XX集团有限公司 供应商管理办法
第一章 总则
第一条 为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，对供应商进行开发、评估、考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量以及交付、服务符合要求，促进产品质量稳定提高，结合XX集团有限公司（以下简称集团）实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法适用于为集团所属全资、控股企业提供配套产品和服务的所有供应商。
第三条 集团服务指导，根据发展需要形成集团级合格供应商库；所属企业依据采购管理规定按照“三权分立”原则实施采购，制订适合本单位的供应商管理办法，加强供应商的管理。
第二章 供应商管理机构与职责
第四条 集团采购办负责对所属企业进行供应商管理服务、指导，参与对新供应商现场实际认证。
第五条 所属企业“三项工作”管理委员会负责：审定应本单位负责的供应商资质认证工作计划；审定应本单位负责的供应商资质认证评估评审结果；审定应本单位负责的供应商动态管理结果。
第六条 所属企业采购办负责建立《合格供方名单》；负责《合
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格供方名单》的动态管理；负责组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。
第七条 所属企业采购部门、技术研发部门负责推荐合格供方；采购部门建立供方档案。
第八条 所属企业质检、生产、技术研发部门参与对供方资格的考察活动。
第九条 所属企业质检部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购办提出暂停或解除其合格供方资格的建议。合格供方等级的界定由“三项工作”管理委员会和采购办负责。
第十条 所属企业分管采购、生产的领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定的意见，负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议。
第十一条 供应商合格供方资格最终批准人是总经理。
第三章 供应商分类
第十二条 按供应商提供的产品对公司生产影响重要程度及占公司采购份额，将供应商分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三类，分类管理。
Ⅰ类供应商——指提供对公司生产影响重大，在其行业内技术研发、企业资质、产品质量、技术装备等方面综合实力强，采购量占公司采购份额较大的供应商。
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Ⅱ类供应商——指提供对公司生产有较重大影响，在其行业内技术研发、企业资质、产品质量、技术装备等方面综合实力较强，采购量占公司一定采购额的供应商。
Ⅲ类供应商——指Ⅰ、Ⅱ供应商以外的供应商，在重要程度上处于候补位臵，对公司生产基本没有影响，在其行业内技术研发、企业资质、产品质量、技术装备等方面有一定的综合实力，占公司采购份额较小的供应商。
第十三条 Ⅰ、Ⅱ类供应商必须进行合格供方评定，Ⅲ类供应商进行评价登记。
第四章 新供应商选择
第十四条 选择原则。产品开发改造需要新增供应商时，应首先在资质认证确认《合格供方名单》选择，优先选择技术研发能力强、质量保障水平高、售后服务良好的供应商；在现有《合格供方名单》不能满足需求的情况下，可选择新供应商；在单一产品材料供应商所供生产产品产销量达到一定规模、现有供应商数量不具备公开招标采购条件及公司生产经营需要等情况下，可增加新供应商。
第十五条 为满足招标采购和公司生产经营需要，保证稳定供货和技术创新，同一规格采购产品必须选择两家以上的稳定供应商。
第十六条 由采购部门、技术研发部门根据公司安排和实际需求及选择要求向候选供应商发出《供方产品质量保证能力调查
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表》。
第十七条 候选供应商填写《供方产品质量保证能力调查表》完毕，附上以下证书复印件（加盖企业公章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、特种设备设计或制造许可证、国家规定的必须纳入强制认证的产品的认证证书、其它有关资质或证书一并交采购部门。
第十八条 采购部门、技术研发部门对候选供应商返回的《供方产品质量保证能力调查表》及提供的有关资料进行初选。初选合格的，填写推荐意见后交采购办或具有采购办职能的部门。
第十九条 采购办对初选材料进行审核。审核合格的，可采取下列之一形式进行评定：
（一）资料认证或产品试用考察（适用于Ⅲ类供应商）；
（二）组织人员实地认证。
其中Ⅰ、Ⅱ类供应商必须进行实地认证。
第二十条 现场实地认证，由采购办组织有关管理、质量、技术研发、生产、采购部门人员进行评分，填写《供应商现场评审表》），现场评审的合格分数为85分以上（含85分）。
第二十一条 现场评审合格的，由采购部门与其签订《样件提供协议》，技术研发部门与其签订《技术协议及保密规定》，同时通知采购办。只有在与供应商签订了《样件提供协议》、《技术协议及保密规定》后，技术部门才能发放产品图纸和技术要求，同时做好记录。
