长 春 大 学
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┊ 学 生 实习报 告东北证券股份有限公司红旗街营业部实习报告实习时间：2011.6.20 —2011.7.1 实习地点：东北证券股份有限公司红旗街营业部 实习内容：证券行业发展前景及相关业务介绍
一、实习单位简介东北证券公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000东北证券公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。 2007 年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。 2007年8月27日，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码000686），深圳席位号054900。股本为58119万元人民币。目前已入选沪深300指数样本股，沪深300成才指数样本股。 主要经营证券的承销，证券的自营买卖，证券交易的代理，抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与受托投资管理等业务。 公司肩负“关爱资本、富足社会”的使命，坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，在竞争中成长、在创新中收获、在服务中共赢。公司致力于建立和谐的经营管理团队，通过充分调动全体员工的积极性，从根本上提高公司的创利能力，回报股东，回报社会。
二、实习内容培训部的代老师向我们介绍资本市场和证券交易的相关内容，首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国外资本市场与商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。（此处再加入一些关于证券业的发展前景方面的内容为好）其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经纪业务、自营业务、资产管理业务和投资银行业务。
1、证券经纪业务，证券公司的主营业务证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
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2、证券自营业务，证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。
3、证券资产管理业务，一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务
4、投资银行业务，投资银行的广义含义包括众多的资本市场活动，即包括公司融资、兼并收购顾问、股票的销售和交易、资产管理、投资研究和风险投资业务。接着代老师向我们讲述了个人投资方面的问题。他认为，个人投资首先要看宏观环境，因为宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。其次我们还得关注公司的监管和技术层面的信息。技术信息主要在于我们对知识把握的情况。在后面的讲述中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价格之间的紧密关系。紧接着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的工作精神。从事证券行业要具有全力以赴的敬业精神、团结协作精神、个人主义与集体注意相结合、全局观和敢于接受挑战的精神。 代老师介绍说证券市场有一级市场、一级半市场和二级市场。一级市场是未进入市场，二级市场是进入市场，而一级半市场非法的。之后他向我们介绍了权证的相关内容。其中他主要介绍了期货和基金。现在期货主要以金融期货为主。基金与理财产品的主要区别在于基金的资金全部来自投资者而理财产品的资金部分来自券商，部分来自投资者。 最后代老师向我们介绍了东北证券的主要情况。他向我们介绍了东北证券的交易方式，理财中心和前、中和后台的管理。前台主要负责营销，中台负责咨询，而后台则负责总的管理。
（二）熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法 代老师向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相关的了解.证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括A股股东账户和B股股东账户。上海B股的股东账户用美金进行交易而深圳的B股股东账户则用港币进行交易。 资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金公司开立基金账号。
三、实习心得
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