外先进的风险管理信息化技术进行了研究。
三、创新特色
1、对城市轨道交通运营风险定量评价进行了开创性研究
本课题在对城市轨道交通运营风险识别、分析、评价方法进行了系统性研究的基础上，提出了适用于上海以及我国轨道交通运营风险识别、分析、评价的方法，并对风险定量评价（Quantitative Risk Aement，QRA）进行了开创性研究。
2、对城市轨道交通风险管理信息化技术进行了前瞻性研究
本课题研究中对现代城市轨道交通风险管理信息化技术进行了前瞻性研究。对目前国际上应用较为广泛及成熟的城市轨道交通风险管理信息化技术进行了
介绍，包括香港地铁的危害登记系统、伦敦地铁的风险分析软件及国内铁路使用的运营安全风险管理软件等。为今后我国城市轨道交通行业引入风险管理信息化技术提供了前瞻性的研究。
四、应用范围
本课题研究识别并分析评价了上海轨道交通运营目前面临的主要风险，有针对性地指导上海轨道交通运营风险管控工作；提出上海轨道交通运营风险控制原则，从安全组织机构、安全规章制度、运营管理、设施设备维护、科技支撑及应急保障等多方面提出了风险控制措施，能够有效降低运营安全风险，避免运营事故的发生，减少事故损失；同时，对现代城市轨道交通运营风险评价及管理信息化技术进行了研究，可以提高运营风险管理水平，对运营风险进行闭环管理，避免运营事故的发生，减少事故损失。本课题研究成果具有较好的社会及经济效益。城市轨道交通运营企业可结合本课题研究内容、参考本课题研究成果，制定适合自身运营风险管理需求的运营风险管理办法，及相关配套的运营风险识别、分析、评价等操作细则，指导日常运营风险管理工作，应用前景良好。