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第二十二条 所有新原料的使用必须经过试样过程，不允许未经试验直接投入正式生产。
第二十三条 供应商送样：由采购部门根据技术研发部门采购申请具体要求通知供方进行生产并送样。
第二十四条 样件的检验：在样件送达公司后，由采购部门主办，质检部、技术部协办，完成样件的材质、性能、尺寸、外观、质量方面的检验，填写《样品检验记录表》后办理入库。
第二十五条 技术研发部按照程序进行试验，经试验样品鉴定合格的供应商转入试用期，经3个批次的试用，技术研发部通知采购办，采购办组织有关部门对其进行综合评价。其中，技术研发部评价工艺性能；质检部评价质量状况；采购部门评价交付及服务及时性、服务质量；采购办评价纠正措施。各部门对照标准在《产品试用评价及合格资格审批表》上进行评分。
评分达到85分及以上的，由采购办与之签订《产品质量保证协议》，而后，在《产品试用评价及合格资格审批表》上签署意见，将《供方产品质量保证能力调查表》、《供应商现场评审表》、《技术协议及保密规定》、《产品质量保证协议》、《样品检验记录表》五份资料一并附后，交总经理最后批准。
第二十六条 在总经理最后批准后，采购办将其列入《合格供方名单》，并通知采购部门建立好供方档案。
第二十七条 如果客户提供供应商名单，采购办应根据销售公司的通知，按客户提供的供应商名单列入公司的《临时合格供
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方名单》，并注明“XX产品XX客户要求”。若需改列为正式合格供方，仍应履行正常确认评定程序。
第二十八条 扩展供应商的选择，原有合格供方需扩展的配套产品与已供货的产品为同一类，加工设备、工艺条件和已供产品大致相近和相似，可填写申请表，经样品测试合格，小批试用后直接列入《合格供方名单》。其余按合格供方的正常选择程序执行。
第二十九条 国外供应商的选择，除按第十七条要求提供有关材料外，还需提供申请企业在有效期内的国际认可的质量认证证书。经样品鉴定合格，小批试用合格后列入《合格供方名单》。
第五章 原材料、外购外协件的采购管理
第三十条 所有原材料、外购外协件均须依据采购管理规定按公司发布的《合格供方名单》的供应商进行采购，特殊情况下的临时采购须经公司总经理签字认可。
第三十一条 质检部必须在确认原材料、外购外协件供货方是本单位的合格供方后才可进行检验，临时采购的凭总经理的签字认可进行检验，否则不得进行检验。
第三十二条 仓储部门必须在确认原材料、外购外协件供货方是我公司的合格供方后才能凭检验单办理入库手续。临时采购的凭总经理的签字认可和检验单办理入库。
第三十三条财务部确认原材料、外购外协件供货方是本单位的合格供方，临时采购的要有总经理的签字认可后才能付款。
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第三十四条 进厂验收和投入生产后发现的不合格品，按本单位的具体要求进行处臵，同时由采购部门根据与供应商签订的《产品质量保证协议》进行索赔。
第三十五条 采购办须将公司发布的《合格供方名单》及其变更及时发送给上述所涉质检部、生产部、技术部、仓储部、采购部、财务部、公司班子全体成员，以备查询执行之用。
第六章 供应商供货质量管理
第三十六条 供应商管理应遵循双方互惠互利，共同发展，稳定提高配套产品质量的原则。
第三十七条 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。拒不签署协议的供应商，由采购办提前2～3个月通知采购部门，有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。
第三十八条 供应商必须对所供的产品实施检验，每批产品均应提供检验合格报告或合格证明以承诺所提供的产品合格，必要时要提供出厂检验的原始记录。在没有经过本单位事先书面通知的情况下，供应商不得改变供本单位要求的原材料成分比例、重要生产工艺或设计参数。
第三十九条 供应商在变更厂名时，必须提供原厂名和新厂名的营业执照复印件各一份，及要求变更厂名的通知函。通知函应包括更名前和更名后的厂名、法定代表人、开户行、账号、税务登记号、电话、地址、邮政编码等信息，并盖有更名前和更名
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后的有效印章。如果变更厂名后工厂条件（如地址、生产设备、生产工艺等）发生了变化，须重新进行现场考察以确定新的工厂条件是否满足合格供方规定的要求。
第四十条 采购办负责根据供应商的要求，下发供应商更名通知到公司相关部门，并建档备查。
第四十一条 供应商连续一年未供货，再供货时应重新进行样品测试和小批量试用，必要时还需进行现场实地考察。连续二年未供货的供应商，其资格自动取消，由公司在发布《合格供方名单》时予以公布。当其要求重新供货时，必须按新供应商选择和评定程序重新审理。
第四十二条 质检部每月对各合格供方所供产品质量状况进行统计，适时向供方发送《产品质量信息沟通单》，对出现较多质量问题的供应商，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施效果确定是否暂停其供货或取消其供货资格。
