第四章 证券经纪业务
一、单项选择题
1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲 木
D.报交易所批准后对冲
4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
5.( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
6.( )是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期
8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码 www.daodoc.com
23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。( )
对 错
24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。 ( )
对 错
25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 ( )
对 错
26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 ( )
对 错
27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。( )
对 错
28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 ( )
对 错
29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 ( )
对 错
30.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 ( )
对 错
31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。 ( )
对 错
32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 ( )
对 错
33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 ( )
对 错
34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )
对 错
35.产品销售的“适应性\"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( )
对 错
36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 ( )
对 错
37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 ( )
对 错
38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )
对 错
39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 ( )
对 错
40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )
对 错
41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )
对 错
42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )
对 错
43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。( )
对 错
44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )
对 错
45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )
对 错
46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )
对 错
47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
对 错
48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
对 错
49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
对 错
50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
对 错
51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )
对 错
52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
对 错
53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 ( )
对 错