第七章 供应商的考核及再评价
第四十三条 《合格供方名单》实施动态管理，每年年底评定一次。评定由采购办负责组织，评定的依据为供应商的考核结果。根据评定结果对《合格供方名单》进行修订。
第四十四条 考核对象：列入《合格供方名单》的所有供应商。
第四十五条 考核方法：对供应商进行综合评价，实行评分等级制度，满分为100分。
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（一）评分大于或等于90分的，为A级供应商；
（二）评分大于或等于80分，低于90分的，为B级供应商；
（三）评分大于或等于70分，低于80分的，为C级供应商；
（四）评分低于70分的，为D级供应商，即不合格供应商。 第四十六条 评价内容和评分标准
（一）质量状况：60分×（1-不合格件数/总交货件数）；
（二）交付及时性：20分×（迟交货批数/总交货批数）；
（三）服务及时性：8分（服务及时率95％以上8分；服务及时率低于95％，高于80％为5分；服务及时率低于80％，高于50％为3分；服务及时率低于50％为0分）；
（四）服务质量：5分（服务质量好，用户满意5分；因服务质量问题导致用户抱怨2分；因服务质量问题导致用户投诉及索赔的0分）；
（五）纠正措施：4分（纠正措施按时回复并实施有效4分；纠正措施不按时回复，但实施有效3分；纠正措施按时回复但效果有限2分；纠正措施不按时回复且实施无效0分）；
（六）价格水平：3分（偏高1.5分，居中2分，稍低3分）； 以上的第
（一）项由质检部提供评分，第
（二）
（三）
（四）项由采购部门提供评分，第
（五）项由采购办（或综合管理部）提供评分，第
（六）项由财务部提供评分。提供评分时，应同时报送相关原始数据、存档原始资料备查。
第四十七条 采购人员应要求供应商按时交货和及时提供售
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后服务，同时应记录其及时交付率、服务及时率及服务质量。
第四十八条 考核频率：每年一次。 第四十九条 考核结果的处理
（一）考核结果在90分及以上的供应商，优先采购；
（二）考核结果大于等于80分，低于90分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购办对其提交的纠正措施和结果进行确认。
（三）考核结果大于等于70分，低于80分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购办对其提交的纠正措施和结果进行现场确认。
（四）考核结果低于70分的，限期整改，整改合格后列为C级供应商，不合格的取消其原合格供方资格。
第八章 供应商动态管理
第五十条 A级供应商为优秀供应商，应根据这些优秀供应商的重要性类别来选择管理对策。
对于Ⅲ类A级供应商，由于其供应的材料对公司产品质量影响不大，可以通过增大订单比例、采用更短的付款周期等措施来鼓励该类供应商继续保持或改进供货业绩水平。
对于Ⅰ类和Ⅱ类A级供应商，公司应从业务流程整体优化的角度寻求与供应商进一步合作和改进的机会，通过业务流程的整合避免不必要的重复工作，消除不增值活动。
第五十一条 B级供应商是良好供应商，可以较好地满足公
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司的要求。B级供应商尽管稍逊于A级供应商，但同样是公司值得珍惜的重要资源，公司应本着互利共赢的原则，加强与B级供应商的沟通，及时支付供应商的货款。
对于Ⅰ类供应商，其业绩至少应达到B级。
对于Ⅱ类供应商，应保证同一种产品至少有一家供应商达到B级。
第五十二条 C级供应商是合格供应商，能够满足合同约定的当前运作要求。它提供的产品或服务其他供应商也能轻易提供，合格供应商不具备额外竞争能力。
如果Ⅰ类供应商的业绩只有C级，应暂停其供货，但可以作为应急备选供应商。
如果Ⅱ类供应商的业绩为C级，其供货比例应维持在20％以下。
如果Ⅲ类供应商的业绩为C级，其供货比例应维持在40％以下。
对于所有的C级供应商，由采购办根据评定结果向其提出告诫，并责令其限期提出纠正措施，促使其由合格供应商发展到良好供应商。
第五十三条 D级供应商是不合格供应商，不能满足企业的基本采购要求，采购、外协部门必须终止与不合格供应商的合作，并代之以更好的供应商。
第五十四条 根据对供应商的考核评定结果，对下一年度材
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料采购数量进行分配。具体分配各单位依据本单位具体情况拟订方案。
第五十五条 相关的记录表，各单位结合本单位实际情况进行设计
第九章 监督管理
第五十六条 纪检监察部门负责对供应商资质认证全过程进行监督检查，受理相关投诉和举报，对资质认证过程中发生的违纪违规行为进行核实和查处。
第五十七条 供应商资质认证结果要及时在“两项工作”平台上进行发布，做到办事公开、民主管理，接受监督。
第十章
附则
第五十八条 本办法由党政联席会负责修订，由集团企业管理部负责解释。
第五十九条 本办法自发布之日起施行。
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